工程索賠與反索賠講座

1、第一節(jié) 概述第二節(jié) 費(fèi)用索賠第三節(jié) 工期索賠第四節(jié) 反索賠第五節(jié) 復(fù)習(xí)思考,工程索賠與反索賠,第一節(jié) 概述,一、工程索賠的基本概念1、索賠的含義 索賠是當(dāng)事人在合同實(shí)施過(guò)程中，根據(jù)法律、合同規(guī)定及慣例，對(duì)并非由于自己的過(guò)錯(cuò)，而是由于應(yīng)由合同對(duì)方承擔(dān)責(zé)任的情況造成的，且實(shí)際發(fā)生了損失，向?qū)Ψ教岢鼋o予補(bǔ)償要求。2、索賠的特征 索賠是雙向的。 只有實(shí)際發(fā)生了經(jīng)濟(jì)損失或權(quán)利損害，

2、一方才能向?qū)Ψ剿髻r。 索賠是一種未經(jīng)確認(rèn)的單方行為。3、索賠與違約責(zé)任的幾點(diǎn)區(qū)別,,二、索賠的起因工程項(xiàng)目的特殊性工程項(xiàng)目?jī)?nèi)外部環(huán)境的復(fù)雜性和多變性參與工程建設(shè)主體的多元性工程合同的復(fù)雜性及易出錯(cuò)性,,三、索賠管理的特點(diǎn)索賠工作貫穿工程項(xiàng)目始終索賠是一門融工程技術(shù)和法律于一體的綜合學(xué)問(wèn)和藝術(shù)影響索賠成功的相關(guān)因素多合同管理進(jìn)度管理成本管理信息管理4. 索賠的原則,,四、工程索賠的現(xiàn)狀與作用

3、1、我國(guó)工程索賠的現(xiàn)狀 索賠意識(shí)薄弱，對(duì)索賠及索賠管理的重要性沒(méi)有足夠的認(rèn)識(shí)，也沒(méi)有引起足夠的重視。 對(duì)索賠概念普遍存在模糊認(rèn)識(shí)甚至錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)。 索賠經(jīng)驗(yàn)及索賠實(shí)例資料貧乏。 索賠專門人才缺乏。 索賠管理的理論研究還不能滿足工程實(shí)際的需要。,,2、工程索賠的作用索賠是合同和法律賦予正確履行合同者免受意外損失的權(quán)利。索賠是落實(shí)和調(diào)整合同雙方經(jīng)濟(jì)責(zé)、權(quán)、利關(guān)系的手段。索賠是合同實(shí)施的保證。索

4、賠對(duì)提高企業(yè)和工程項(xiàng)目管理水平起著重要的促進(jìn)作用。,,五、索賠的分類1、按索賠當(dāng)事人分類承包商與業(yè)主間的索賠承包商與分包商間的索賠以上兩種又稱施工索賠 承包商與供貨商間的索賠 承包商與保險(xiǎn)公司的索賠以上兩種又稱商務(wù)索賠,,2、按索賠的依據(jù)分類 合同內(nèi)索賠(Contractual Claim)合同外索賠(Non-Contractual Claim) 道義索賠(Ex-Gratia Payment),,3、按索賠

5、目標(biāo)分類 工期索賠(Claim for Extension of Time) 費(fèi)用索賠(Cost Claim),,4、按索賠事件的性質(zhì)分類 工程延誤索賠工程變更索賠工程終止索賠 工程加速索賠 意外風(fēng)險(xiǎn)和不可預(yù)見(jiàn)因素索賠 其他索賠,,5、按索賠處理方式分類（1）單項(xiàng)索賠 單項(xiàng)索賠是針對(duì)某一干擾事件提出的。（2）總索賠 又叫一攬子索賠或綜合索賠。 通常在如下情況下采用一攬子索賠： ·

6、 a)在施工過(guò)程中，有些單項(xiàng)索賠原因和影響都很復(fù)雜，不能立即解決，或雙方對(duì)合同的解釋有爭(zhēng)議，而合同雙方都要忙于合同實(shí)施，可協(xié)商將單項(xiàng)索賠留到工程后期解決。 b)業(yè)主拖延答復(fù)單項(xiàng)索賠，使施工過(guò)程中的單項(xiàng)索賠得不到及時(shí)解決。 c)在一些復(fù)雜的工程中，當(dāng)干擾事件多，幾個(gè)干擾事件同時(shí)發(fā)生，或有一定的連貫性，互相影響大，難以一一分清，則可以綜合在一起提出索賠。,,六、索賠事件在工程實(shí)踐中，承包商可以提出的索賠事件通常有：1、業(yè)主未按

7、合同規(guī)定的時(shí)間和數(shù)量交付設(shè)計(jì)圖紙和資料，未按時(shí)交付合格的施工現(xiàn)場(chǎng)及行駛道路、接通水電等，造成工程拖延和費(fèi)用增加。2、工程實(shí)際地質(zhì)條件與合同規(guī)定不一致。3、業(yè)主或工程師變更原合同規(guī)定的施工順序，打亂了工程施工計(jì)劃。4、設(shè)計(jì)變更、設(shè)計(jì)錯(cuò)誤或業(yè)主、工程師錯(cuò)誤的指令或提供錯(cuò)誤的數(shù)據(jù)等造成工程修改、返工、停工或窩工等。 5、工程數(shù)量變更，使實(shí)際工程量與原定工程量不同。6、業(yè)主指令提高設(shè)計(jì)、施工、材料的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。,圖 工程變更的分類,,六

