第3章 工程項目的前期策劃

1、1,第二章 工程項目的前期策劃,1、掌握項目前期策劃的工作的重要性、內(nèi)容及程序；2、重點掌握可行性研究內(nèi)容；3、案例分析。,2,第三節(jié) 工程項目的目標(biāo)設(shè)計,第四節(jié) 工程項目的定義,第五節(jié) 工程項目的可行性研究（重點）,第六節(jié) 工程項目前期策劃中的幾個問題（略）,,第一節(jié) 工程項目的前期策劃工作（略）,1,,第二節(jié) 工程項目的構(gòu)思,2,,3,,4,5,6,,,3,“鳥巢”的停工：國家體育場“鳥巢”項目概況,俗稱“鳥巢”，總建筑面積2

2、5.8萬平方米，占地20.4公頃，地上高度69.21米。整個建筑造型呈橢圓馬鞍形，混凝土結(jié)構(gòu)主體分地下一層，地上七層，組成三層碗狀斜看臺。 2008年承擔(dān)開幕式、閉幕式、田徑比賽等賽事活動，可容納觀眾 9.1萬人。其中包括1.1萬臨時座席。奧運會后，可承擔(dān)特殊重大體育比賽、各類常規(guī)賽事以及非競賽項目，成為全國具有標(biāo)志性的體育娛樂建筑。,4,,5,,,6,,問題：“鳥巢”方案，從高票中選到暫停施工，不過一年半的時間。為什

3、么？,7,由求新、求大、求洋而帶來的安全與浪費問題，成為2008北京奧運會場館建設(shè)中的‘硬傷’，進(jìn)入施工階段時，這些問題表現(xiàn)得越發(fā)明顯，其中以‘鳥巢’為最。 有如下一組數(shù)字：40億、38億、31億、28億： ２００８年北京奧運會主會場國家體育場（“鳥巢”）招標(biāo)時造價必須在40億元范圍內(nèi)；實際造價為31億（一說28.2億）；“鳥巢”的設(shè)計寓意原始生命的孵化過程，是能體現(xiàn)科技、人文、綠色奧運精神的優(yōu)秀方案。

4、 但“鳥巢” 在實施中發(fā)現(xiàn)問題。施工前，沒有權(quán)威機構(gòu)針對可行性和工期、造價進(jìn)行先期審查、論證。“鳥巢”的停工，暴露了項目前期管理過軟的問題、預(yù)算約束過軟的問題。11位院士上書，溫總理批轉(zhuǎn)北京市政府，進(jìn)行優(yōu)化調(diào)整，新方案去掉開啟式屋頂、將開口加大，但其設(shè)計風(fēng)格未受影響。調(diào)整后的“鳥巢” 不但沒有降低設(shè)計質(zhì)量，而且節(jié)省了大量鋼材，如每平方米1噸變?yōu)?50公斤，提高了結(jié)構(gòu)的安全度，并使工程造價回歸到合理的范圍。 停工近5個月，“鳥巢

5、” 正式復(fù)工。,8,,國內(nèi)普遍存在的工程項目管理理念缺陷五重五輕: 重常規(guī)輕變化 重控制輕協(xié)調(diào) 重實施輕規(guī)劃 重收益輕風(fēng)險 重內(nèi)部輕環(huán)境,9,第一節(jié) 工程項目的前期策劃工作（略）,10,第二節(jié) 工程項目的構(gòu)思,一、構(gòu)思的產(chǎn)生1.通過市場研究發(fā)現(xiàn)新的投資機會、有利的投資領(lǐng)域。2.上層系統(tǒng)運行存在問題或困難。3.為了實現(xiàn)上層系統(tǒng)的發(fā)展戰(zhàn)略。4.項目業(yè)務(wù)。5.通過生產(chǎn)要素的合理組合，產(chǎn)生項目機會。,11,二、

