證券復(fù)習(xí)題集答案

1、1二、單選題單選題1以下不是影響債券票面利率水平的因素是（）。BA.市場(chǎng)利率水平B.發(fā)行價(jià)格C.籌資者的資信D.債券期限長(zhǎng)短2上市公司在分紅時(shí)要由公司董事會(huì)確定一個(gè)具體日期，這一日期叫（），凡是在此指定日期收盤之前購(gòu)買了該公司股票、列入公司名冊(cè)的投資者都可以作為老股東，享受公司分派的股利。AA股權(quán)登記日B除息日C除權(quán)日D送股交易日3.我國(guó)目前在證券交割上一般對(duì)A股采用的規(guī)則是（）。BA.T0B.T1C.T2D.T34.全球最大的場(chǎng)外交易

2、市場(chǎng)是（）。BA.紐約證券交易所B.香港聯(lián)合交易所C.東京證券交易所D.納斯達(dá)克市場(chǎng)5（）是指投資者在委托經(jīng)紀(jì)商買賣股票時(shí)，限定其買賣價(jià)格的一種委托方法。BA市價(jià)委托B限價(jià)委托C電話委托D磁卡委托6.下列敘述哪個(gè)正確（）。CA.基金反映一種債權(quán)關(guān)系；B基金投資風(fēng)險(xiǎn)比股票和債券要小；C投資基金由于是由專家經(jīng)營(yíng)管理的，具有專業(yè)優(yōu)勢(shì)；D基金管理公司負(fù)責(zé)托管資金與買賣證券。7以下屬于防守型行業(yè)的是()。CA.建筑材料業(yè)B.金融業(yè)C.食品業(yè)D.電

3、子通訊業(yè)8以下各種證券中，受經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)影響最大的是()。AA.普通股B.優(yōu)先股C.公司長(zhǎng)期債券D.公司短期債券9.可以在成交后有效期內(nèi)任何一天被執(zhí)行的期權(quán)，稱為（）。BA.歐式期權(quán)B.美式期權(quán)C.看漲期權(quán)D.看跌期權(quán)10.某股票權(quán)登記日的收盤價(jià)17.68元，分配方案為每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利3元，送2股配3股，配股價(jià)為4.50元股。其除權(quán)除息價(jià)為（）。AA.12.49B.11.59C.10.69D.15.61三、多項(xiàng)選擇題三、多項(xiàng)選擇題1.投

4、資與投機(jī)的區(qū)別主要體現(xiàn)在（）。ACDA.期限的長(zhǎng)短不同B.本質(zhì)上不相同C.利益著眼點(diǎn)不同D.兩者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)不同2證券投資基金與股票、債券的區(qū)別表現(xiàn)在（）。ABCD3為中小型科技企業(yè)和處于初創(chuàng)階段的民營(yíng)企業(yè)提供一個(gè)持續(xù)融資的渠道。為風(fēng)險(xiǎn)資本提供一個(gè)退出渠道。推動(dòng)企業(yè)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的完善和進(jìn)一步提高公司的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。調(diào)整證券市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、完善資本市場(chǎng)體系。2.什么是ST股票，什么樣的股票才是ST股票？ST是英文SpecialTreat－ment縮

5、寫，意即“特別處理”。該政策針對(duì)的對(duì)象是出現(xiàn)財(cái)務(wù)狀況或其他狀況異常的上市公司。所謂“財(cái)務(wù)狀況異?！笔侵敢韵聨追N情況：(1)最近兩個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示的凈利潤(rùn)為負(fù)值。(2)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益低于注冊(cè)資本。也就是說，如果一家上市公司連續(xù)兩年虧損或每股凈資產(chǎn)低于股票面值，就要予以特別處理。(3)注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)產(chǎn)報(bào)告出具無法表示意見或否定意見的審計(jì)報(bào)告。(4)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的股東權(quán)益扣除注冊(cè)會(huì)

6、計(jì)師、有關(guān)部門不予確認(rèn)的部分，低于注冊(cè)資本。(5)最近一份經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告對(duì)上年度利潤(rùn)進(jìn)行調(diào)整，導(dǎo)致連續(xù)兩個(gè)會(huì)計(jì)年度虧損。(6)經(jīng)交易所或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為財(cái)務(wù)狀況異常的。另一種“其他狀況異?！笔侵缸匀粸?zāi)害、重大事故等導(dǎo)致生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)基本終止，公司涉及可能賠償金額超過公司凈資產(chǎn)的訴訟等情況。3貨幣政策的變動(dòng)對(duì)證券市場(chǎng)價(jià)格有何影響？貨幣政策對(duì)證券市場(chǎng)的影響可以從以下三個(gè)方面加以分析（1）利率中央銀行調(diào)整基準(zhǔn)利率對(duì)證券價(jià)格產(chǎn)生影響一般來說利率

7、下降時(shí)股票價(jià)格就上升；而利率上升時(shí)股票價(jià)格就下降。究其原因有兩方面；一方面利率水平的變動(dòng)直接影響到公司的融資成本從而影響到股票價(jià)格利率低可以降低公司的利息負(fù)擔(dān)直接增加公司盈利證券收益增多價(jià)格也隨之上升。（2）中央銀行的公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)對(duì)證券價(jià)格的影響當(dāng)政府傾向于實(shí)施較為寬松的貨幣政策時(shí)，中央銀行就會(huì)大量購(gòu)進(jìn)有價(jià)證券從而使市場(chǎng)上貨幣供給增加，這就會(huì)推動(dòng)利率下調(diào)資金成本降低，從而企業(yè)和個(gè)人的投資和消費(fèi)熱情高漲，生產(chǎn)擴(kuò)張利潤(rùn)增加，這又會(huì)推動(dòng)股票價(jià)