民營(yíng)科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)的影響因子

1、內(nèi)容提要：民營(yíng)科技型中小企業(yè)建立有效的技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制對(duì)于其發(fā)展至關(guān)重要，但有效的激勵(lì)機(jī)制的建立并非易事，因?yàn)樗鼙姸嘁蛩氐挠绊?，諸如企業(yè)人員結(jié)構(gòu)、生命周期、從事產(chǎn)業(yè)、規(guī)模與效益、激勵(lì)主體、技術(shù)創(chuàng)新特點(diǎn)以及企業(yè)環(huán)境氛圍等。本文就這些因素對(duì)企業(yè)激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)的影響進(jìn)行了比較全面的分析。關(guān)鍵詞：激勵(lì)機(jī)制激勵(lì)主體激勵(lì)對(duì)象勵(lì)是為了創(chuàng)新，沒有激勵(lì)就談不1萬上創(chuàng)新，沒有創(chuàng)新的激勵(lì)機(jī)制就會(huì)阻礙創(chuàng)新，只有對(duì)激勵(lì)機(jī)制進(jìn)行創(chuàng)新，才能在制度上最終解決企業(yè)發(fā)展的

2、根本動(dòng)力。這既是對(duì)浙江民營(yíng)科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制運(yùn)行的總結(jié)，也是促進(jìn)其進(jìn)一步發(fā)展而要解決的帶有根本性的問題。激勵(lì)的機(jī)制形式多種多樣，歸納起來主要有薪酬獎(jiǎng)金激勵(lì)、福利激勵(lì)、產(chǎn)權(quán)激勵(lì)、晉升激勵(lì)、知識(shí)激勵(lì)、情感激勵(lì)、危機(jī)激勵(lì)等，企業(yè)究竟采取何種激勵(lì)機(jī)制，以及各種方式如何整合，受多種因子的影響，不同因子在不同條件下對(duì)企業(yè)激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)的影響程度不一，也是企業(yè)在實(shí)踐中難以把握的?；诖?，本文對(duì)影響激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)的主要因子進(jìn)行分析。__、企業(yè)人

3、員結(jié)構(gòu)與激勵(lì)科技型企業(yè)與非科技型企業(yè)比較，在人員組成上，其知識(shí)員工占有較大的比例。知識(shí)員工是指在企業(yè)中從事研究開發(fā)、擴(kuò)展創(chuàng)新、生產(chǎn)和應(yīng)用知識(shí)的活動(dòng)，為企業(yè)帶來知識(shí)資本增值并以此為職業(yè)的人員。它包括企業(yè)管理者、經(jīng)營(yíng)者、科研人員、工程技術(shù)人員、咨詢?nèi)藛T以及教育、法律工作者等等。它與非知識(shí)員工(手工操作員工)有本質(zhì)區(qū)別。首先，知識(shí)員工具有雙重角色，既是勞動(dòng)者，又是知識(shí)要素的所有者。知識(shí)員工作為知識(shí)所有者，他們與資本所有者一樣，具有對(duì)所謂剩余價(jià)

4、值的索取權(quán)。而非知識(shí)員工在生產(chǎn)要素中僅處于勞動(dòng)力的地位，盡管這種人力資本也應(yīng)參與”剩余分享”，但與知識(shí)員工以知識(shí)要素的擁有與投入而獲得的剩余價(jià)值有質(zhì)的區(qū)別。況且傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)理論和企業(yè)實(shí)踐把勞動(dòng)力看作是”成本”，而知識(shí)員工則是”資產(chǎn)”，是知識(shí)資本結(jié)構(gòu)中的主要組成部分。在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中成本是被控制和降低的對(duì)象，而資產(chǎn)則要求不斷增值。這種質(zhì)的規(guī)定性決定了知識(shí)員工與非知識(shí)員工的需求不同、激勵(lì)的方式存在著較大的差異。非知識(shí)員工更多追求的是短期的薪水與福

5、利津貼等；而知識(shí)員工則更多的考慮長(zhǎng)期的工作環(huán)境、收益與成就感、認(rèn)同感等。其次，知識(shí)員工的職業(yè)具有獨(dú)特性和自主性。在知識(shí)經(jīng)濟(jì)條件下，知識(shí)員工憑借自己的知識(shí)和能力，不但可以對(duì)組織有較大的選擇性，而且可以自創(chuàng)公司或者成為個(gè)體知識(shí)工作者，同樣能體現(xiàn)自我價(jià)值，并得到社會(huì)認(rèn)可，由于知識(shí)員工對(duì)組織的依賴性明顯低于非知識(shí)員工，相應(yīng)的職業(yè)流動(dòng)性也大。這就決定了企業(yè)必須為知識(shí)員工營(yíng)造一個(gè)寬松的工作環(huán)境，如實(shí)行彈性的工作制，給予較高的待遇等方式的激勵(lì)。再是知