6、項目構(gòu)思的選擇 由于構(gòu)思僅僅是比較朦朧的概念，所以對它也很難進(jìn)行系統(tǒng)的定量評價和篩選，一般只能從如下幾個方面來把握：,12,1.上層系統(tǒng)問題和需求的現(xiàn)實性，預(yù)計通過采用項目手段可以順利的解決這些問題。2.考慮到環(huán)境的制約和充分利用資源，利用外部條件。3.充分發(fā)揮自己已有的長處，運用自己的競爭優(yōu)勢，或在項目中達(dá)到合作各方競爭優(yōu)勢的最優(yōu)組合。 經(jīng)過認(rèn)真的研究之后，綜合考慮“構(gòu)思---環(huán)境---能力”

7、之間的平衡，認(rèn)為這個項目的建設(shè)是可行的、有利的，經(jīng)過權(quán)力部門的認(rèn)可，則項目的構(gòu)思轉(zhuǎn)化為目標(biāo)建議，可做進(jìn)一步的研究，進(jìn)行項目的目標(biāo)設(shè)計。,13,案例：——項目構(gòu)思 某地區(qū)的兩個大城市之間直線相距約250公里，中間有四個大中城市相連。該地區(qū)是我國經(jīng)濟(jì)最發(fā)達(dá)的地區(qū)之一。 19XX年以前，連接兩地的公路的路基路面較差，多為三級和四級公路。該地區(qū)交通流量大大超過公路網(wǎng)的承受能力，交通阻塞，事故頻繁。

8、 考慮到當(dāng)?shù)氐慕煌l件，該地區(qū)的社會和經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r，擬建一條溝通這六大城市的高速公路。,return,14,第三節(jié) 工程項目的目標(biāo)設(shè)計,一.目標(biāo)管理方法要取得項目的成功,必須有明確的目標(biāo)。工程項目采用嚴(yán)格的目標(biāo)管理方法，這主要體現(xiàn)在如下幾方面：1.在項目實施前就必須確定明確的目標(biāo)，精心論證，詳細(xì)設(shè)計、優(yōu)化和計劃。不允許在項目實施中仍存在目標(biāo)的不確定性和對目標(biāo)過多的修改。,15,,2.在項目的目標(biāo)系統(tǒng)設(shè)計中首先設(shè)立項目總目標(biāo)，再采

9、用系統(tǒng)方法（EBS）將總目標(biāo)分解成子目標(biāo)和可執(zhí)行目標(biāo)。3.將項目目標(biāo)落實到各責(zé)任人，將目標(biāo)管理同職能管理高度結(jié)合起來，使目標(biāo)與組織結(jié)構(gòu)、組織任務(wù)相聯(lián)系，建立由上而下、由整體到部分的目標(biāo)控制體系，并加強對責(zé)任人的業(yè)績評價。,16,4.將項目目標(biāo)落實到項目的各階段，項目目標(biāo)作為可行性研究的尺度，經(jīng)過論證和批準(zhǔn)后作為項目技術(shù)設(shè)計和計劃、實施控制的依據(jù)，最后又作為項目后評價的標(biāo)準(zhǔn)，使計劃和控制工作十分有效。5.在現(xiàn)代項目中人們強調(diào)全壽命期集

10、中管理，它的重點在于項目的一體化，在于以項目全壽命期為對象建立項目的目標(biāo)系統(tǒng)，再分解到各個階段，進(jìn)而保證項目在全生命期中目標(biāo)、組織、過程、責(zé)任體系的連續(xù)性和完整性。,17,6.在項目管理中推行目標(biāo)管理有很多問題。主要表現(xiàn)在：（1）在項目前期就要求設(shè)計完整的且科學(xué)的目標(biāo)系統(tǒng)是十分困難的；（2）項目批準(zhǔn)后，由于一些原因使得目標(biāo)的剛性非常大，不能隨便改動，也很難改動；（3）在目標(biāo)管理過程中，人們常常注重近期的、局部的目標(biāo)，因為這是他的首