8、、索賠事件7、業(yè)主或工程師指令增加額外工程。8、業(yè)主指令工程加速。9、不可抗力因素。10、業(yè)主未及時(shí)支付工程款。 11、合同缺陷，如條款不全、錯(cuò)誤或前后矛盾，雙方就合同理解產(chǎn)生爭(zhēng)議。12、物價(jià)上漲，造成材料價(jià)格、工人工資上漲。13、國(guó)家政策、法令修改，如增加或提高新的稅費(fèi)、頒布新的外匯管制條例等。14、貨幣貶值，使承包商蒙受較大的匯率損失等。,七、承包人的索賠程序 承包人的索賠程序通常可分為以下幾個(gè)步驟： 1

9、、索賠意向通知 承包人應(yīng)在索賠事件發(fā)生后的28天內(nèi)向工程師遞交索賠意向通知，聲明將對(duì)此事件提出索賠。 2、索賠報(bào)告遞交 索賠意向通知提交后的28天內(nèi)，或工程師可能同意的其他合理時(shí)間內(nèi)，承包人應(yīng)遞送正式的索賠報(bào)告。,3、工程師審核索賠報(bào)告 （1）工程師審核承包人的索賠申請(qǐng) （2）索賠成立條件 a)事件已造成了承包人施工成本的額外支出，或直接工期損失； b)造成費(fèi)用增加或工期損失的原因，按合同約定不

10、屬于承包人的行為責(zé)任或風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任； c)承包人按合同規(guī)定的程序提交了索賠意向通知和索賠報(bào)告。 上述三個(gè)條件沒(méi)有先后主次之分，應(yīng)當(dāng)同時(shí)具備。4、工程師與承包人協(xié)商補(bǔ)償5、工程師索賠處理決定 工程師收到承包人送交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后，于28天內(nèi)給予答復(fù)，或要求承包人進(jìn)一步補(bǔ)充索賠理由和證據(jù)。工程師在28天內(nèi)未予答復(fù)或未對(duì)承包人作出進(jìn)一步要求，則視為該項(xiàng)索賠已經(jīng)認(rèn)可。,6、業(yè)主審查索賠處理 當(dāng)工程師確定

11、的索賠超過(guò)其權(quán)限范圍時(shí)，必須報(bào)請(qǐng)業(yè)主批準(zhǔn)。 7、承包人是否接受最終索賠處理 承包人接受最終的索賠處理決定，索賠事件的處理即告結(jié)束。如果承包人不同意，就會(huì)導(dǎo)致合同爭(zhēng)議。通過(guò)協(xié)商雙方達(dá)到互諒互讓的解決方案，是處理爭(zhēng)議的最理想方式。如達(dá)不成諒解，承包人有權(quán)提交仲裁解決,第一節(jié) 補(bǔ)充：工程師對(duì)索賠管理,一、工程師對(duì)工程索賠的影響 1、工程師受業(yè)主委托進(jìn)行工程項(xiàng)目管理 2、工程師有處理索賠問(wèn)題的權(quán)力 3、作為索賠爭(zhēng)

12、議的調(diào)解人 4、在爭(zhēng)執(zhí)的仲裁和訴訟過(guò)程中作為見(jiàn)證人二、工程師索賠管理任務(wù) 1、預(yù)測(cè)和分析導(dǎo)致索賠的原因和可能性 2、通過(guò)有效的合同管理減少索賠事件發(fā)生 3、公正地處理和解決索賠,,,圖 工程變更的分類,三、工程師索賠管理原則,1、公正原則 2、及時(shí)履行職責(zé)原則 3、協(xié)商一致原則 4、誠(chéng)實(shí)信用原則四、工程師對(duì)索賠的審查 1、審查索賠證據(jù) (1)合同文件；（2）經(jīng)工程師批準(zhǔn)的施工進(jìn)度計(jì)劃；

13、（3）合同履行過(guò)程中的來(lái)往函件；（4）施工現(xiàn)場(chǎng)記錄；（5）施工會(huì)議記錄；（6）工程照片；（7）工程師發(fā)布的各種書(shū)面指令；（8）中期支付工程進(jìn)度款的單證；（9）檢查和試驗(yàn)記錄；（10）匯率變化表；（11）各類財(cái)務(wù)憑證；（12）其他有關(guān)資料。,,,2、審查工期延展要求,對(duì)索賠工期延展，在審核中應(yīng)注意以下幾點(diǎn)：（1）劃清施工進(jìn)度拖延的責(zé)任。（2）被延誤的工作應(yīng)是處于施工進(jìn)度計(jì)劃關(guān)鍵線路上的施工內(nèi)容。（3）無(wú)權(quán)要求承包人縮短合同工期。3

14、、審查費(fèi)用索賠要求 除了劃清合同責(zé)任以外，還應(yīng)注意索賠計(jì)算的取費(fèi)合理性和計(jì)算的正確性。 （1）承包人可索賠的費(fèi)用 （2）審核索賠取費(fèi)的合理性 （3）審核索賠計(jì)算的正確性。,,,主要注意的問(wèn)題包括： a)工程量表中的單價(jià)是綜合單價(jià)，不僅含有直接費(fèi)，還包括間接費(fèi)、風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)、輔助施工機(jī)械費(fèi)、公司管理費(fèi)和利潤(rùn)等項(xiàng)目的攤銷成本。在索賠計(jì)算中不應(yīng)有重復(fù)取費(fèi)。 b)停工損失中，不應(yīng)以計(jì)日工費(fèi)計(jì)算。閑置人員不應(yīng)計(jì)算在此期間的獎(jiǎng)

