《民族與社會》- 04 中國多族群統(tǒng)一國家形成的歷史路徑

1、民族與社會第四講 ? 中國多族群統(tǒng)一國家形成的歷史路徑王 娟北京大學社會學系2016 · 春,,引子地圖上的中國史,2010年中國行政區(qū)圖,4,夏,5,商,6,周,7,春秋,8,戰(zhàn)國,9,秦,10,西漢,11,東漢,12,三國,13,西晉,14,東晉十六國,15,隋,16,唐,17,五代十國,18,北宋·遼·西夏,19,南宋·西夏·金,20,元,21,

2、明,22,清,問題：“中國”何以成為“中國”？,中國的獨特性：中國是現(xiàn)代世界唯一的保留了帝國版圖的國家杜贊奇：《從民族國家拯救歷史》——關于進化史的批評周錫瑞：《大清如何變成中國》~~為什么中國有獨特性——世界上唯一保留帝國版圖的國家帝國——民族（國家）nation state內(nèi)部多元（帝國）,費孝通“中華民族多元一體”格局,中華民族成為“一體”是一個逐步發(fā)展的過程：有一個凝聚的核心，就是華夏族團和后來的漢族，漢人在少數(shù)

3、民族地區(qū)“形成了一個點線結合、東密西疏的網(wǎng)絡，這個網(wǎng)絡正是多元一體格局的骨架”。先有各地區(qū)的“初級的統(tǒng)一體”，又形成北牧、南農(nóng)兩大統(tǒng)一體，再以漢族為核心匯成一個“大一統(tǒng)”的格局。最后，“這個自在的民族實體在共同抵抗西方列強的壓力下形成了一個休戚與共的自覺的民族實體”。*南農(nóng)——漢化,,三個階段（未來三次課的內(nèi)容）,——19世紀末先秦的“中國”如何演化為清代的“中華帝國”？19世紀末-20世紀中帝制中國如何成為“民族-國家”？

4、20世紀中期-至今現(xiàn)代中國的“現(xiàn)代性”與“傳統(tǒng)性”*,內(nèi)容提要：中國多族群統(tǒng)一國家形成的兩種模式,由北至南：“漢化”模式“漢”的形成、內(nèi)涵與擴張由南向北：“長城”模式（仍不被公認的名稱）“草原族群”的形成與突破“長城”的嘗試理解“漢”的南向擴張，是理解“漢”作為一個“文化共同體”的動態(tài)演變的關鍵；理解“長城邊疆”的互動，是理解中國的多族群紐帶形成的關鍵,,由北向南：“漢化”模式“漢”的形成、內(nèi)涵與擴張,“漢”的形成與作

5、用,費孝通將“漢族”的形成視為“中華民族多元一體”格局的核心距今三千年前，在黃河中游出現(xiàn)了一個若干民族集團匯集和逐步融和的核心，被稱為華夏，它像滾雪球一般地越滾越大，把周圍的異族吸收進了這個核心。它在擁有黃河和長江中下游的東亞平原之后，被其他民族稱為漢族。漢族繼續(xù)不斷地吸收其他民族的成分日益壯大，而且滲入其他民族的聚居區(qū)，構成起著凝聚和聯(lián)系作用的網(wǎng)絡，奠定了以這疆域內(nèi)部多民族聯(lián)合成的不可分割的統(tǒng)一體的基礎，形成為一個自在的民族實體，

6、經(jīng)過民族自覺而稱為中華民族。,王桐齡把中國整部歷史共劃分為八個時期：漢族胚胎時代（太古至唐虞三代）漢族第一次蛻化時代（春秋戰(zhàn)國）漢族第一次修養(yǎng)時代（秦漢）漢族第二次蛻化時代（三國兩晉南北朝）漢族第二次修養(yǎng)時代（隋唐）漢族第三次蛻化時代（五代及宋元）漢族第三次修養(yǎng)時代（明）漢族第四次蛻化時代（清）*王桐林——中國民族學家,王桐齡關于“中國文化綿延不衰”的解釋：漢族“善于蛻變”漢族“尚中庸”漢族“無種族界限”，對外族

7、“無歧視之見”,“漢”的內(nèi)涵——狹義,“漢”是一個“族群復合體”無血統(tǒng)觀念，基因邊界不斷擴大——中國的民族融合“漢”是一個“文化共同體”以“禮”維系的“天下秩序”以儒家經(jīng)典為核心的文化體系,【華心說】“茍以地言之，則有華夷也。以教言，亦有華夷乎？夫華夷者，辨在乎心，辨心在察其趣向。有生于中州而行戾乎禮義，是形華而心夷也；生于夷域而行合乎禮義，是形夷而心華也?！保ㄌ?#183;陳黯《華心》）,“漢”的內(nèi)涵——廣義,“漢”是一種