11、要責(zé)任，是對他考核、評價的依據(jù)。,18,二.情況分析（一）情況分析的作用1.通過對情況的分析可以進(jìn)一步研究和評價項目的構(gòu)思，將原來的目標(biāo)建議引導(dǎo)到實用的理性的目標(biāo)概念，使目標(biāo)建議更符合上層系統(tǒng)的需求。2.通過情況分析可以對上層系統(tǒng)的目標(biāo)和問題進(jìn)行定義，從而確定項目的目標(biāo)因素。,19,,3.通過情況分析確定項目的邊界條件狀況。4.為目標(biāo)設(shè)計、項目定義、可行性研究以及詳細(xì)設(shè)計和計劃提供信息。5.通過情況分析可以對項目中的一些不確

12、定因素即風(fēng)險進(jìn)行分析，并對風(fēng)險提出相應(yīng)的防護(hù)措施。,20,（二）情況分析的內(nèi)容情況分析首先要作大量的環(huán)境調(diào)查，掌握大量的資料，包括：1.擬建工程所提供的服務(wù)或產(chǎn)品的市場現(xiàn)狀和趨向的分析。2.上層系統(tǒng)的組織形式，企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略、狀況及能力，上層系統(tǒng)運行存在的問題。3.企業(yè)所有者或業(yè)主的狀況。4. 項目合作的各個方面，如合資者、合作者、供應(yīng)商、承包商的狀況，上層系統(tǒng)中的其他子系統(tǒng)及其他項目的情況。5.自然環(huán)境及其制約因素。6.

13、社會的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、文化環(huán)境，特別是市場問題的分析。7.政治環(huán)境和法律環(huán)境。,21,,（三）情況分析方法 可以采用調(diào)查表、現(xiàn)場觀察法、專家咨詢法、ABC分類法、決策表法、價值分析法、敏感性分析法、企業(yè)比較法、趨向分析法、回歸分析法、產(chǎn)品份額分析法和對過去同類項目的分析方法等。,22,三.問題的定義 問題定義:是目標(biāo)設(shè)計的診斷階段,從問題的定義中確定項目的任務(wù)。問題定義的基本步驟為： 1.對

14、上層系統(tǒng)問題進(jìn)行羅列、結(jié)構(gòu)化，即上層系統(tǒng)有幾個大問題，一個大問題又可能有幾個小問題構(gòu)成。 2.對原因進(jìn)行分析，將癥狀與背景、起因聯(lián)系在一起，這可用因果關(guān)系分析法。 3.分析這些問題將來發(fā)展的可能性和對上層系統(tǒng)的影響。,23,案例——情況調(diào)查和問題定義：XX高速公路項目的情況調(diào)查和問題的定義 1．  兩地之間的交通問題連接兩地的公路的況較差，多為三級和四級公路。交通流量大大超過公路網(wǎng)的承

15、受能力，交通阻塞，事故頻繁。子問題如下：(1)交通“瓶頸”的問題嚴(yán)重，行車時速平均為30多公里，在兩個城市間驅(qū)車常須8-10小時。(2)交通混亂，經(jīng)常出現(xiàn)堵塞和排隊現(xiàn)象。這由于： 車輛太多； 交通管理問題，許多地方小商小販侵占道路； 交叉路口多，許多無紅綠燈； 許多駕駛?cè)藛T不按照交通規(guī)則行車； 出現(xiàn)事故或堵塞狀況時，排障不及時等。,24,,(3)事故多，其原因有： 交通混亂，容易引起事故；

16、 告示牌少； 路面窄，岔路口多，彎道多； 非機動車輛搶道，行人經(jīng)常橫穿馬路等。,(4)污染嚴(yán)重：車速低，堵車造成廢氣排放量大；燃油質(zhì)量不符合標(biāo)準(zhǔn)，特別是路邊許多私人加油站；許多舊車、破車超過國家規(guī)定的排放標(biāo)準(zhǔn)；車輛太臟；周邊居民向路上拋垃圾。,25,,2．社會和經(jīng)濟(jì)發(fā)展對公路交通的需求 (1)該地區(qū)面積占全國的0.3%，人口占全國的3%，國內(nèi)生產(chǎn)總值占全國的9.4%。該地區(qū)又是外商投資的重點地區(qū)之一，