15、金、福利等報(bào)酬，通常采取人工單價(jià)乘以折算系數(shù)計(jì)算，停駛的機(jī)械費(fèi)補(bǔ)償，應(yīng)按機(jī)械折舊費(fèi)或設(shè)備租賃費(fèi)刮算，不應(yīng)包括運(yùn)轉(zhuǎn)操作費(fèi)用。 c)正確區(qū)分停工損失與因工程師臨時(shí)改變工作內(nèi)容或作業(yè)方法的功效降低損失的區(qū)別。凡可改作其他工作的，不應(yīng)按停工損失計(jì)算，但可以適當(dāng)補(bǔ)償降效損失。,,,五、工程師對(duì)索賠的反駁,工程師通常可以對(duì)承包人的索賠提出質(zhì)疑的情況有： （1）索賠事項(xiàng)不屬于業(yè)主或工程師的責(zé)任，而是與承包人有關(guān)的其他第三方的責(zé)任； （2）

16、業(yè)主和承包人共同負(fù)有責(zé)任，承包人必須劃分和證明雙方責(zé)任大小； （3）事實(shí)依據(jù)不足； （4）合同依據(jù)不足； （5）承包人未遵守意向通知要求； （6）合同中的開(kāi)脫責(zé)任條款已經(jīng)免除了業(yè)主的補(bǔ)償責(zé)任； （7）承包人以前已經(jīng)放棄(明示或暗示)了索賠要求； （8）承包人沒(méi)有采取適當(dāng)措施避免或減少損失； （9）承包人必須提供進(jìn)一步的證據(jù)； （10）損失計(jì)算夸大等等。,,,六、工程師對(duì)索賠的預(yù)防和減少,1、正確理解合同規(guī)定2、做好日常

17、監(jiān)理工作，隨時(shí)與承包人保持協(xié)調(diào)3、盡量為承包人提供力所能及的幫助4、建立和維護(hù)工程師處理合同事務(wù)威信的,,,第二節(jié) 費(fèi)用索賠,一、費(fèi)用索賠的含義 費(fèi)用索賠的目的是要求經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。當(dāng)施工的客觀條件改變導(dǎo)致承包人增加開(kāi)支，要求對(duì)超出計(jì)劃成本的附加開(kāi)支給予補(bǔ)償，以挽回不應(yīng)由他承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)損失。二、與工期索賠相比，費(fèi)用索賠有以下一些特點(diǎn)：費(fèi)用索賠的成功與否及其大小事關(guān)承包商的盈虧，也影響業(yè)主工程項(xiàng)目的建設(shè)成本，因而費(fèi)用索賠常常是

18、最困難、也是雙方分歧最大的索賠。 索賠費(fèi)用的計(jì)算比索賠資格或權(quán)利的確認(rèn)更為復(fù)雜。 在工程實(shí)踐中，常常是許多干擾事件交織在一起，很難清楚、準(zhǔn)確地劃分開(kāi) 三、索賠原因業(yè)主違約索賠。 工程變更。 業(yè)主拖延支付工程款或預(yù)付款。,第二節(jié) 費(fèi)用索賠,三、索賠原因工程加速。 業(yè)主或工程師責(zé)任造成的可補(bǔ)償費(fèi)用的延誤。工程中斷或終止。工程量增加（不含業(yè)主失誤）。業(yè)主指定分包商違約。合同缺陷。國(guó)家政策及法律、法令變更等。,第二

19、節(jié) 費(fèi)用索賠,三、可索賠費(fèi)用的分類 按可索賠費(fèi)用的性質(zhì)劃分額外工作索賠損失索賠2. 按可索賠費(fèi)用的構(gòu)成劃分直接費(fèi) 間接費(fèi)按照工程慣例，承包商的索賠準(zhǔn)備費(fèi)用、索賠金額在索賠處理期間的利息、仲裁費(fèi)用、訴訟費(fèi)用等是不能索賠的，因而不應(yīng)將這些費(fèi)用包含在索賠費(fèi)用中。,四、常見(jiàn)索賠事件的費(fèi)用構(gòu)成,,,,,五、基本索賠費(fèi)用的計(jì)算方法 1、人工費(fèi) C(L)=CL1+CL2+CL3 其中，C(L)為索賠的人工費(fèi)，CL1為人工

20、單價(jià)上漲引起的增加費(fèi)用，CL2為人工工時(shí)增加引起的費(fèi)用，CL3為勞動(dòng)生產(chǎn)率降低引起的人工損失費(fèi)用。,,承包商可以提出人工費(fèi)的索賠的情況 因業(yè)主增加額外工程，或因業(yè)主或工程師原因造成工程延誤，導(dǎo)致承包商人工單價(jià)的上漲和工作時(shí)間的延長(zhǎng)。 工程所在國(guó)法律、法規(guī)、政策等變化而導(dǎo)致承包商人工費(fèi)用方面的額外增加，如提高當(dāng)?shù)毓蛡蚬と说墓べY標(biāo)準(zhǔn)、福利待遇或增加保險(xiǎn)費(fèi)用等。若由于業(yè)主或工程師原因造成的延誤或?qū)こ痰牟缓侠砀蓴_打亂了承包商的施

21、工計(jì)劃，致使承包商勞動(dòng)生產(chǎn)率降低，導(dǎo)致人工工時(shí)增加的損失，承包商有權(quán)向業(yè)主提出生產(chǎn)率降低損失的索賠。,,2、材料費(fèi)C(M)=CM1+CM2 其中，C(M)為可索賠的材料費(fèi)，CM1為材料用量增加費(fèi)，CM2為材料單價(jià)上漲導(dǎo)致的材料費(fèi)增加。 在以下幾種情況下，承包商可提出材料費(fèi)的索賠：由于業(yè)主或工程師要求追加額外工作、變更工作性質(zhì)、改變施工方法等，造成承包商的材料耗用量增加，包括使用數(shù)量的增加和材料品種或種類的改變。在工程變更或業(yè)主

