深基地ｂ在中開財(cái)務(wù)有限公司存款的應(yīng)急風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案

1、深圳赤灣石油基地股份有限公司在中開財(cái)務(wù)有限公司存款的應(yīng)急風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案第一章第一章總則第一條為有效防范、及時(shí)控制和化解深圳赤灣石油基地股份有限公司（以下簡稱“本公司”或“公司”）在中開財(cái)務(wù)有限公司（以下簡稱“財(cái)務(wù)公司”）存款的風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)資金安全，結(jié)合中國證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的相關(guān)要求，特制定本應(yīng)急風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案。第二章第二章應(yīng)急應(yīng)急處置組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)置組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)第二條成立存款風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防處置領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司總經(jīng)理任組長，

2、公司財(cái)務(wù)總監(jiān)任副組長，領(lǐng)導(dǎo)小組成員包括財(cái)務(wù)部、董事會(huì)秘書處、審計(jì)部等部門負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)組織開展存款風(fēng)險(xiǎn)的防范和處置工作，對存款風(fēng)險(xiǎn)，任何單位、個(gè)人不得隱瞞、緩報(bào)、謊報(bào)或者授意他人隱瞞、緩報(bào)、謊報(bào)。第三條領(lǐng)導(dǎo)小組作為風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處置機(jī)構(gòu)，一旦財(cái)務(wù)公司發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，并按照規(guī)定程序開展工作。第四條對存款風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)急處置應(yīng)遵循以下原則：（一）統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，分級負(fù)責(zé)。存款風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)急處置工作由領(lǐng)導(dǎo)工作組統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，對董事會(huì)負(fù)責(zé)，具體負(fù)責(zé)存

3、款風(fēng)險(xiǎn)的防范和處置工作；（二）各司其職，協(xié)調(diào)合作。有關(guān)部門按照職責(zé)分工，積極籌劃落實(shí)各項(xiàng)防范化解風(fēng)險(xiǎn)措施，相互協(xié)調(diào)，共同控制和化解風(fēng)險(xiǎn)；（三）收集信息，重在防范。督促財(cái)務(wù)公司及時(shí)提供相關(guān)信息，關(guān)注財(cái)務(wù)公司經(jīng)營情況，并從集團(tuán)、集團(tuán)成員單位或監(jiān)管部門及時(shí)了解信息，做到信息監(jiān)控到位，風(fēng)險(xiǎn)防范有效；（四）及早預(yù)警，及時(shí)處置。有關(guān)部門應(yīng)加強(qiáng)對風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測，對存款風(fēng)險(xiǎn)做到早發(fā)現(xiàn)、早報(bào)告，并采取果斷措施，及時(shí)控制和化解風(fēng)險(xiǎn)，防止風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)散和蔓延，將存款風(fēng)

4、險(xiǎn)降到最低。第三章第三章信息信息報(bào)告與披露告與披露1（1）對財(cái)務(wù)公司發(fā)生擠提存款、到期債務(wù)不能支付、大額貸款逾期或擔(dān)保墊款等情形，要求中國南山開發(fā)（集團(tuán)）股份有限公司按照解決支付困難的實(shí)際需要，增加相應(yīng)資本金。（2）電腦系統(tǒng)嚴(yán)重故障，在財(cái)務(wù)公司電腦系統(tǒng)恢復(fù)正常工作后，及時(shí)（兩個(gè)工作日內(nèi)）與財(cái)務(wù)公司進(jìn)行對賬，核對存于財(cái)務(wù)公司資金余額是否有差異，如有差異及時(shí)與財(cái)務(wù)公司聯(lián)系，確保公司資金安全。（3）被搶劫或詐騙、董事或高級管理人員涉及嚴(yán)重違紀(jì)

5、、刑事案件等重大事項(xiàng)。要求財(cái)務(wù)公司及時(shí)指定有關(guān)人員制定處理議案，對涉案人員及時(shí)進(jìn)行處理。（四）發(fā)生可能影響財(cái)務(wù)公司正常經(jīng)營的重大機(jī)構(gòu)變動(dòng)、股權(quán)交易或者經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)等事項(xiàng)。處置預(yù)案：要求財(cái)務(wù)公司及時(shí)通知公司，并就此事項(xiàng)做出分析，及時(shí)調(diào)整財(cái)務(wù)公司經(jīng)營策略，降低或避免財(cái)務(wù)公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。（五）財(cái)務(wù)公司對單一股東發(fā)放貸款余額超過財(cái)務(wù)公司注冊資本金的50％或該股東對財(cái)務(wù)公司的出資額。處置預(yù)案：（1）考慮到財(cái)務(wù)公司對本公司發(fā)放貸款不會(huì)對公司存放在財(cái)務(wù)公司

6、的資金安全造成不利影響，若本公司發(fā)生上述情形，可不用啟動(dòng)應(yīng)急處置程序；（2）若財(cái)務(wù)公司對除本公司外的其他股東發(fā)放貸款余額超過財(cái)務(wù)公司注冊資本金的50％或該股東對財(cái)務(wù)公司的出資額，公司應(yīng)根據(jù)財(cái)務(wù)公司的經(jīng)營情況、發(fā)放貸款的審批程序、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等內(nèi)容判斷該情形是否對本公司的資金安全造成不利影響，從而制定后續(xù)整改措施。（六）上市公司在財(cái)務(wù)公司的存款余額占財(cái)務(wù)公司吸收的存款余額的比例超過30％。處置預(yù)案：調(diào)出在財(cái)務(wù)公司超過規(guī)定的資金，做到公司在