17、但人均公路占有里程屈居全國之末。 (2)該地區(qū)地理條件優(yōu)越，雄厚的人才資源和較好的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，第三產(chǎn)業(yè)和鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的發(fā)展，都會帶來公路運輸量的增加。 (3)隨著旅游業(yè)的發(fā)展，對公路運輸?shù)男枨髸掷m(xù)大幅度上升。(定量預(yù)測略)3．世界各國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的經(jīng)驗表明：在經(jīng)濟(jì)建設(shè)中，交通運輸業(yè)必須超前發(fā)展，經(jīng)濟(jì)要大發(fā)展，必須構(gòu)筑大通道。4．公路運輸所具備的優(yōu)勢。公路運輸?shù)拿芏却蟠蟾哂阼F路網(wǎng)與水運網(wǎng)，它能深入到其它運輸方式不能達(dá)到的地

18、區(qū)，是城鄉(xiāng)交流的紐帶，具備靈活、機動、迅速、方便等特點。,26,,5．  存在著不利的制約條件。 (1)該地區(qū)現(xiàn)有的交通已有一條國道，有鐵路復(fù)線，有江河水道，會影響高速公路的運營。 (2)該地區(qū)人多地少，土地資源十分寶貴，將會影響到農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。 (3)修建高速公路投資大，工期長，見效慢，資金缺口大，技術(shù)難度高。6．相關(guān)法律、法規(guī)： 土地管理法、城市規(guī)劃法、水土保持法、環(huán)境保護(hù)法、文物保護(hù)法、公路工程

19、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、公路網(wǎng)規(guī)劃編制辦法等。 經(jīng)過調(diào)查和問題的分析，國內(nèi)外專家共同論證，就建設(shè)該高速公路的構(gòu)思給予初步肯定。,27,四.提出目標(biāo)因素（一）目標(biāo)因素的來源1.問題的定義，即按問題的結(jié)構(gòu)，確定解決其中的各個問題的程度，即為目標(biāo)因素。2.有些邊界條件的限制也形成項目的目標(biāo)因素。3.對于為完成上層系統(tǒng)戰(zhàn)略目標(biāo)和計劃的項目，則許多目標(biāo)因素是由最高層設(shè)置的，上層戰(zhàn)略目標(biāo)和計劃的分解可直接形成項目的目標(biāo)因素。

20、,28,（二）常見的目標(biāo)因素一個工程項目的目標(biāo)因素可能有如下分類： 1.問題解決的程度。這是項目建成后所實現(xiàn)的功能，所達(dá)到的運行狀態(tài)。 2.項目自身的（與建設(shè)相關(guān)）目標(biāo)。 3.其他目標(biāo)因素.（三）各目標(biāo)因素指標(biāo)的初步確定確定目標(biāo)因素指標(biāo)應(yīng)注意以下幾點： 1.真實反映上層系統(tǒng)的問題和需要，應(yīng)基于情況分析和問題的定義之上。 2.切合實際，實事求是，既不好大喜功，又不保守，一般經(jīng)過努力能實現(xiàn)。

21、 3.目標(biāo)因素指標(biāo)的提出、評價和結(jié)構(gòu)化并不是在項目初期就可以辦到的。,29,4.目標(biāo)因素的指標(biāo)要有一定的可變性和彈性，應(yīng)考慮到環(huán)境的不確定性和風(fēng)險因素，有利的和不利的條件。應(yīng)保持一定的變動范圍。5.項目的目標(biāo)因素必須重視時間限定。這個問題通常需要分三個層次來考慮：（1）通常工程的設(shè)計水準(zhǔn)是針對項目的對象的使用期。（2）基于市場研究基礎(chǔ)上提出的產(chǎn)品方案有它的生命期。（3）項目的建設(shè)期，即項目上馬到工程建投產(chǎn)的時間，這是項目的