22、延誤時(shí)，可能會(huì)造成承包商材料庫(kù)存時(shí)間延長(zhǎng)、材料采購(gòu)滯后或采用代用材料等，從而引起材料單位成本的增加。,,3、施工機(jī)械費(fèi) C(E)=CE1+CE2+CE3+CE4其中，C(E)為可索賠的機(jī)械費(fèi)，CE1為承包商自有施工機(jī)械工作時(shí)間額外增加費(fèi)用，CE2為自有機(jī)械臺(tái)班費(fèi)率上漲費(fèi)，CE3為外來(lái)機(jī)械租賃費(fèi)(包括必要的機(jī)械進(jìn)出場(chǎng)費(fèi))，CE4為機(jī)械設(shè)備閑置損失費(fèi)用。,,4、分包費(fèi) C(SC)=CS1+CS2 其中，C(SC)為索賠的分包費(fèi)，CS

23、1為分包工程增加費(fèi)用，CS2為分包工程增加費(fèi)用的相應(yīng)管理費(fèi)(有時(shí)可包含相應(yīng)利潤(rùn))。,,5、利息 利息，又稱融資成本或資金成本，是企業(yè)取得和使用資金所付出的代價(jià)。融資成本主要有兩種：額外貸款的利息支出和使用自有資金引起的機(jī)會(huì)損失。只要因業(yè)主違約(如業(yè)主拖延或拒絕支付各種工程款、預(yù)付款或拖延退還扣留的保留金)或其它合法索賠事項(xiàng)直接引起了額外貸款，承包商有權(quán)向業(yè)主就相關(guān)的利息支出提出索賠。利息索賠額的計(jì)算方法可按復(fù)利計(jì)算法計(jì)算，利率一般按承

24、包商在正常情況下的貸款利率計(jì)算。,,6、利潤(rùn) 在以下幾種情況下，承包商一般可以提出利潤(rùn)索賠：因設(shè)計(jì)變更等變更引起的工程量增加；施工條件變化導(dǎo)致的索賠；施工范圍變更導(dǎo)致的索賠；合同延期導(dǎo)致機(jī)會(huì)利潤(rùn)損失；合同終止帶來(lái)預(yù)期利潤(rùn)損失等。,,7、現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi) 直接成本的現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)索賠現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)索賠額一般可按該索賠事件直接費(fèi)乘以現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)費(fèi)率，而現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)費(fèi)率等于合同工程的現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)總額除以該合同工程直接成本總額。

25、 工地管理費(fèi)總額＝∑工地管理費(fèi)各分項(xiàng)數(shù)額 工地管理費(fèi)分?jǐn)偮?（工地管理費(fèi)總額/工程直接費(fèi)）×100％工程延期的現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)索賠用實(shí)際(或合同)現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)總額除以實(shí)際(或合同)工期，得到單位時(shí)間現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)費(fèi)率，然后用單位時(shí)間現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)費(fèi)率乘以可索賠的延期時(shí)間，可得到現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)索賠額，對(duì)于在可索賠延誤時(shí)間內(nèi)發(fā)生的變更令或其它索賠中已支付的現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)，應(yīng)從中扣除 。,圖5-3 工程變更

26、價(jià)格中的直接成本,措施費(fèi)是指為完成工程項(xiàng)目施工，發(fā)生于該工程施工前和施工過(guò)程中非工程實(shí)體項(xiàng)目的費(fèi)用。根據(jù)《建設(shè)工程工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范》由環(huán)境保護(hù)費(fèi)、文明施工費(fèi)、安全施工費(fèi)、臨時(shí)設(shè)施費(fèi)、夜間施工費(fèi)、二次搬運(yùn)費(fèi)、大型機(jī)械設(shè)備進(jìn)出場(chǎng)及安拆費(fèi)、混凝土、鋼筋混凝土模板及支架費(fèi)，腳手架費(fèi)、已完工程及設(shè)備保護(hù)費(fèi)、施工排水降水費(fèi)組成。對(duì)于措施項(xiàng)目的報(bào)價(jià)，承包商在一般只報(bào)含有管理費(fèi)和利潤(rùn)的總價(jià)。上述有些項(xiàng)目一般不會(huì)因?yàn)楣こ套兏兴鰷p，比如大型機(jī)械設(shè)備

27、進(jìn)出場(chǎng)及安拆費(fèi)，文明施工費(fèi)等。但是也有些和工程變更內(nèi)容直接相關(guān)，例如混凝土、鋼筋混凝土模板及支架費(fèi)腳手架費(fèi)、腳手架費(fèi)等。,某工程費(fèi)用項(xiàng)目分析表（一）,某工程費(fèi)用項(xiàng)目分析表（二）,換算：如果已知一個(gè)工程的合同總報(bào)價(jià)1，856 900元，利潤(rùn)率5.69%，總部管理費(fèi)率9.236%，工地管理費(fèi)率20.107%，要反算出合同總報(bào)價(jià)中各個(gè)費(fèi)用項(xiàng)目的數(shù)額，可按如下公式計(jì)算：合同中的利潤(rùn)＝[利潤(rùn)率/(1+利潤(rùn)率)]×合同報(bào)價(jià)

28、 =[5.69%/(1+5.69％)]×1,856.900 =100.000美元總部管理費(fèi)=[總部管理費(fèi)率/(1+總部管理費(fèi)率)]×(合同報(bào)價(jià)-利潤(rùn)) =[9.236%/(1+9.236％)]×(1,856.900-100.000) =148.552美元工地管理費(fèi)=[工地管理費(fèi)率/(1+工地管理