8、“經(jīng)濟生產(chǎn)方式”農(nóng)耕、定居“漢”是一種“社會組織模式”儒家倫理約束的個體行為以“宗族”為核心的社會體系“漢”是一套“行政組織體系”中央集權體制（郡縣制、流官制、編戶齊民制）*漢文明——是一種農(nóng)耕文明；漢代表一種行政制度主義*日本——島國,“漢”的擴張,多個維度人口以“定居農(nóng)業(yè)”為核心的經(jīng)濟生活以“宗族”為核心的社會組織體系以“儒家經(jīng)典”為核心的文化體系以“郡縣制”和“流官制”為骨架的中央集權體制,人口,漢語人群

9、南遷從公元前11世紀至公元6世紀，漢語人群都主要分布于華北地區(qū)三次重要的漢語人群南遷：永嘉南渡（310）、安史之亂（750）、靖康之難（1120）至南宋末年，與公元500年相比，長江下游地區(qū)人口增加643%，閩浙等東南沿海地區(qū)人口增加695%，長江中游地區(qū)人口增長483%，同期華北地區(qū)人口增長為54%根據(jù)“分子人類學”的研究，在當代的中國人口中：北方漢族人口對南方漢族人口的父系的貢獻約為90%南方土著婦女對南方漢族人口的母

10、系的貢獻約為60%,北方和西北少數(shù)族群進入中原魏晉南北朝五胡十六國（匈奴、鮮卑、羯、氐、羌）北魏（鮮卑）統(tǒng)一黃河流域五代十國、遼、宋、夏、金、元時期遼：契丹西夏：黨項金：女真元：蒙古清：滿洲（女真）,其他維度,農(nóng)耕：工具、技術、水利設施社會組織宗族體系行政體制“郡縣之”、改土歸流”文化官學、科舉考試,“漢化”的邊界,在中國的族際交通史上，“漢”與南方族群、北方族群的互動方式是不同的：對南方族群，主要遵循

11、了“漢化”的模式與北方草原上的游牧族群的互動則依循了不同的模式在某種意義上，“漢化”的邊界是農(nóng)耕文明與游牧文明的邊界,,由北向南：“長城”模式結合“華夏”與“草原”的嘗試,“黑河—騰沖”線（胡煥庸線）,以東以南面積：43.8%人口：94.1%以西以北面積：56.2%人口：5.9%,等降水線,“長城”的意義,拉鐵摩爾對“長城”的解讀首先，“長城”是一種生態(tài)環(huán)境意義上的“邊疆”，代表了水量充沛的中原與干旱少雨的草原的分界

12、線進而，“長城”構成了一種生產(chǎn)方式的“邊疆”，代表了農(nóng)耕與游牧兩種經(jīng)濟生活模式的分界線在此基礎上，“長城”才成為中原王朝與草原帝國的政治邊疆，從而成為中國北部綿延兩千余年的戰(zhàn)爭與和解、互動與交融的舞臺,“游牧”的含義 （1）經(jīng)濟生活方式,“游牧”是人類在農(nóng)業(yè)資源匱乏（最重要的是水源）的環(huán)境中所采取的一種經(jīng)濟生產(chǎn)方式利用草食動物的食性與卓越的移動力，將廣闊地區(qū)人類無法直接消化、利用的植物資源，轉換為肉類、乳類等人類的食物及其

13、他生活所需?！耙苿有浴笔恰坝文痢钡母咀屔笤诟鱾€季節(jié)都能得到適宜的環(huán)境資源逃避各種自然與人為風險，利用更有利的外在資源,相對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，“游牧”是一種單位土地產(chǎn)值相當?shù)偷纳a(chǎn)方式：在中國農(nóng)業(yè)精華地區(qū)，不到一畝地便能養(yǎng)活一個五口之家在較貧瘠的山地，約要6-10余畝地才能養(yǎng)活這樣的家庭在當前內(nèi)蒙的新巴爾虎右旗，20畝地才能養(yǎng)一只羊，至少要300-400頭羊才能供養(yǎng)一個五口之家，因此一個牧民家庭至少需要6000-8000畝地單位

14、土地面積所提供的食物的熱量比：畜牧業(yè) : 小麥 : 水稻 = 1 : 4.4 : 21.6游牧經(jīng)濟不是一個自給自足的系統(tǒng)，無法在斷絕與定居的農(nóng)耕社會交流的情況下獨自運轉，通常需要貿(mào)易、劫掠等方式來補充,“游牧”的含義 （2）社會組織形式,“分枝性結構”：層層由小而大的社會結群，因應對外來敵對力量而臨時凝聚為或大或小的群體部落聚散無常領袖威權有限各小單位人群（如家庭、牧團）都擁有行動的“決策權”人群對共祖血緣的記憶易發(fā)