22、近期。,30,6.項目的目標(biāo)是通過對問題的解決而最佳地滿足上層系統(tǒng)各方面對項目的需要，所以許多目標(biāo)因素是由與項目相關(guān)的各個方面提出來的。7.目標(biāo)因素指標(biāo)可以采用相似情況（項目）比較法、指標(biāo)（參數(shù)）計算法、費用/效用分析法、頭腦風(fēng)暴法、價值工程等方法確定。,31,（四）投資收益率的確定在工程項目的經(jīng)濟(jì)性目標(biāo)因素中，投資收益率常常占據(jù)主要地位，該指標(biāo)的確定通?？紤]如下因素： 1.資金成本 2.項目所處的領(lǐng)域和部門

23、 3.項目風(fēng)險的大小 4.通貨膨脹的影響 5.對于合資項目,投資收益率的確定必須考慮各投資者期望的投資收益率 6.其他因素,32,,五.目標(biāo)系統(tǒng)的建立(一)目標(biāo)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)項目目標(biāo)系統(tǒng)至少有如下三個層次:1.系統(tǒng)目標(biāo) 2.子目標(biāo)3.可執(zhí)行目標(biāo)—任務(wù),33,1.系統(tǒng)目標(biāo) (1)功能目標(biāo)(2)技術(shù)目標(biāo)(3)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)(4)社會目標(biāo)(5)生態(tài)目標(biāo)2.子目標(biāo)子目標(biāo)通常由系統(tǒng)目標(biāo)導(dǎo)出或分解得到，或是自我成

24、立的目標(biāo)因素，或是對子系統(tǒng)目標(biāo)的補充，或是邊界條件對系統(tǒng)目標(biāo)的約束。它僅適用項目某一方面，對某一個子系統(tǒng)的限制。3.可執(zhí)行目標(biāo)----任務(wù)子目標(biāo)可再分解為可執(zhí)行的目標(biāo).他們決定了項目的詳細(xì)構(gòu)成.,34,(二)目標(biāo)因素的分類1.按照性質(zhì),目標(biāo)因素可以分為:(1)強制性目標(biāo),即必須滿足的目標(biāo)因素。(2)期望的目標(biāo),即盡可能滿足的,有一定范圍彈性的目標(biāo)。2.按照目標(biāo)因素的表達(dá),它們又可以分為:(1)定量目標(biāo),即能用數(shù)字表達(dá)的目標(biāo)

25、因素。(2)定性目標(biāo),即不能用數(shù)字表達(dá)的目標(biāo)因素。,35,,(三)目標(biāo)因素之間的爭執(zhí)1.強制性目標(biāo)與期望目標(biāo)發(fā)生爭執(zhí)。2.如果強制性目標(biāo)因素之間存在爭執(zhí),則說明本項目存在自身的矛盾性。3.期望目標(biāo)因素的爭執(zhí)。4.在目標(biāo)系統(tǒng)中,系統(tǒng)目標(biāo)優(yōu)先于子目標(biāo),子目標(biāo)優(yōu)先于可操作目標(biāo),36,(四)目標(biāo)系統(tǒng)設(shè)計的幾個問題1.許多目標(biāo)因素是與項目利益相關(guān)不同群體的利益爭執(zhí)。2.在目標(biāo)系統(tǒng)設(shè)計階段，盡管尚沒有項目管理小組和項目經(jīng)理,但它確實