29、費(fèi)率)]×(報(bào)價(jià)-利潤(rùn)-總部管理費(fèi)) =[20.107%/(1+20.107%)]×(1,856.900-148.552-100.000) =269.252美元,案例： 業(yè)主通過(guò)設(shè)計(jì)變更指示在某一房間中間加一堵墻把它劃分為兩個(gè)房間。因?yàn)樵黾恿艘欢聣Γ衷黾恿艘桓汉鸵簧乳T。為了砌墻、澆梁又增加了腳手架費(fèi)用和模板費(fèi)。而原分部分項(xiàng)工程量清單中墻和梁的單價(jià)不含模板費(fèi)和腳手架費(fèi)。由

30、于措施項(xiàng)目報(bào)價(jià)的時(shí)候都采用總價(jià)。因此當(dāng)該工程變更發(fā)生時(shí)就沒(méi)有合適或類似的價(jià)格可以套用。99版的FIDIC第12.3款“估價(jià)”對(duì)此有詳細(xì)規(guī)定：在以下情況下，宜對(duì)有關(guān)工作內(nèi)容采取新的費(fèi)率或價(jià)格Ⅰ.該項(xiàng)工作測(cè)出的數(shù)量變化超過(guò)工程量表或其他資料表中所列數(shù)量的10％以上，Ⅱ.此數(shù)量變化與該項(xiàng)工作上述規(guī)定的費(fèi)率乘積，超過(guò)中標(biāo)合同金額的0.01％Ⅲ.此數(shù)量變化直接改變?cè)擁?xiàng)工作的單位成本超過(guò)1％,例：某合同中瀝青路面原設(shè)計(jì)為厚4cm，其單價(jià)為

31、133.2元/㎡。現(xiàn)進(jìn)行設(shè)計(jì)變更，瀝青路面改為厚5cm。承包商的分部分項(xiàng)工程量清單綜合單價(jià)分析見(jiàn)表5-1（取費(fèi)基礎(chǔ)為人、機(jī)、材）。,采用比例分配法，變更后路面的單價(jià)為:5/4×133.2=166.5(元/㎡)。采用數(shù)量插入法是在保持原有報(bào)價(jià)不受實(shí)質(zhì)影響的前提下，對(duì)新增部分測(cè)定成本，以此為基數(shù)取管理費(fèi)和利潤(rùn)確定路面的單價(jià)。假設(shè)經(jīng)測(cè)定瀝青路面增厚1cm的凈成本是25元/㎡，測(cè)算原綜合單價(jià)的管理費(fèi)率為0.07，利潤(rùn)率為0.04，所

32、以調(diào)整后的單價(jià)為25×（1+0.07+0.04）+133.2＝160.95元/㎡,采用比例分配法的特點(diǎn)是簡(jiǎn)單且有合同依據(jù)。但如果原單價(jià)偏低，則得出的新單價(jià)也會(huì)偏低，反之，原單價(jià)偏高，則得出的新單價(jià)也會(huì)偏高。所以其確定的單價(jià)只有在原單價(jià)合理的情況下才會(huì)相對(duì)合理，當(dāng)承包商采用不平衡報(bào)價(jià)時(shí)，該方法對(duì)增加的工程量部分的定價(jià)是不合理的。而數(shù)量插入法是在承認(rèn)原報(bào)價(jià)的前提下對(duì)新增部分重新確定單價(jià)，所以能有效的防止單價(jià)的不合理進(jìn)一步擴(kuò)大。因此

33、對(duì)這類變更建議采用數(shù)量插入法。應(yīng)該指出的是這兩種方法都是采用原費(fèi)率計(jì)算的，所以當(dāng)這類變更超出一定范圍后，例如總價(jià)的1％和工程量變更超過(guò)15％，其管理費(fèi)和利潤(rùn)也應(yīng)作調(diào)整，原因同前所述。,例如：某分項(xiàng)工程量為400 m3混凝土，合同單價(jià)為200元/ m3，報(bào)價(jià)中的管理費(fèi)30元/ m3。合同規(guī)定，工作量超過(guò)25％即可調(diào)整單價(jià)，價(jià)格為原價(jià)95%?，F(xiàn)實(shí)際工作量為600 m3，則：在工程量增加25％范圍以內(nèi)用原價(jià)，即200?400?（1＋25

34、％）＝100，000元超過(guò)部分采用新價(jià)格：190?（600－400?1.25）＝19，000元?jiǎng)t該分項(xiàng)工程實(shí)際總價(jià)格為：100000＋19000＝119000元,,8、總部管理費(fèi)：(1)按照投標(biāo)書(shū)中總部管理費(fèi)的比例(3％—8％)計(jì)算。(2)按照公司總部統(tǒng)一規(guī)定的管理費(fèi)比率計(jì)算。(3)以工程延期的總天數(shù)為基礎(chǔ)，計(jì)算總部管理費(fèi)的索賠額?？傊苯淤M(fèi)分?jǐn)偡?總部管理費(fèi)一般首先在承包商的所有合同工程之間分?jǐn)?，然?/p>

35、再在每一個(gè)合同工程的各個(gè)具體項(xiàng)目之間分?jǐn)偂Ｆ浞謹(jǐn)傁禂?shù)的確定與現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)類似，即可以將總部管理費(fèi)總額除以承包商企業(yè)全部工程的直接成本(或合同價(jià))之和，據(jù)此比例即可確定每項(xiàng)直接費(fèi)索賠中應(yīng)包括的總部管理費(fèi)。 日費(fèi)率分?jǐn)偡?日費(fèi)率分?jǐn)偡?，又稱Eichleay，得名于Eichleay公司一樁成功的索賠案例。其基本思路是按合同額分配總部管理費(fèi)，再用日費(fèi)率法計(jì)算應(yīng)分?jǐn)偟目偛抗芾碣M(fèi)索賠值。,,9、綜合費(fèi)用索賠的方法總費(fèi)用法

