證券小時入職培訓題庫

1、一.單選題（共30題共30分）1.證券經紀人為證券從業(yè)人員，應當通過（），并具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件。（1分）A.證券經紀人員資格考試B.證券、期貨從業(yè)人員考試C.證券從業(yè)人員資格考試D.證券銷售人員資格考試★標準答案：C☆考生答案：C★考生得分：1分評語：2.道瓊斯股價綜合平均指數(shù)以（）家公司股票為編制對象。（1分）A.30B.15C.65D.20★標準答案：C☆考生答案：C★考生得分：1分評語：3.證券公司應當在與證券經紀人簽

2、訂委托合同、對其進行執(zhí)業(yè)前培訓并經測試合格后，為其向（）進行執(zhí)業(yè)注冊登記。（1分）A.中國證監(jiān)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.證券交易所D.國務院★標準答案：B☆考生答案：B★考生得分：1分評語：4.證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務時應妥善保存有關資料，其保存氣息那不得少于（）年。（1分）A.1B.5C.10D.20★標準答案：B☆考生答案：D★考生得分：0分評語：5.（）依法對全國證券市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。（1分）A.國務院證券監(jiān)督管理

3、機構B.中國證監(jiān)會派出機構C.國務院D.中國證券業(yè)協(xié)會★標準答案：A☆考生答案：A★考生得分：1分評語：6.上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份5%以上的股東，將其持有的公司的股票在買入后6個月內賣出，或者在賣出后6個月內又買入，由此所得收益歸（）所有。（1分）A.持有人B.公司C.股東★考生得分：1分評語：12.取得（）后，證券經紀人方可執(zhí)業(yè)。（1分）A.證券經紀人證書B.證券經紀人從業(yè)資格C.證券從業(yè)資格D.證券從業(yè)證

4、書★標準答案：A☆考生答案：C★考生得分：0分評語：13.（）必須具有一定學歷、信譽、較豐富的業(yè)務經驗和資產保證等條件才能充當。他們可以獨立地承擔股票買賣的中介業(yè)務工作，并按規(guī)定收取傭金。（1分）A.個人經紀人B.法人經紀人C.傭金經紀人D.債券經紀人★標準答案：A☆考生答案：B★考生得分：0分評語：14.期貨公司申請變更業(yè)務范圍，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起（）內作出批準或者不批準的決定。（1分）A.10日B.20日C.

5、1個月D.2個月★標準答案：D☆考生答案：B★考生得分：0分評語：15.基金份額上市交易應當符合的條件是（）。（1分）A.基金的募集符合法律規(guī)定B.基金合同期限為3年以上C.基金募集金額不低于1億元人民幣D.基金份額持有人不少于200人★標準答案：A☆考生答案：A★考生得分：1分評語：16.（）指專門為籌資者和投資者代理買賣每筆交易不足1手（100股）的小股股票的經紀人。（1分）A.傭金經紀人B.二元經紀人C.特種經紀人D.零股經紀人★