證券小時(shí)入職培訓(xùn)題庫(kù)

1、一.單選題（共30題共30分）1.證券經(jīng)紀(jì)人為證券從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)通過(guò)（），并具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件。（1分）A.證券經(jīng)紀(jì)人員資格考試B.證券、期貨從業(yè)人員考試C.證券從業(yè)人員資格考試D.證券銷(xiāo)售人員資格考試★標(biāo)準(zhǔn)答案：C☆考生答案：C★考生得分：1分評(píng)語(yǔ)：2.道瓊斯股價(jià)綜合平均指數(shù)以（）家公司股票為編制對(duì)象。（1分）A.30B.15C.65D.20★標(biāo)準(zhǔn)答案：C☆考生答案：C★考生得分：1分評(píng)語(yǔ)：3.證券公司應(yīng)當(dāng)在與證券經(jīng)紀(jì)人簽

2、訂委托合同、對(duì)其進(jìn)行執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)并經(jīng)測(cè)試合格后，為其向（）進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。（1分）A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.證券交易所D.國(guó)務(wù)院★標(biāo)準(zhǔn)答案：B☆考生答案：B★考生得分：1分評(píng)語(yǔ)：4.證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)妥善保存有關(guān)資料，其保存氣息那不得少于（）年。（1分）A.1B.5C.10D.20★標(biāo)準(zhǔn)答案：B☆考生答案：D★考生得分：0分評(píng)語(yǔ)：5.（）依法對(duì)全國(guó)證券市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。（1分）A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理

3、機(jī)構(gòu)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C.國(guó)務(wù)院D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)★標(biāo)準(zhǔn)答案：A☆考生答案：A★考生得分：1分評(píng)語(yǔ)：6.上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份5%以上的股東，將其持有的公司的股票在買(mǎi)入后6個(gè)月內(nèi)賣(mài)出，或者在賣(mài)出后6個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入，由此所得收益歸（）所有。（1分）A.持有人B.公司C.股東★考生得分：1分評(píng)語(yǔ)：12.取得（）后，證券經(jīng)紀(jì)人方可執(zhí)業(yè)。（1分）A.證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)B(niǎo).證券經(jīng)紀(jì)人從業(yè)資格C.證券從業(yè)資格D.證券從業(yè)證

4、書(shū)★標(biāo)準(zhǔn)答案：A☆考生答案：C★考生得分：0分評(píng)語(yǔ)：13.（）必須具有一定學(xué)歷、信譽(yù)、較豐富的業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)和資產(chǎn)保證等條件才能充當(dāng)。他們可以獨(dú)立地承擔(dān)股票買(mǎi)賣(mài)的中介業(yè)務(wù)工作，并按規(guī)定收取傭金。（1分）A.個(gè)人經(jīng)紀(jì)人B.法人經(jīng)紀(jì)人C.傭金經(jīng)紀(jì)人D.債券經(jīng)紀(jì)人★標(biāo)準(zhǔn)答案：A☆考生答案：B★考生得分：0分評(píng)語(yǔ)：14.期貨公司申請(qǐng)變更業(yè)務(wù)范圍，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起（）內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。（1分）A.10日B.20日C.

5、1個(gè)月D.2個(gè)月★標(biāo)準(zhǔn)答案：D☆考生答案：B★考生得分：0分評(píng)語(yǔ)：15.基金份額上市交易應(yīng)當(dāng)符合的條件是（）。（1分）A.基金的募集符合法律規(guī)定B.基金合同期限為3年以上C.基金募集金額不低于1億元人民幣D.基金份額持有人不少于200人★標(biāo)準(zhǔn)答案：A☆考生答案：A★考生得分：1分評(píng)語(yǔ)：16.（）指專(zhuān)門(mén)為籌資者和投資者代理買(mǎi)賣(mài)每筆交易不足1手（100股）的小股股票的經(jīng)紀(jì)人。（1分）A.傭金經(jīng)紀(jì)人B.二元經(jīng)紀(jì)人C.特種經(jīng)紀(jì)人D.零股經(jīng)紀(jì)人★