“借款”型受賄犯罪的證據(jù)收集和認(rèn)定

1、“借款”型受賄犯罪的證據(jù)收集和認(rèn)定(作者:黃勇單位:湖南省株洲縣檢察院)近年來，司法實(shí)踐中出現(xiàn)了越來越多以借款為名來掩飾受賄本質(zhì)的犯罪形式，這種民事與刑事交織的行為形式給司法認(rèn)定帶來較大困難。雖然最高人民法院在《全國法院審理經(jīng)濟(jì)犯罪案件工作座談會紀(jì)要》對“以借款為名索取或者非法收受財物行為的認(rèn)定”列舉了需要考察的七大因素，但稍嫌原則且缺乏可操作性。區(qū)分某一行為是民事借款還是刑事受賄，應(yīng)該以受賄罪的構(gòu)成要件為基礎(chǔ)，結(jié)合案件具體情況，針對考

2、察因素全面收集證據(jù)，并在綜合分析的基礎(chǔ)上加以判定。下面就以民事借貸行為的發(fā)生、發(fā)展為邏輯順序，重點(diǎn)從刑事犯罪構(gòu)成客觀要件角度，對“借款”型受賄犯罪的證據(jù)收集和認(rèn)定淺抒拙見。一、借貸雙方關(guān)系證據(jù)考察判斷法律關(guān)系的性質(zhì)，首先要考察主體間的關(guān)系。要判斷某一行為是民事借貸還是刑事受賄，需要對所謂借貸雙方的地位、日常關(guān)系和經(jīng)濟(jì)往來情況進(jìn)行逐一考察。（一）考察主體雙方地位關(guān)系一般來說，民事借貸關(guān)系有如下兩個突出特點(diǎn)：一是雙方一般為平等民事主體，即便

3、社會地位有所差別，也往往具有親戚、朋友的身份關(guān)聯(lián)，且在職務(wù)、地位等方面沒有制約和隸屬關(guān)系；二是具有明顯的民間互助互利性，部分是無償、無息的，出借方對借入方的償付能力和可靠性給予了積極評價，較為信任。而“借款”型受賄犯罪中，借貸雙方往往具有某種職務(wù)或業(yè)務(wù)上的制約與被制約的關(guān)系，或具有特定關(guān)系里的地位差別。比如，借貸雙方為上下級關(guān)系，或出借方的生產(chǎn)經(jīng)營的審批、管理等權(quán)力掌握在借入方手中等。（二）考察主體雙方交往情況民間借貸，往往是在親朋好友

4、間進(jìn)行，雙方往往保持有日常交往和接觸，或者有經(jīng)濟(jì)上的來往。如果雙方關(guān)系一般，日常很少往來甚至是初次交往，出借方就慷慨解囊，尤其在借款數(shù)額較大且沒有打借條的情況下，其正常民事借貸的說法就值得懷疑。因此，偵查過程中，需要對主體雙方的關(guān)系好壞、日常交往多少、是否有過其他經(jīng)濟(jì)往來、有無債權(quán)債務(wù)關(guān)系進(jìn)行綜合了解，從而為進(jìn)一步判斷行為性質(zhì)開啟“疑問”之門。（三）考察出借方是否請托借入方利用職務(wù)便利為其謀取利益出借方利用借入方的職務(wù)便利為自己謀取利益

5、，是判斷是否為“借款”型受賄的考察重點(diǎn)，也是優(yōu)先評價因素。因此，對于一方或雙方均辯稱為“借款”的情況，要重點(diǎn)考察在借款發(fā)生前后一定時間內(nèi)，出借方是否有請托借入方利用職務(wù)便利為自己謀取利益的情況存在。認(rèn)定中，有兩點(diǎn)需要注意：一是借款發(fā)生時間與“利用職務(wù)之便謀取利益”的時間間隔不宜過長，或者為正在“利用職務(wù)之便謀取利益”過程中，或者為之前或之后的三、五年內(nèi)為宜；二是案發(fā)時，如果借款行為剛剛發(fā)生不久，已排除之前和之后有“利用職務(wù)之便謀取利益”