26、是一項復(fù)雜的項目管理工作,需要大量的信息、各學(xué)科專業(yè)知識，應(yīng)防止盲目性，防止思維僵化。3.在確定項目功能目標(biāo)時，經(jīng)常還會出現(xiàn)預(yù)測的市場需求與經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)規(guī)模的矛盾。,37,總體目標(biāo)：建成處于國內(nèi)領(lǐng)先水平的，能展現(xiàn)沿線現(xiàn)代化風(fēng)貌的標(biāo)志性高速公路工程，全長：273公里。(一)功能目標(biāo) 1．交通功能(問題的解決程度)。 (1)正常運營后，2000年日平均交通量將達(dá)2萬輛，2010年日平均交通量達(dá)5.5萬輛，設(shè)計的最大交通量6萬

27、輛。 (2)設(shè)計最高時速為120km，兩地間的行車時間由原來的10小時縮短為3-4小時。 2．服務(wù)功能要求。全線設(shè)6處服務(wù)區(qū)，有較為齊全的人、車服務(wù)系統(tǒng)，完成：    (1)汽車服務(wù)功能要求：加油、汽修、停車、洗車等； (2)旅客服務(wù)功能要求：休息、衛(wèi)生、購物、餐飲等。,案例——目標(biāo)設(shè)計：某高速公路目標(biāo)設(shè)計,38,3．安全功能：降低事故發(fā)生率，為保證車輛快速安全行使，全線設(shè)有齊

28、全的交通安全設(shè)施。 4．交通管理功能(1)監(jiān)控系統(tǒng)要求（略） (2)通信系統(tǒng)要求（略） (3) 事故排障系統(tǒng)要求：達(dá)到確定的事故排障能力和排障速度要求，設(shè)置巡邏車輛和排障車輛,以及每公里1部報警電話。(4)收費系統(tǒng)要求（略） (5)供電系統(tǒng)要求（略） (6)照明系統(tǒng)要求（略）(7)公路的運行維護(hù)系統(tǒng)要求。,39,1. 全封閉，全立交，高速公路全長約XXX公里。2.路基寬26m，中央分隔帶寬3m，雙向四車道。

29、3.按照我國高速公路標(biāo)準(zhǔn)確定： (1)路線 (2)路基要求 (3)路面要求 (4)橋梁涵洞要求 (5)互通式立交要求,(二)技術(shù)目標(biāo),總體目標(biāo)：符合我國高速公路的設(shè)計規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)。,40,1．  總投資(建設(shè)成本)：項目總概算為XX億元人民幣。2．  預(yù)計2000年前建成通車, 本高速公路為收費道路，在各個互通立交上設(shè)收費站。持續(xù)經(jīng)營30年，其收益現(xiàn)值為XX億元。3．  預(yù)

30、計X年收回投資，項目內(nèi)部收益率為Y%。4. 投資結(jié)構(gòu)。采用股本融資和債務(wù)融資，包括國家股、法人股以及銀行貸款。,(三)經(jīng)濟(jì)目標(biāo),41,(四)社會目標(biāo)1 ．構(gòu)建沿途6城市一個統(tǒng)一的經(jīng)濟(jì)帶，加快地區(qū)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。預(yù)計國民經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)出效益為投入的X倍。2．帶動沿線旅游業(yè)、餐飲業(yè)的發(fā)展。3．促進(jìn)鐵路部門提高列車運行速度，改善服務(wù)。4．創(chuàng)造良好的投資環(huán)境，改善地區(qū)投資形象。5．郵電業(yè)以高速公路為依托開通快速郵路。6．促進(jìn)勞動就

31、業(yè)的程度。7．改善交通環(huán)境，減少事故發(fā)生率。,42,(五)生態(tài)目標(biāo)： 符合我國環(huán)境保護(hù)法的要求1．  環(huán)保綠化。為凈化空氣，美化環(huán)境，中央分隔帶、邊坡均設(shè)計草皮綠化，服務(wù)區(qū)要單獨進(jìn)行綠化和景觀設(shè)計。2．  高速公路和服務(wù)區(qū)污染治理要求。3．  公路周圍景觀要求。使高速公路路、橋、構(gòu)筑物相互配合，并與沿途山水地貌和沿線環(huán)境協(xié)調(diào)。,（六）有些不能滿足的要求: 如周邊許多小鄉(xiāng)鎮(zhèn)要求建立入口

