英力特在國電財(cái)務(wù)有限公司存款風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)急處置預(yù)案

1、寧夏英力特化工股份有限公司在國電財(cái)務(wù)有限公司存款風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)急處置預(yù)案第一章一章總則總則第一條為有效防范、及時(shí)控制和化解寧夏英力特化工股份有限公司（以下簡稱“公司”）在國電財(cái)務(wù)有限公司（以下簡稱“財(cái)務(wù)公司”）存款的資金風(fēng)險(xiǎn)，保障資金安全，保證資金的流動(dòng)性、盈利性，特制定本風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案。根據(jù)深圳證券交易所相關(guān)規(guī)定，本公司制訂了本風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處置預(yù)案。第二章二章應(yīng)急處置處置組織機(jī)構(gòu)職責(zé)及責(zé)及原則第二條公司成立存款風(fēng)險(xiǎn)處置領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組

2、”），由公司董事長任組長，為領(lǐng)導(dǎo)小組風(fēng)險(xiǎn)處置第一責(zé)任人，由公司總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)任副組長，下設(shè)辦公室，由財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人擔(dān)任辦公室主任，領(lǐng)導(dǎo)小組成員包括財(cái)務(wù)部、審計(jì)監(jiān)察部、證券部等相關(guān)部門人員。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)組織開展存款風(fēng)險(xiǎn)的防范和處置工作。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，辦公地點(diǎn)設(shè)在公司財(cái)務(wù)部，具體負(fù)責(zé)日常的監(jiān)督與管理工作。對存款風(fēng)險(xiǎn)，任何單位、個(gè)人不得隱瞞、緩報(bào)、謊報(bào)或者授意他人隱瞞、緩報(bào)、謊報(bào)。第三條領(lǐng)導(dǎo)小組作為風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處置機(jī)構(gòu)，一旦財(cái)務(wù)公司發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)

3、立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，并按照規(guī)定程序開展工作。第四條對存款風(fēng)險(xiǎn)的處置應(yīng)遵循以下原則：（一）統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，分級負(fù)責(zé)。存款風(fēng)險(xiǎn)的處置工作由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，對董事會(huì)負(fù)責(zé)，全面負(fù)責(zé)存款風(fēng)險(xiǎn)的防范和處置工作。（二）各司其職，協(xié)調(diào)合作。相關(guān)部門按照職責(zé)分工，積極籌劃、落實(shí)各項(xiàng)防范化解風(fēng)險(xiǎn)的措施，相互協(xié)調(diào)，共同控制和化解風(fēng)險(xiǎn)。（三）收集信息，重在防范。財(cái)務(wù)部應(yīng)加強(qiáng)對風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測，督促財(cái)務(wù)公司及時(shí)提供相關(guān)信息，關(guān)注其經(jīng)營情況，測試其資金流動(dòng)性，并從中國國電集團(tuán)

4、公司及其成員單位或監(jiān)管部門及時(shí)了解信息，做到信息監(jiān)控到位，風(fēng)險(xiǎn)防范有效。（四）及早預(yù)警，及時(shí)處置。相關(guān)部門應(yīng)加強(qiáng)對風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測，對存款風(fēng)險(xiǎn)《上市公司信息披露公告格式第2號—上市公司關(guān)聯(lián)交易公告格式》要求披露相關(guān)關(guān)聯(lián)存、貸款等金融業(yè)務(wù)外，至少還應(yīng)當(dāng)披露以下內(nèi)容：（一）財(cái)務(wù)公司基本情況介紹，包括主要業(yè)務(wù)范圍、成立日期、住所、主要股東、注冊資本金、資本充足率等。公司與財(cái)務(wù)公司首次發(fā)生關(guān)聯(lián)交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)披露經(jīng)具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事

5、務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)公司最近一年的主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)。（二）金融服務(wù)協(xié)議的主要內(nèi)容，包括但不限于：1交易類型；2協(xié)議期限；3預(yù)計(jì)金額。公司在財(cái)務(wù)公司存款的，應(yīng)當(dāng)明確約定公司在財(cái)務(wù)公司存款每日余額的最高限額；4交易的定價(jià)，包括存、貸款利率與同期銀行利率的比較情況；5為確保公司資金安全所采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，包括如存在下述第十二條的情形，應(yīng)當(dāng)約定財(cái)務(wù)公司及時(shí)告知公司的義務(wù)等事項(xiàng)。第十一條公司應(yīng)當(dāng)對財(cái)務(wù)公司的經(jīng)營資質(zhì)、業(yè)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行評估，出具風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)

6、告，作為單獨(dú)議案提交董事會(huì)審議并披露，該報(bào)告的主要內(nèi)容包括但不限于：（一）查驗(yàn)財(cái)務(wù)公司是否具有合法有效的《金融許可證》、《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》；（二）關(guān)注財(cái)務(wù)公司是否存在違反《企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司管理辦法》等規(guī)定的情況，重點(diǎn)關(guān)注財(cái)務(wù)公司的資產(chǎn)負(fù)債比例是否符合該辦法第34條的規(guī)定要求；（三）取得并審閱財(cái)務(wù)公司的包括資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、現(xiàn)金流量表等在內(nèi)的定期財(cái)務(wù)報(bào)告，評估財(cái)務(wù)公司的業(yè)務(wù)與財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。公司將資金存放在財(cái)務(wù)公司前，應(yīng)取得財(cái)務(wù)公司最近一個(gè)