世界銀行業(yè)務(wù)手冊(cè)之項(xiàng)目大壩申請(qǐng)

1、世界銀行業(yè)務(wù)手冊(cè)BP4.37世行程序注：請(qǐng)用OP和BP4.37取代1996年9月發(fā)表的版本。可能適用于大壩項(xiàng)目的其他世行政策包括：OPBP4.01EnvironmentalAssessment(《環(huán)境評(píng)價(jià)》)OPBP4.04NaturalHabitats(《自然棲息地》)OP4.11CulturalProperty(《文化財(cái)產(chǎn)》)OD4.20IndigenousPeoples(《土著民族》)OD4.30InvoluntaryResett

2、lement(《非自愿移民》)和OPBP7.50ProjectsonInternationalWaterways(《國(guó)際河流上的項(xiàng)目》)。凡關(guān)于大壩安全的問(wèn)題請(qǐng)恰農(nóng)村發(fā)展部主任。這些政策系供世界銀行工作人員使用，不一定是對(duì)此問(wèn)題的完整論述。2001年10月第12頁(yè)此文件是2001年10月BP4.37《大壩的安全》英文版的中文翻譯件，它包括經(jīng)世界銀行核準(zhǔn)的程序的權(quán)威文本。本翻譯件如與2001年10月BP4.37的英文文本有任何出入之處，以

3、英文文本為準(zhǔn)。大壩安全項(xiàng)目的審批項(xiàng)目的審批項(xiàng)目的審批項(xiàng)目的審批1.世行1在開(kāi)始審批一個(gè)涉及大壩的項(xiàng)目時(shí)，項(xiàng)目組將包括在大壩工程方面以及準(zhǔn)備和監(jiān)督世行大壩項(xiàng)目有經(jīng)驗(yàn)的人員。如果在本地區(qū)無(wú)法找到這樣的人員，項(xiàng)目組將向農(nóng)村發(fā)展部咨詢，征求世行內(nèi)外適當(dāng)?shù)膶?zhuān)家人選。2.涉及大壩的世行項(xiàng)目須根據(jù)BP10.00，InvestmentLending:IdentificationtoBoardPresentation（世行程序10.00《投資貸款：從項(xiàng)目

4、識(shí)別到報(bào)執(zhí)董會(huì)批準(zhǔn)》）所載程序進(jìn)行審批。3.一旦完成對(duì)一個(gè)涉及大壩的項(xiàng)目的識(shí)別之后，項(xiàng)目組將立即同借款人一道討論世行關(guān)于大壩安全的政策（OP4.37）。項(xiàng)目準(zhǔn)備4.項(xiàng)目組將保證借款人準(zhǔn)備的技術(shù)服務(wù)工作任務(wù)大綱(T)及聘用的專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員(例如:工程師、地質(zhì)專(zhuān)家或水文專(zhuān)家)的資格與所涉及大壩的復(fù)雜程度相適應(yīng)。這些技術(shù)服務(wù)包括:壩址勘探、大壩設(shè)計(jì)、新壩或補(bǔ)救工程施工、初次蓄水和初期運(yùn)用咨詢以及進(jìn)行安全檢查和安全評(píng)價(jià)。5.如果需要建立一個(gè)獨(dú)立的

5、專(zhuān)家小組，世行項(xiàng)目組將在必要時(shí)就如何準(zhǔn)備專(zhuān)家小組工作任務(wù)大綱向借款人的工作人員提出建議。項(xiàng)目組將對(duì)該工作任務(wù)大綱以及借款人提議的專(zhuān)家小組成員人選進(jìn)行審批。專(zhuān)家小組一旦成立，世行項(xiàng)目組成員一般將作為觀察員參加其會(huì)議。6.項(xiàng)目組將審查以下幾方面編寫(xiě)的所有與大壩安全有關(guān)的報(bào)告：借款人；專(zhuān)家小組；對(duì)已建或在建壩進(jìn)行評(píng)價(jià)的獨(dú)立專(zhuān)家；借款人為大壩的設(shè)計(jì)、施工、蓄水和啟用所聘用的專(zhuān)業(yè)人員。1“世行”包括國(guó)際開(kāi)發(fā)協(xié)會(huì)；“貸款”包括信貸。世界銀行業(yè)務(wù)手冊(cè)

