佳電股份募集資金管理制度

1、哈爾濱哈爾濱電氣集團佳木斯電機股氣集團佳木斯電機股份有限公司有限公司募集資募集資金管理制度管理制度（經(jīng)公司第司第六屆董事會事會第十四十四次會議審議通過，待提交提交公司股司股東大會審議審議）為規(guī)范哈爾濱電氣集團佳木斯電機股份有限公司(以下簡稱“公司”)募集資金的管理，提高募集資金的使用效率，最大限度地保障投資者的利益，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范

2、運作指引》等有關(guān)法律法規(guī)或規(guī)范性文件的規(guī)定，結(jié)合公司的實際情況，特制定本制度。第一章第一章總則第一條第一條本制度所指募集資金是指公司通過公開發(fā)行證券(包括首次公開發(fā)行股票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、公司債券、權(quán)證等)以及非公開發(fā)行證券向投資者募集用于特定用途的資金。第二條第二條募集資金投資項目通過公司的子公司或公司控制的其他企業(yè)實施的，適用本制度。第三條第三條募集資金到位后，公司應(yīng)及時辦理驗資手續(xù)，由具有

3、證券從業(yè)資格的會計師事務(wù)所出具驗資報告，并保證募集資金使用與招股說明書或募集說明書所承諾的一致，不得隨意改變募集資金投向。公司應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整地披露募集資金的實際使用情況，并在年度審計的同時聘請會計師事務(wù)所對募集資金存放與使用情況進行鑒證。第四條第四條公司董事會負(fù)責(zé)制定和完善募集資金管理制度，并確保制度的有效實施。第五條第五條違反國家法律、法規(guī)、公司章程以及本制度的規(guī)定使用募集資金，致使公司遭受損失的，相關(guān)責(zé)任人應(yīng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任。

4、第二章第二章募集資募集資金的專戶存儲的專戶存儲第六條第六條公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇商業(yè)銀行并開設(shè)募集資金專項賬戶(以下簡稱“專戶”)，募集資金應(yīng)當(dāng)存放于董事會決定的專戶集中管理，專戶不得存放非募集資金或用作其他用途。募集資金專戶數(shù)量不得超過募集資金投資項目的個數(shù)。公司存在兩次以上融資的，應(yīng)當(dāng)獨立設(shè)置募集資金專戶。同一投資項目所需資金應(yīng)當(dāng)在同一專戶存儲。第十二條第十二條募集資金投資項目出現(xiàn)下列情形的，公司應(yīng)當(dāng)對該項目的可行性、預(yù)計收益等重新進行論

5、證，決定是否繼續(xù)實施該項目：(一)(二)(三)募集資金投資項目涉及的市場環(huán)境發(fā)生重大變化的；募集資金投資項目擱置時間超過一年的；超過最近一次募集資金投資計劃的完成期限且募集資金投入金額未達到相關(guān)計劃金額50%的；募集資金投資項目出現(xiàn)其他異常情形的。(四)公司應(yīng)當(dāng)在最近一期定期報告中披露項目的進展情況、出現(xiàn)異常的原因以及調(diào)整后的募集資金投資計劃(如有)第十三條第十三條公司決定終止原募集資金投資項目的，應(yīng)當(dāng)盡快、科學(xué)地選擇新的投資項目。第十

6、四條第十四條公司以募集資金置換預(yù)先已投入募集資金投資項目的自籌資金的，經(jīng)公司董事會審議通過、會計師事務(wù)所出具鑒證報告及獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構(gòu)發(fā)表明確同意意見并履行信息披露義務(wù)后方可實施。公司已在發(fā)行申請文件披露擬以募集資金置換預(yù)先投入的自籌資金且預(yù)先投入金額確定的，應(yīng)當(dāng)在置換實施前對外公告。第十五條第十五條公司可以用閑置募集資金暫時用于補充流動資金，但應(yīng)當(dāng)符合下列條件:(一)(二)(三)(四)(五)(六)(七)不得變相改變募集資金用

7、途；不得影響募集資金投資計劃的正常進行；單次補充流動資金時間不得超過六個月；單次補充流動資金金額不得超過募集資金金額的50%；已歸還前次用于暫時補充流動資金的募集資金(如適用)；不使用閑置募集資金進行證券投資；保薦機構(gòu)、獨立董事、監(jiān)事會單獨出具明確同意的意見。第十六條第十六條公司用閑置募集資金補充流動資金的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會審議通過，并在二個交易日內(nèi)公告下列內(nèi)容:(一)本次募集資金的基本情況，包括募集資金的時間、金額及投資計劃等；募集資