36、 總費(fèi)用法的基本思路是將固定總價(jià)合同轉(zhuǎn)化為成本加酬金合同，或索賠值按成本加酬金的方法來(lái)計(jì)算，它是以承包商的額外增加成本為基礎(chǔ)，再加上管理費(fèi)、利息甚至利潤(rùn)的計(jì)算方法。 分項(xiàng)法 分項(xiàng)法是對(duì)每個(gè)引起損失的干擾事件和各費(fèi)用項(xiàng)目單獨(dú)分析計(jì)算，最終求和。,10、案例分析,國(guó)內(nèi)某工程基礎(chǔ)施工中，發(fā)現(xiàn)有地下障礙物，業(yè)主要求承包商鑿除，共計(jì)98m3。承包商提出索賠值計(jì)算如下：（1）鑿除地下障礙物直接費(fèi)單價(jià)：1）人工費(fèi) 35元/日×3.

37、2日/ =105（元/m3）2）機(jī)械租賃費(fèi) 60元/臺(tái)班×1.5臺(tái)班/m3=90（元/m3）3）其他材料費(fèi) 10（元/m3） 合計(jì) （元/m3） 205（2）定額提高率 5.48%11.97（3）施工管理費(fèi) 11% 23.87（4）小計(jì)240.84（5）臨時(shí)設(shè)施費(fèi) （4）×2.

38、5% 6.02（6）勞保支出 （4）×1.92% 4.62（7）（4）+（5）+（6）小計(jì) 253.28 （8）技術(shù)裝備費(fèi)（7）×3% 7.60（9）計(jì)劃利潤(rùn) 4% 10.13,,（10）增加施工管理費(fèi) （3）×40%

39、 9.55（11）人工補(bǔ)差 2.435×7.65 18.63（12）材料差價(jià) （1）×6.93% 14.21（13）施工流動(dòng)津貼 2.435×2.50 6.10（14）稅金 3.41% 10.89（15）合計(jì) 330.39索賠總額=330.39(元/m3）

40、×98(m3）=32378（元） 上述費(fèi)用索賠計(jì)算基本上屬于一份報(bào)價(jià)單，也可以在直接費(fèi)的基礎(chǔ)上加上雙方認(rèn)可的由綜合管理費(fèi)率計(jì)算出的綜合管理費(fèi)和利潤(rùn)及稅金。,第三節(jié) 工期索賠,一、工期延誤的合同一般規(guī)定 在FIDIC合同條件第44（8.4）條規(guī)定：“如果由于任何種類的額外或附加工程量，或本合同條件中規(guī)定的任何原因的拖延，或異常的惡劣氣候條件，或其他可能發(fā)生的任何特殊情況，而非由于承包商的違約，使得承包商有理由為完成工程而延長(zhǎng)

41、工期，則工程師應(yīng)確定該項(xiàng)延長(zhǎng)的期限，并應(yīng)相應(yīng)通知業(yè)主和承包商……”。,,我國(guó)建設(shè)工程施工合同條件第13條規(guī)定：對(duì)以下造成竣工日期的延誤經(jīng)工程師確認(rèn)，工期可以相應(yīng)順延：（1）發(fā)包人未能按專用條款的約定提供圖紙及開(kāi)工條件；(2) 發(fā)包人未能按約定日期支付工程預(yù)付款、進(jìn)度款，致使施工不能正常進(jìn)行；(3) 工程師未按合同約定提供所需指令、批準(zhǔn)等，致使施工不能正常進(jìn)行；(4)設(shè)計(jì)變更和工程量增加；,,（5）一周內(nèi)非承包人原因停水、停電、停

42、氣造成停工累計(jì)超過(guò)8小時(shí)；（6）不可抗力；（7）專用條款中約定或工程師同意工期順延的其他情況。 承包人在以上情況發(fā)生后14天，就延誤的工期以書(shū)面形式向工程師提出報(bào)告。工程師在收到報(bào)告后14天內(nèi)予以確認(rèn)，逾期不予確認(rèn)也不提出修改意見(jiàn)，視為同意順延工期。,,二、關(guān)于誤期損害賠償費(fèi)的合同一般規(guī)定如果由于承包商自身原因未能在原定的或監(jiān)理工程師同意延長(zhǎng)的合同工期內(nèi)竣工時(shí)，承包商則應(yīng)承擔(dān)誤期損害賠償費(fèi)，具體內(nèi)容主要有二點(diǎn)： （1）如

43、果承包商沒(méi)有在合同規(guī)定的工期內(nèi)或按合同有關(guān)條款重新確定的延長(zhǎng)期限內(nèi)完成工程時(shí)，工程師將簽署一個(gè)承包商延期的證明文件。（2）根據(jù)此證明文件，承包商應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，并向業(yè)主賠償合同規(guī)定的延期損失。,,三、承包商要求延長(zhǎng)工期的目的根據(jù)合同條款的規(guī)定，免去或推卸自己承擔(dān)誤期損害賠償費(fèi)的責(zé)任。確定新的工程竣工日期及其相應(yīng)的維修期。確定與工期延長(zhǎng)有關(guān)的賠償費(fèi)用。,,四、工程延誤的分類和識(shí)別按工程延誤原因劃分因業(yè)主及工程師原因引起的延誤