15、生變化,對“長城邊疆”的解釋,拉鐵摩爾《中國的亞洲內(nèi)陸邊疆》“草原族群”是被精耕農(nóng)業(yè)排斥出去的人群“專業(yè)化”后形成，這個邊疆形成于公元前3、4世紀“中國社會的內(nèi)在條件及草原社會的特質(zhì)使它們不可能混合成一個在經(jīng)濟上既有精耕也有粗放，在政治上既有集權又有分散的社會。”“兩種社會既不能分離，也不能吸納或永遠控制任何一方?！?突破“長城”邊疆的嘗試,“華夏政權”（被動） “天下”的理想“羈縻”的原則“草原政權”（主動）雙重構造,

16、“天下”圖景與“朝貢體系”,費正清：《中國的世界秩序：傳統(tǒng)中國的對外關系》（1969年）以中國為中心的、等級制的中國外交關系，所包括的其他民族和國家可以分為三個大圈第一個是漢字圈，由幾個最鄰近而文化相同的屬國組成第二個是內(nèi)亞圈，由亞洲內(nèi)陸游牧或半游牧民族等屬國和從屬部落構成第三個是外圈，一般由關山阻絕、遠隔重洋的“外夷”組成所有這些中國以外的國家和民族，在理論上都向“中央之國”的天子朝貢,“羈縻”作為原則,何為“羈縻”？王朝

17、中央不對邊疆地區(qū)的“非漢”族群集團進行直接的行政統(tǒng)治，而是以其他紐帶與之建立必要的聯(lián)結《史記》：蓋聞天子之于夷狄也，其義羈縻，勿絕而已?！端麟[》案：羈，馬絡頭也。縻，牛韁也。《漢官儀》“馬云羈，牛云縻”。言制四夷如牛馬之受羈縻也。（《史記》，卷117）唐高祖：“畫野分疆，山川限其內(nèi)外，遐荒絕域，刑政殊于函夏。是以昔王御宇，懷柔遠人，義在羈縻，無取臣屬?！保ā秲愿敗返弁醪?#183;來遠）,“羈縻”地形式,“羈縻”是一種原則，具

18、體執(zhí)行方式有很多種：秦：屬邦政策漢：屬國政策唐：羈縻府州制度明：土司制度其他：和親、賜國姓、互市、宗教供養(yǎng),舉例：唐代的羈縻府州制度對于表明歸順的“中國”周邊的“非漢”族群集團，按照其規(guī)模在當?shù)叵鄳卦O置羈縻府州，即都督府、羈縻州。都督府的都督或州、縣的刺史，都由部族首領充任和世襲，唐王朝對這些首領進行冊封。羈縻府州對唐王朝負有遵守臣禮、定期朝貢、“遣子入侍”等義務。當羈縻府州受到侵略時，唐王朝應予以庇護。羈縻府州不必

19、向唐王朝報告住民的戶籍情況，沒有向中央政府納稅的義務。羈縻府州有權利擁有自己的軍事力量，如果唐王朝提出要求，羈縻府州有出兵的義務。羈縻府州有與內(nèi)地進行通商貿(mào)易及進行邊境貿(mào)易的權利。唐王朝在羈縻府州設長史、司馬等官吏，起監(jiān)督作用。,如何理解“羈縻”原則,“羈縻”是以“禮制”為紐帶而建立的聯(lián)結方式，其象征意義大于實際意義。作為華夏政體的一個組成部分，它反映了一個以定居農(nóng)業(yè)為主要經(jīng)濟生產(chǎn)方式的中央集權制王朝國家在政治理性與經(jīng)濟理性之間

20、的權衡。“羈縻”是一種過渡狀態(tài)，它反映了“夷夏之辨”的動態(tài)性。,突破長城：雙重體制的嘗試,少數(shù)族群政權對“中華”的貢獻五胡十六國：最早的“雙重構造”遼：“中華”歷史上第一個征服王朝元：未能成功轉型的草原帝國清：集大成者的“多元化天下”,五胡十六國時期的胡人政權,從東漢末年開始，中國進入了一個相當長的戰(zhàn)亂時期，人口移動非常頻繁。至西晉，北方游牧民族集團的大量人口越過長城，進入中原地區(qū)，即所謂的“五胡入華”。從290年開始，晉王

