中鋼吉炭募集資金管理制度

1、中鋼集團吉林炭素股份有限公司募集資金管理制度制度第一章第一章總則第一條為規(guī)范中鋼集團吉林炭素股份有限公司（以下簡稱“公司”）募集資金管理，提高募集資金的使用效率和效果，確保資金使用安全，維護投資者的合法利益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)

2、則》（以下簡稱“《上市規(guī)則》”）、《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運作指引》（以下簡稱“《規(guī)范指引》”）等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，結(jié)合公司的實際情況制定本制度。第二條二條本制度所稱募集資金是指公司通過公開發(fā)行證券（包括首次公開發(fā)行股票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、權(quán)證等）以及非公開發(fā)行證券向投資者募集并用于特定用途的資金。公司以發(fā)行證券作為支付方式向特定對象購買資產(chǎn)的，按照本制度第六章執(zhí)行。第三條

3、三條募集資金到位后，公司應及時辦理驗資手續(xù)，由具有證券從業(yè)資格的會計師事務所出具驗資報告，并審慎使用募集資金，保證募集資金的使用與發(fā)行申請文件中承諾的相一致，不得隨意改變募集資金的投向。第四條四條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當勤勉盡責，督促公司規(guī)范運用募集資金，自覺維護公司資產(chǎn)安全，不得參與、協(xié)助或縱容公司擅自或變相改變募集資金用途。違反國家法律法規(guī)及公司章程等規(guī)定使用募集資金，致使公司遭受損失的，相關(guān)責任人應按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定承

4、擔相應的賠償責任。第五條五條公司董事會應當負責建立健全公司募集資金管理制度，并確保該制度的有效實施。公司應當真實、準確、完整地披露募集資金的實際使用情況。董事會應當每半年度全面核查募集資金投資項目的進展情況，出具《公司募集資金存放與實際使用情況的專項報告》并披露。年度審計時，上市公司應聘請會計師事務所對募集資金存放與使用情況出具鑒證報告。募集資金投資項目實際投資進度與投資計劃存在差異的，公司應當解釋具體原因。當期存在使用閑置募集資金投資

5、產(chǎn)品情況的，上市公司應當披露本報告期的收益情況以及期末的投資份額、簽約方、產(chǎn)品名稱、期限等信息。第六條六條募集資金投資項目通過公司的子公司或公司控制的其他企業(yè)實施的，也適用本制度。1使用募集資金。公司改變招股說明書或募集說明書等發(fā)行申請文件所列資金用途的，必須經(jīng)股東大會作出決議。出現(xiàn)嚴重影響募集資金投資計劃正常進行的情形時，公司應當及時公告。第十條十條公司募集資金原則上應當用于主營業(yè)務。除金融類企業(yè)外，募集資金投資項目不得為持有交易性金

6、融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財?shù)蓉攧招酝顿Y，不得直接或間接投資于以買賣有價證券為主要業(yè)務的公司。公司不得將募集資金用于質(zhì)押、委托貸款或其他變相改變募集資金用途的投資。第十一條公司應當確保募集資金使用的真實性和公允性，防止募集資金被控股股東、實際控制人等關(guān)聯(lián)人占用或挪用，并采取有效措施避免關(guān)聯(lián)人利用募集資金投資項目獲取不正當利益。第十二條募集資金使用計劃按照下列程序編制和審批：(一)(二)募集資金使用計劃按年度和項目編制；

7、由具體執(zhí)行部門編制《募集資金年度使用計劃》；(三)(四)(五)總經(jīng)理辦公會議審查同意；董事會審議通過；總經(jīng)理負責組織執(zhí)行。第十三條募集資金使用按照下列程序申請和審批：(一)(二)(三)具體使用部門填寫申請表；財務負責人簽署意見；總經(jīng)理或授權(quán)副總經(jīng)理審批；(四)財務部門執(zhí)行。第十四條公司董事會應對募集資金的實際使用情況進行監(jiān)控，確保募集資金投資項目按照規(guī)定的計劃進度實施。第十五條募集資金使用超過計劃進度時，公司相關(guān)業(yè)務部門及項目實施單位應

8、及時向總經(jīng)理報告，由總經(jīng)理辦公會議決定調(diào)整后的項目投資計劃進度，并報董事會備案。第十六條公司應當在每個會計年度結(jié)束后全面核查募集資金投資項目的進展情況。募集資金投資項目年度實際使用募集資金與最近一次披露的募集資金投資計劃當年預計使用金額差異超過30%的，公司應當調(diào)整募集資金投資計劃，并在定期報告中披露最近一次募集資金年度投資計劃、目前實際投資進度、調(diào)整后預計分年度投資計劃以及投資計劃變化的原因等。募集資金投資項目出現(xiàn)以下情形的，公司應當