32、通道，會造成公路的不封閉和收費站太多，不經(jīng)濟(jì)。,43,第四節(jié) 工程項目的定義,項目定義是指以書面的形式描述項目目標(biāo)系統(tǒng),并初步提出完成方式，以提出項目建議書的形式。是項目目標(biāo)設(shè)計的里程碑。包括：（1）提出問題，說明問題的范圍和問題的定義；（2）說明解決這些問題對上層系統(tǒng)的影響和意義；（3）項目構(gòu)成和定界，說明項目與上層系統(tǒng)其他方面的界面，確定對項目有重大影響的環(huán)境因素；,44,（4）系統(tǒng)目標(biāo)和最重要的子目標(biāo)，近期、中期、遠(yuǎn)期目

33、標(biāo)，對近期目標(biāo)應(yīng)定量說明；（5）邊界條件，如市場分析、所需資源和必要的輔助措施、風(fēng)險因素；（6）提出可能的解決方案和實施過程的總體建議，包括方針或總體策略、組織安排和實施時間總安排；（7）經(jīng)濟(jì)性說明，如投資總額、財務(wù)安排、預(yù)期效益、價格水準(zhǔn)、運營費用等。,45,二、項目的審查和選擇（一）項目審查1.問題的定義2.目標(biāo)系統(tǒng)和目標(biāo)因素3.項目的初步評價(二)項目選擇1.通過項目能夠最有效的解決上層系統(tǒng)的問題,滿足上層系統(tǒng)

34、的需要。2.使項目符合企業(yè)經(jīng)營戰(zhàn)略目標(biāo)，以項目對戰(zhàn)略的貢獻(xiàn)作為選擇尺度。3.企業(yè)的現(xiàn)有資源和優(yōu)勢能得到最充分的利用。4.項目本身成就的可能性最大和風(fēng)險最小,選擇成就期望值大的。,46,三、提出項目建議書,準(zhǔn)備可行性研究1. 項目建議書是對項目目標(biāo)系統(tǒng)和項目定義的說明和細(xì)化,同時作為后繼的可行性研究、技術(shù)設(shè)計和計劃的根據(jù)，將目標(biāo)轉(zhuǎn)變成具體的實在的項目任務(wù)。2. 提出要求,確定責(zé)任者。3. 建議書必須包括項目可行性研究、設(shè)計和計

35、劃、實施所必須的總體信息、方針、說明。它們應(yīng)清楚，不能有二義性。 前述的項目目標(biāo)設(shè)計以及項目定義過程見圖。,47,,48,第五節(jié) 工程項目的可行性研究（重點） 可行性研究是對前述工作的細(xì)化、具體化，是從市場、技術(shù)、生產(chǎn)、法律（以及政策）、經(jīng)濟(jì)、財力等方面進(jìn)行全面策劃和論證。,一、可行性研究前的工作 二、可行性研究的內(nèi)容 三、項目可行性研究的基本要求,49,一、可行性研究前的工作

36、,1．項目經(jīng)理的任命。 2．研究小組的成立或研究任務(wù)的委托。 3．工作圈子的指定。 4．研究深度和廣度要求，以及研究報告內(nèi)容的確定。5．可行性研究開始和結(jié)束時間的確定以及工作計劃 的安排。,,,50,二、可行性研究的內(nèi)容（重要）,(一)實施要點(對各章節(jié)的所有主要研究成果的扼要敘述) (二)項目背景和歷史 1．項目的主持者； 2．項目歷史； 3．已完成的研究和／或調(diào)查的費用。 (三)