6、BP4.37世行程序這些政策系供世界銀行工作人員使用，不一定是對(duì)此問(wèn)題的完整論述。2001年10月第22頁(yè)7.項(xiàng)目組將監(jiān)督借款人制訂以下方面的計(jì)劃：施工監(jiān)理和質(zhì)量保證計(jì)劃、觀測(cè)儀器計(jì)劃、運(yùn)行維護(hù)計(jì)劃以及應(yīng)急準(zhǔn)備計(jì)劃（見(jiàn)OP4.37第4(b)段和BP4.37附件A）。項(xiàng)目評(píng)估8.項(xiàng)目評(píng)估組將審查所有與大壩安全有關(guān)的項(xiàng)目資料，其中包括：成本估計(jì)；建設(shè)時(shí)間表；采購(gòu)程序；技術(shù)援助安排；環(huán)境評(píng)價(jià)；施工監(jiān)理和質(zhì)量保證計(jì)劃、觀測(cè)儀器計(jì)劃、運(yùn)行維護(hù)計(jì)劃

7、以及應(yīng)急準(zhǔn)備計(jì)劃。評(píng)估組還將審查項(xiàng)目建議書(shū)、有關(guān)技術(shù)問(wèn)題、檢查報(bào)告、專(zhuān)家小組報(bào)告，以及借款人的所有其他涉及大壩安全的行動(dòng)計(jì)劃。如果已經(jīng)要求建立一個(gè)專(zhuān)家小組，評(píng)估組將確認(rèn)，借款人已經(jīng)考慮了該專(zhuān)家小組的建議，并在必要時(shí)協(xié)助借款人確定獲得大壩安全培訓(xùn)和技術(shù)援助的來(lái)源。9.項(xiàng)目組和指定的世行律師將保證世行與借款人之間的法律協(xié)定要求借款人：(a)如果已經(jīng)要求建立一個(gè)專(zhuān)家小組，將在項(xiàng)目執(zhí)行期間定期召開(kāi)專(zhuān)家小組會(huì)議，并在新壩的運(yùn)用初期保留該專(zhuān)家小組；

8、(b)實(shí)施所要求的各項(xiàng)計(jì)劃（見(jiàn)附件A），并使所有沒(méi)有充分達(dá)到所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的工作達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)；(c)在新壩蓄水和啟用之后，由沒(méi)有參與大壩勘測(cè)、設(shè)計(jì)、施工和運(yùn)行工作的獨(dú)立的合格專(zhuān)業(yè)人員定期進(jìn)行大壩安全檢查。檢查監(jiān)督檢查監(jiān)督檢查監(jiān)督檢查監(jiān)督10.在項(xiàng)目執(zhí)行期間，項(xiàng)目組將派技術(shù)工作人員監(jiān)督所有同《貸款協(xié)定》中的大壩安全條款有關(guān)的活動(dòng)，并酌情聘用咨詢專(zhuān)家來(lái)評(píng)價(jià)借款人的有關(guān)表現(xiàn)。如果發(fā)現(xiàn)有關(guān)大壩安全方面的表現(xiàn)不令人滿意，項(xiàng)目組將立即通知借款人，改正其不足

9、。11.在項(xiàng)目執(zhí)行的后期，項(xiàng)目組將同借款人討論項(xiàng)目建成后的運(yùn)用程序，強(qiáng)調(diào)確保在大壩現(xiàn)場(chǎng)隨時(shí)保存防汛和應(yīng)急準(zhǔn)備指令文件的重要性。項(xiàng)目組還將指出，新技術(shù)或信息（例如洪水和地震方面的新技術(shù)和新信息，以及新發(fā)現(xiàn)的區(qū)域性或局部地質(zhì)特性）的出現(xiàn)可能要求借款人修訂大壩安全評(píng)價(jià)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；項(xiàng)目組將敦促借款人進(jìn)行這項(xiàng)工作，將修訂的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)用于項(xiàng)目大壩，并在必要時(shí)推廣到借款人管轄的其他大壩。12.為了保證大壩建成后能得到令人滿意的檢查和維護(hù)，世行各地區(qū)工作人