44、因承包商原因引起的延誤 不可控制因素導(dǎo)致的延誤 按工程延誤的可能結(jié)果劃分可索賠延誤 不可索賠延誤,,按延誤事件之間的時(shí)間關(guān)聯(lián)性劃分單一延誤共同延誤 交叉延誤 按延誤發(fā)生的時(shí)間發(fā)布劃分關(guān)鍵線路延誤 非關(guān)鍵線路延誤,,五、工程延誤的一般處理原則工程延期的影響因素可以歸納為兩大類：合同雙方均無(wú)過(guò)錯(cuò)的原因或因素而引起的延誤，主要指不可抗力事件和惡劣氣候條件等；由于業(yè)主或工程師原因造成的延誤。根據(jù)工程慣例對(duì)于第一類原

45、因造成的工程延誤，承包商只能要求延長(zhǎng)工期，很難或不能要求業(yè)主賠償損失對(duì)于第二類原因假如業(yè)主的延誤已影響了關(guān)鍵線路上的工作，承包商既可要求延長(zhǎng)工期，又可要求相應(yīng)的費(fèi)用賠償如果業(yè)主的延誤僅影響非關(guān)鍵線路上的工作，且延誤后的工作仍屬非關(guān)鍵線路，而承包商能證明因此引起的損失或開(kāi)支，如勞動(dòng)窩工、機(jī)械停滯費(fèi)用等，則承包商不能要求延長(zhǎng)工期，但完全有可能要求費(fèi)用賠償。,,六、共同和交叉延誤的處理原則在初始延誤是由承包商原因造成的情況下，隨之產(chǎn)生

46、的任何非承包商原因的延誤都不會(huì)對(duì)最初的延誤性質(zhì)產(chǎn)生任何影響，直到承包商的延誤緣由和影響已不復(fù)存在。如果在承包商的初始延誤已解除后，業(yè)主原因的延誤或雙方不可控制因素造成的延誤依然在起作用，那么承包商可以對(duì)超出部分的時(shí)間進(jìn)行索賠。 反之，如果初始延誤是由于業(yè)主或工程師原因引起的，那么其后由承包商造成的延誤將不會(huì)使業(yè)主擺脫(盡管有時(shí)或許可以減輕)其責(zé)任。 如果初始延誤是由雙方不會(huì)控制因素引起的，那么在該延誤 時(shí)間內(nèi)，承包商只可索賠工期，

47、而不能索賠費(fèi)用 。,,七、工期索賠的依據(jù)（1）合同約定的工程總進(jìn)度計(jì)劃；（2）合同雙方共同認(rèn)可的詳細(xì)進(jìn)度計(jì)劃，如網(wǎng)絡(luò)圖、橫道圖等；（3）合同雙方共同認(rèn)可的月、季、旬進(jìn)度實(shí)施計(jì)劃；（4）合同雙方共同認(rèn)可的對(duì)工期的修改文件，如會(huì)談紀(jì)要、來(lái)往信件、確認(rèn)信等；（5）施工志、氣象資料；（6）業(yè)主或監(jiān)理工程師的變更指令；（7）影響工期的干擾事件；（8）受干擾后的實(shí)際工程進(jìn)度；（9）其他有關(guān)工期的資料等。,,八、工期索賠的程序建設(shè)

48、工程施工合同條件(GF-99-0201)規(guī)定：承包人在第13條規(guī)定的事件發(fā)生后14天內(nèi)，就延誤的工期以書(shū)面形式向工程師提出報(bào)告。工程師收到報(bào)告后14天內(nèi)予以確認(rèn)，逾期不予確認(rèn)也不提出修改意見(jiàn)，視為同意順延工期。此外，建設(shè)工程施工合同條件第36條規(guī)定：如果發(fā)包人未能按合同約定履行自己的各項(xiàng)義務(wù)或發(fā)生錯(cuò)誤以及應(yīng)由發(fā)包人承擔(dān)責(zé)任的其他情況，造成承包人工期延誤的，承包人可按照索賠條款規(guī)定的程序向發(fā)包人提出工期索賠。,,水利水電土建工程施工合同

49、條件(GF-2000-0208) 的規(guī)定FIDIC施工合同條件：在第44條規(guī)定的事件開(kāi)始發(fā)生之后的28天內(nèi)，承包商應(yīng)通知工程師并將一份副本呈交業(yè)主；在上述通知之后的28天內(nèi)，或在工程師可能同意的其它合理的期限內(nèi)，向工程師提交承包商認(rèn)為他有權(quán)要求的任何延期的詳細(xì)申述，以便可以及時(shí)對(duì)他申述的情況進(jìn)行研究。工程師詳細(xì)復(fù)查全部情況后，應(yīng)在與業(yè)主和承包商適當(dāng)協(xié)商之后，決定竣工期延長(zhǎng)的時(shí)間，并相應(yīng)地通知承包商，同時(shí)將一份副本呈交業(yè)主。,,JCT8

50、0合同條件1、一旦承包商認(rèn)識(shí)到工程延誤正在發(fā)生或即將發(fā)生，就應(yīng)該立刻以書(shū)面形式正式通知建筑師，而且該延誤通知書(shū)中必須指出引起延誤的原因及其相關(guān)事件；2、承包商應(yīng)盡可能快地詳細(xì)給出延誤事件的可能后果；3、承包商必須盡快估算出竣工日期的推遲時(shí)間，而且必須單獨(dú)說(shuō)明每一個(gè)延誤事件的影響，以及延誤事件之間的時(shí)間相關(guān)性；4、若承包商在延誤通知書(shū)中提及了任一 指定分包商，他就必須將延誤通知書(shū)、延誤的細(xì)節(jié)及估計(jì)后果等復(fù)印件送交該指定分包商；,,