37、市場需求和生產(chǎn)能力策劃 1．需求和市場 2．銷售預(yù)測和經(jīng)銷情況 3．生產(chǎn)計劃 4．工廠生產(chǎn)能力的確定,51,(四)原材料投入 1．原料； 2．經(jīng)過加工的工業(yè)材料 ； 3．部件； 4．輔助材料； 5．工廠用物資； 6．公用設(shè)施，特別是電力。 (五)廠址選擇(包括對土地費用的估計),,,52,(六)項目設(shè)計 1．項目范圍的初步確定； 2．

38、技術(shù)和設(shè)備： (l)按生產(chǎn)能力大小所能采用的技術(shù)和流程； (2)當(dāng)?shù)睾屯鈬夹g(shù)費用的粗略估計； (3)擬用設(shè)備(生產(chǎn)設(shè)備、輔助設(shè)備、服務(wù)設(shè)施、備件、易損件、工具等）。 (4)按上述分類的設(shè)備投資費用的粗略估計(本國貨幣和外幣)。 3．土建工程： （1）土建工程的粗略布置，建筑物的安排等 (2)按上述分類的土建工程投資費用的粗略估算。,,,53,(七)工廠機構(gòu)和管理費用 1．粗略

39、的機構(gòu)設(shè)置。 2．管理費用估計。 (八)人力 1．人力需要的估計，細(xì)分為工人、職員，又分為各種主要技術(shù)類別(當(dāng)?shù)氐募巴鈬?； 2．按上述分類的每年人力費用估計，包括關(guān)于工資和薪金的管理費用在內(nèi)。 (九)制訂實施時間安排 l．所建議的大致實施時間表 ； 2．根據(jù)實施計劃估計的實施費用。,,,54,(十)財務(wù)和經(jīng)濟(jì)評價 l ．總投資估算，包括周轉(zhuǎn)資金、固定

40、資產(chǎn)需要量的估計，以及上述各種費用的估計；2．項目籌資，包括預(yù)計的資本結(jié)構(gòu)、預(yù)計需籌措的資金以及利息。 3．生產(chǎn)成本估計; 4．項目的財務(wù)評價： (l)清償期限 ； (2)簡單收益率 ； (3)收支平衡點 ； (4)內(nèi)部收益率。,,55,5．國民經(jīng)濟(jì)評價 (l) 項目換匯率和有效保護(hù)。 (2)利用估計的加權(quán)數(shù)和影子價格(外匯、勞力、資本)進(jìn)行大致的成本一利潤分析 ；

41、 (3)經(jīng)濟(jì)方面的工業(yè)多樣化； (4)創(chuàng)造就業(yè)機會的效果估計； (5)外匯儲備估計。 （十一）環(huán)境效益評價（十二）社會效益評價,,56,三、項目可行性研究的基本要求,1．大量調(diào)查研究，以第一手資料為依據(jù)，客觀地反映和分析問題，不應(yīng)帶任何主觀觀點和其它意圖。 2．應(yīng)全面、詳細(xì)，定性和定量分析相結(jié)合，用數(shù)據(jù)說話，多用圖表表示分析依據(jù)和結(jié)果，報告應(yīng)十分透徹和明了。 3．多方案比較。 4．在可行性研究中，必須對將來

42、的情況進(jìn)行預(yù)測，作風(fēng)險分析和研究。 5.可行性研究的結(jié)果作為項目的一個中間研究和決策文件，在項目立項后應(yīng)作為設(shè)計和計劃的依據(jù)，在項目后評價中又作為項目實施成果評價的依據(jù)。,,,57,第六節(jié) 工程項目前期策劃中的幾個問題（略）,1.重視項目前期策劃工作的安排2.一般在項目的前期策劃階段,上層管理者的任務(wù)是提出解決問題的期望,或?qū)⒖偟膽?zhàn)略目標(biāo)和計劃分解,而不必過多地考慮目標(biāo)的細(xì)節(jié)以及如何去完成目標(biāo),更不能立即提出解決問題的方案3.應(yīng)爭