21、朝陷入了持續(xù)16年的“八王之亂”。在這樣的背景下，中國北方地區(qū)相繼建立了許多“胡人政權”，由此中國北方進入“五胡十六國”時代。,胡人政權的“中華”體制從“單于”到“皇帝”擁有“大單于”名號的統(tǒng)治者在稱帝后，都將該名號轉讓給其子弟，使這些胡人政權中的“大單于”從傳統(tǒng)的胡人統(tǒng)治者轉變?yōu)椤盎实邸钡某枷陆⒃栔贫炔捎弥性醭恼沃贫惹摆w：三公、六卿任用漢族士人后趙：九品中正制,五胡十六國時期由各胡族建立的主要政權,胡漢分治：最

22、早的“雙重構造”多個政權都設有“單于臺”的機構，主要工作是管理統(tǒng)治者的出身族群集團和其他非漢族群集團南涼：“署晉人于諸城勸課農(nóng)桑以供軍國之用，我則習戰(zhàn)法以誅未賓”。北魏：“內(nèi)行官”和“外行官”,插播：關于中國歷史分期,“魏晉南北朝”被認為是一個重要節(jié)點從“華夏帝國”到“中原王朝”（王明珂語）北方人群的大規(guī)模南遷與漢化“雙重體制”的初次嘗試,遼的“二元政治”,南北面官制度北面官體系：以契丹及其他非漢族群為對象南面官體系：以

23、漢人為對象 遼有北面朝官矣，既得燕、代十有六州，乃用唐制，復設南面三省、六部、臺、院、寺、監(jiān)、諸衛(wèi)、東宮之官。北面治宮帳、部族、屬國之政，南面治漢人州縣、租賦、軍馬之事。 （《遼史》百官志） 胡人之官，領番中職事者，皆胡服，謂之契丹官。樞密宰臣，則曰北樞密、北宰相。領燕中職事者，雖胡人亦漢服，謂之漢官。執(zhí)政者，則曰南宰相、南樞密。（《契丹官儀》）,“行營”與“首都”并存遼的皇帝每年隨春夏秋冬四季的不同而居住在不同的地方

24、在皇帝“四時巡守”時，契丹的內(nèi)外大臣及一部分漢人官員隨行，五月和十月各舉行一次國事會議后，漢人官員返回中京，自行處理與漢人相關的事務,元：未能成功轉型的草原帝國,雙重身份：漢人的皇帝、蒙古的大汗“大元”與“大蒙古國”“朝廷禮儀”與“宮廷禮儀”喪葬：從成吉思汗開始，蒙古帝國的大汗和元王朝的歷代皇帝，都采用蒙古民族傳統(tǒng)的薩滿教儀式下葬，埋葬地點在今蒙古人民共和國境內(nèi)的“起輦谷”登基：元代皇帝在即位時，首先舉行蒙古族的傳統(tǒng)儀式，即由

25、宗王抱著新皇帝的兩肋，將皇帝安放在寶座上，然后才按照中原王朝的禮儀接受參拜皇帝駕崩后的“廟號”是漢、蒙古語各一個。如忽必烈的廟號，漢語為“世祖”，蒙古語為“薛禪合罕”,二都制：漢地的“大都”、草原上的“上都”忽必烈每年都帶領皇后、皇妃、皇太子、諸王和重要的中央官員往返于大都和上都之間。2月至8月（或3月至9月）在上都度過，其他時間在大都度過。在上都，皇帝以“蒙古大汗”的身份接受蒙古王公貴族的拜謁，并以部族議事會的形式處理重大軍事

26、行動、重要法令頒布等事務,清：多元化天下,內(nèi)地——藩部內(nèi)地：省—府—縣（含土司轄地）蒙古：札薩克盟旗西藏：達賴喇嘛—噶廈政府回疆：伯克滿洲：八旗清朝皇帝的身份皇帝蒙古大汗藏傳佛教的施主、保護者，文殊菩薩的化身,國朝天下輿地全圖,,清代的“內(nèi)地”與“藩部”,多都城制木蘭“秋狝”與“夏都”承德,避暑山莊的正門——麗正門，在乾隆十九年（1754）改建時，門額以五種文字鐫刻，這是中國古代帝王苑囿和皇宮第一塊以五種文字書寫的門

27、額。,乾隆四十八年（1783），乾隆皇帝下令把沈陽故宮的大清門，以及永陵、福陵、昭陵等祖陵“所有下馬木牌，俱著改用石碑，鐫刻清、漢、蒙古、西番、回子五體字，以昭我國家一統(tǒng)同文之盛”。,總結,“中國”何以成為“中國”？三個階段先秦的“中國”如何演化為清代的“中華帝國”？帝制中國如何成為“民族-國家”？現(xiàn)代中國的“現(xiàn)代性”與“傳統(tǒng)性”第一階段的“兩種模式”“漢化”模式“長城”模式,謝謝,我們的 地球 無論在過去、現(xiàn)在還是將來，