金葉珠寶募集資金管理制度

1、1募集資金管理制度金葉珠寶股份有限公司公司《募集資金管理制度》度》（經(jīng)公司2013年年度股東大會(huì)審議通過）第一節(jié)一節(jié)總則第一條一條為規(guī)范金葉珠寶股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）募集資金管理，提高募集資金的使用效率，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律法規(guī)和《公司章程》的要求，結(jié)合公司實(shí)際情況，制訂本制度。第二條本制度所稱募集資金是指公司通

2、過公開發(fā)行證券（包括首次公開發(fā)行股票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券等）以及非公開發(fā)行證券向投資者募集并用于特定用途的資金。第三條募集資金只能用于公司對(duì)外公布的募集資金投資項(xiàng)目。未經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)，不得變更。募集資金投資項(xiàng)目通過公司的子公司或公司控制的其他企業(yè)實(shí)施的，公司應(yīng)當(dāng)確保該子公司或受控制的其他企業(yè)遵守本制度的規(guī)定。第四條募集資金的使用應(yīng)以合法、合規(guī)、追求效益為原則，正確把握投資時(shí)機(jī)和投資進(jìn)度，正確處理好投資金額、投資產(chǎn)出、投資效益

3、之間的關(guān)系，控制投資風(fēng)險(xiǎn)。公司董事會(huì)應(yīng)根據(jù)《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，及時(shí)披露募集資金的使用情況。公司董事會(huì)應(yīng)制定詳細(xì)的資金使用計(jì)劃，組織募集資金投資項(xiàng)目的具體實(shí)施，做到資金使用公開、透明和規(guī)范。第五條違反國(guó)家法律法規(guī)及公司章程等規(guī)定使用募集資金，致使公司遭受損失的，應(yīng)視具體情況給予相關(guān)責(zé)任人以處分；必要時(shí)，相關(guān)責(zé)任人應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)的民事賠償責(zé)任。第二節(jié)二節(jié)募

4、集資集資金專戶存儲(chǔ)存儲(chǔ)第六條為便于募集資金的管理、使用和對(duì)使用情況進(jìn)行監(jiān)督，公司在銀3募集資金管理制度專戶資料情形的，公司可以終止協(xié)議并注銷該募集資金專戶。第三節(jié)三節(jié)募集資集資金使用使用第十條公司應(yīng)當(dāng)按照招股說明書或募集說明書中承諾的募集資金投資計(jì)劃使用募集資金。募集資金項(xiàng)目實(shí)施部門要編制具體工作進(jìn)度計(jì)劃，保證各項(xiàng)工作能按計(jì)劃進(jìn)度完成，并定期向財(cái)務(wù)部和證券事務(wù)部報(bào)送具體工作進(jìn)度計(jì)劃和實(shí)際完成進(jìn)度情況。出現(xiàn)嚴(yán)重影響募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行

5、的情形時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告深圳證券交易所并公告。第十一條公司募集資金投資項(xiàng)目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資，不得直接或者間接投資于以買賣有價(jià)證券為主要業(yè)務(wù)的公司。公司不得將募集資金用于質(zhì)押、委托貸款或進(jìn)行其他變相改變募集資金用途的投資。第十二條下條件：暫時(shí)閑置的募集資金可進(jìn)行現(xiàn)金管理，其投資的產(chǎn)品須符合以（一）安全性高，滿足保本要求，產(chǎn)品發(fā)行主體能夠提供保本承諾；（二）流動(dòng)性好，不得影響募集

6、資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行。投資產(chǎn)品不得質(zhì)押，產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶（如適用）不得存放非募集資金或用作其他用途，開立或注銷產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶的，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)交易所備案并公告。使用閑置募集資金投資產(chǎn)品的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會(huì)審議通過，獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表明確同意意見。公司應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)會(huì)議后2個(gè)交易日內(nèi)公告下列內(nèi)容：（一）本次募集資金的基本情況，包括募集時(shí)間、募集資金金額、募集資金凈額及投資計(jì)劃等；（二）募集資金使用情況；（三）閑置募集資金投資產(chǎn)