6、的情況，仍需重點(diǎn)進(jìn)一步判斷出借方是否有需要利用借入方職務(wù)便利、為（一）考察是否出具借款手續(xù)對于小額的“借款”行為，借條是否出具并不是區(qū)分民事借貸和“借款”型受賄的關(guān)鍵依據(jù)，但是，如果查明借款數(shù)額較大且雙方日常交往不多甚至沒有交往卻沒有借條等借款手續(xù)，則明顯與常理相悖，存在受賄犯罪嫌疑。需要注意的是，司法實(shí)踐中有在得知被告發(fā)或調(diào)查后，受賄人找行賄人串供而補(bǔ)簽、偽造借條的情況。因此，在偵查過程中，對于受賄人提供的借條等證明借款的憑證，要將之

7、作為重要物證，審查其形成過程?？梢酝ㄟ^借貸雙方說法不一致發(fā)現(xiàn)疑點(diǎn)，也可以通過物證檢驗(yàn)的方法，對書寫時間、紙張出廠日期等進(jìn)行鑒定，發(fā)現(xiàn)受賄人辯解或行賄人證言與借條形成時間、地點(diǎn)的矛盾。（二）考察借條內(nèi)容對于民事借貸來說，借條約定內(nèi)容的繁簡、多少與雙方關(guān)系的親疏往往存在一定的對應(yīng)關(guān)系，即關(guān)系越近，約定內(nèi)容越簡單、模糊，關(guān)系越遠(yuǎn)，約定內(nèi)容越詳細(xì)、具體。如果借貸雙方平時交往較少或根本沒有交往，但借條內(nèi)容卻只是寫明借款數(shù)額，對歸還日期、借款利率及

8、擔(dān)保、抵押等情況一概不提，其借貸的真實(shí)性就值得懷疑。（三）考察借貸是否公開、有無第三人在場或知情民事借貸作為一種正當(dāng)?shù)拿袷路尚袨?，往往并不避諱為第三人得知。但基于受賄的本質(zhì)特點(diǎn)，“借款”型受賄犯罪中的“借款”雙方為避免節(jié)外生枝和事情敗露，往往是秘密進(jìn)行，盡量避免有第三人在場或知情，即便有第三人參與，其也僅僅是充當(dāng)借款行為的“執(zhí)行工具”，對于“借款”的原因、事由等具體情況并不了解。（四）考察出借方對借出款項的態(tài)度對于正常的借貸行為，出借

9、方借出款項后，會較為謹(jǐn)慎、穩(wěn)妥的保管借條，而對于“借款”型受賄行為來說，行賄一方在“出借”錢款后，基于行賄目的和不會討要所謂“借款”的考慮，往往并不重視借條的保管甚至隨手撕掉或丟掉借條。同時，如果行賄方的錢來源于單位資金，在財務(wù)上一般不會掛應(yīng)收款，而是表現(xiàn)為以某種合理的名義開支，或采用各種方式分批沖賬、作平帳目。因此，在認(rèn)定時，應(yīng)調(diào)取借貸雙方是否有討債情節(jié)的供述或證言，尤其對該筆款項的單位財務(wù)記錄和掛帳情況進(jìn)行查證。（五）考察借款交付方

10、式偵查過程中，判斷是正當(dāng)借款還是受賄的一個重要考量標(biāo)準(zhǔn)就是款項的支付方式。對于正常民事借貸，尤其是一些大額款項的交付，基于安全、方便、快捷等考慮，一般會采取銀行轉(zhuǎn)帳的方式，尤其在借貸雙方相距較遠(yuǎn)的情況下，更是如此。而在“借款”型受賄中，為逃避偵查、避人耳目，行受賄雙方往往“舍便求難”，采取現(xiàn)金方式交付。即便在移轉(zhuǎn)金額較大、相互距離遙遠(yuǎn)的情況下，也要采取現(xiàn)金的方式長途跋涉交付，這就明顯有悖于正常的交轉(zhuǎn)習(xí)慣而令人懷疑。四、借貸款項歸還情況的