51、5、承包商必須隨時(shí)向建筑師遞交關(guān)于延誤的最新發(fā)展?fàn)顩r及其對(duì)竣工日期的影響報(bào)告，并同時(shí)將復(fù)印件送交有關(guān)的指定分包商。承包商有責(zé)任在合同執(zhí)行的全過(guò)程中，隨時(shí)報(bào)告延誤的發(fā)生、發(fā)展及其影響，直至工程已實(shí)際完成；6、承包商必須不斷地盡最大努力阻止延誤發(fā)展，并盡可能減少延誤對(duì)竣工日期的影響。這不是說(shuō)承包商必須增加支出以挽回或彌補(bǔ)延誤造成的時(shí)間損失，但是承包商應(yīng)確信其工程進(jìn)度是積極、合理的；7、承包商必須完成建筑師的所有合理要求。如果業(yè)主要求并批

52、準(zhǔn)采用加速措施，并支付合理的費(fèi)用，承包商就有責(zé)任完成工程加速。,,九、工期索賠的分析流程原因分析 網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃分析 業(yè)主責(zé)任分析 索賠結(jié)果分析十、工期索賠方法1．網(wǎng)絡(luò)分析法 2．比例類推法 按工程量進(jìn)行比例類推 按造價(jià)進(jìn)行比例類推 3．直接法,第四節(jié) 反索賠,一、反索賠的含義 二、索賠與反索賠之辯證關(guān)系 完整的索賠管理應(yīng)該包括索賠和反索賠兩個(gè)方面，兩者密不可分，相互影響，相互作用。通過(guò)索賠可以追索損失，獲得合理

53、經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，而通過(guò)反索賠則可以防止損失發(fā)生，保證工程項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)利益。,,三、作用減少或預(yù)防損失的發(fā)生。 一次有效的反索賠不僅會(huì)鼓舞工程管理人員的信心和勇氣，有利于整個(gè)工程的施工和管理。做好反索賠工作不僅可以使自己免于損失，而且可以從中重新發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會(huì)。有效的反索賠有賴于企業(yè)科學(xué)、嚴(yán)格的基礎(chǔ)管理；反之，正確開(kāi)展反索賠工作，也會(huì)促進(jìn)和提高企業(yè)的基礎(chǔ)管理工作的水平。,,四、反索賠的內(nèi)容防止對(duì)方提出索賠自己嚴(yán)格履行合同中規(guī)定的各項(xiàng)義務(wù)

54、，防止自己違約 如果在工程實(shí)施過(guò)程中發(fā)生了干擾事件，則應(yīng)立即著手研究和分析合同依據(jù)，收集證據(jù)，為提出索賠或反擊對(duì)主的索賠做好兩手準(zhǔn)備。 體現(xiàn)積極防御策略的常用手段是先發(fā)制人，首先向?qū)Ψ教岢鏊髻r。 反擊或反駁對(duì)方的索賠要求 常用的措施： 抓住對(duì)方的失誤，直接向?qū)Ψ教岢鏊髻r，以對(duì)抗或平衡對(duì)方的索賠要求，達(dá)到最終解決索賠時(shí)互作讓步或互不支付的目的。,,五、索賠報(bào)告一般存在的問(wèn)題不能清楚、客觀地說(shuō)明索賠事實(shí)；不能準(zhǔn)確合理地根

55、據(jù)合同及法律規(guī)定證明自己的索賠資格；不能準(zhǔn)確計(jì)算和解釋所要求的索賠金額（時(shí)間），往往夸大索賠值；希望通過(guò)索賠彌補(bǔ)自己的全部損失，包括因自己責(zé)任引起的損失；由于自己管理存在問(wèn)題，不能準(zhǔn)確評(píng)估雙方應(yīng)負(fù)責(zé)任范圍；期望留有余地與對(duì)方討價(jià)還價(jià)等。,,六、對(duì)對(duì)方索賠報(bào)告的反駁或反擊索賠要求或報(bào)告的時(shí)限性 索賠事件的真實(shí)性 干擾事件原因、責(zé)任分析 索賠理由分析 索賠證據(jù)分析索賠值審核 對(duì)工期索賠值的審核 干擾事件是

56、否發(fā)生在關(guān)鍵線路上 ；是否有重復(fù)計(jì)算 ；共同或交叉延期 對(duì)費(fèi)用索賠值的審核,,七、業(yè)主或工程師可以對(duì)承包商的索賠提出質(zhì)疑的情況索賠事項(xiàng)不屬于業(yè)主或工程師的責(zé)任，而是其它第三方的責(zé)任；業(yè)主和承包商共同負(fù)有責(zé)任，承包商必須劃分和證明雙方責(zé)任大??；事實(shí)依據(jù)不足；合同依據(jù)不足；承包商未遵守合同規(guī)定的索賠程序；合同中的開(kāi)脫責(zé)任條款已經(jīng)免除了業(yè)主的補(bǔ)償責(zé)任；承包商以前已經(jīng)放棄(明示或暗示)了索賠要求；承包商沒(méi)有采取適當(dāng)措

57、施避免或減少損失；承包商必須提供進(jìn)一步的證據(jù)；承包商的損失計(jì)算夸大等。,第五節(jié) 復(fù) 習(xí) 思 考,1.什么是索賠?有何法律依據(jù)? 2.索賠申請(qǐng)的程序與批準(zhǔn)的原則是什么? 3.承包商依據(jù)FIDIC合同條件哪些條款可以申請(qǐng)索賠? 4.業(yè)主如何進(jìn)行反索賠? 5.監(jiān)理工程師如何預(yù)防和減少索賠事件的發(fā)生? 6.試舉一費(fèi)用索賠案例并進(jìn)行分析. 7.工程變更的內(nèi)容是什么? 8.變更后估價(jià)包括幾個(gè)方面? 9.監(jiān)理工程師審批變更的原則