6、識(shí)員工具有投資性，而這種投資性的大小及其效果，又取決于其知識(shí)的更新程度與速度。因此，企業(yè)必須加強(qiáng)對(duì)知識(shí)員工的培訓(xùn)，這種培訓(xùn)與非知識(shí)員工培訓(xùn)比較，具有投資大、層次高、連續(xù)性與系統(tǒng)性強(qiáng)及回報(bào)高等特點(diǎn)。加之，知識(shí)員工是科技型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主體，科技型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的程度、速度和發(fā)展速度及效益在很大程度上受制于知識(shí)員工的工作。由此可見，科技型企業(yè)人員構(gòu)成是企業(yè)激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)時(shí)應(yīng)考慮的主要因素之一。依據(jù)激勵(lì)的時(shí)效性，企業(yè)激勵(lì)可分為短期激勵(lì)和長(zhǎng)期激勵(lì)。

7、短期激勵(lì)延續(xù)時(shí)間多在一年以內(nèi)，主要有年薪、工資、福利津貼等方式或手段；長(zhǎng)期激勵(lì)延續(xù)時(shí)間較長(zhǎng)，主要包括利潤(rùn)分成、股票、股票期權(quán)、職務(wù)晉升、認(rèn)同等激勵(lì)，它可以在幾年內(nèi)或更長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)發(fā)揮作用。企業(yè)采取伺種魂j勵(lì)手段，以及不同激勵(lì)方式如何整合，與企業(yè)所處成長(zhǎng)階段緊密相關(guān)。從企業(yè)的產(chǎn)生來看，浙江民營(yíng)科技型企業(yè)有四大來源：—是用高新技術(shù)和先進(jìn)適用技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的企業(yè)；二是源于有關(guān)科研機(jī)構(gòu)的企業(yè)化轉(zhuǎn)化，并由科技人員創(chuàng)辦或領(lǐng)辦(包括歸國(guó)留學(xué)生個(gè)人創(chuàng)業(yè))

8、的企業(yè)；三是前兩種類型的企業(yè)通過參股、入股或技術(shù)合作等方式，引入外部資金和技術(shù)，或與其他有關(guān)科研院所及經(jīng)濟(jì)主體聯(lián)合共同創(chuàng)辦的企業(yè)；四是通過貿(mào)易完成資本積累而轉(zhuǎn)化為科技型企業(yè)。科技型企業(yè)在一次創(chuàng)業(yè)階段，受資金短缺，尤其是受現(xiàn)金流的壓力，總是以同甘共苦、‘共創(chuàng)天下’的方式激勵(lì)員工，給非知識(shí)員工較低的現(xiàn)金工資和津貼，對(duì)知識(shí)員工進(jìn)維普資訊行股權(quán)激勵(lì)、持股經(jīng)營(yíng)和獎(jiǎng)勵(lì)股份，(因?yàn)闊o法給知識(shí)員工較高的現(xiàn)金工資和獎(jiǎng)勵(lì))。進(jìn)入二次創(chuàng)業(yè)階段，企業(yè)穩(wěn)定發(fā)展，

9、實(shí)力不斷增強(qiáng)，發(fā)展前景樂觀。這時(shí)對(duì)知識(shí)員工除了繼續(xù)進(jìn)行股權(quán)激勵(lì)、持股經(jīng)營(yíng)和獎(jiǎng)勵(lì)股份外，既要加大成就感、認(rèn)同感和適當(dāng)提高現(xiàn)金工資和獎(jiǎng)勵(lì)的激勵(lì)，又要進(jìn)行危機(jī)感的激勵(lì)；對(duì)非知識(shí)員工既要適當(dāng)提高其現(xiàn)金工資和福利津貼，又要進(jìn)行危機(jī)感激勵(lì)，加強(qiáng)培訓(xùn)，要求其跟匕企業(yè)發(fā)展的步伐。到了第三次創(chuàng)業(yè)階段，企業(yè)規(guī)模更大、層次更高、企業(yè)員工‘修煉’達(dá)到一定境界，需求高，出路廣，這時(shí)企業(yè)更要進(jìn)行團(tuán)隊(duì)精神和可持續(xù)發(fā)展激勵(lì)，盡可能實(shí)行全員持股，尤其是要加強(qiáng)對(duì)知識(shí)員工進(jìn)

10、行忠誠(chéng)度教育、知識(shí)更新的激勵(lì)，這是科技型企業(yè)進(jìn)一步發(fā)展的必然要求，也是不依人的意志為轉(zhuǎn)移的必然發(fā)展趨勢(shì)。三產(chǎn)業(yè)翱企業(yè)所處行業(yè)和從事產(chǎn)業(yè)的不同，對(duì)企業(yè)激勵(lì)模式選擇影響頗大。一般來講，對(duì)于諸如鋼鐵、機(jī)械、煙草等夕陽產(chǎn)業(yè)；彩電、空調(diào)等家電過度競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)業(yè)；從長(zhǎng)遠(yuǎn)看雖有發(fā)展前途，但短期內(nèi)經(jīng)營(yíng)效益不佳的產(chǎn)業(yè)；農(nóng)業(yè)等弱質(zhì)產(chǎn)業(yè)；環(huán)境惡劣、安全系數(shù)不高等產(chǎn)業(yè)，企業(yè)員工更看重于現(xiàn)金激勵(lì)，即歡迎采用現(xiàn)金工資、福利津貼和獎(jiǎng)金等激勵(lì)方式。而在諸如IT、新材料、生物

11、技術(shù)、納米等高新技術(shù)朝陽產(chǎn)業(yè)和發(fā)展勢(shì)頭強(qiáng)勁的新興產(chǎn)業(yè)，則更偏重于股票或股票期權(quán)等激勵(lì)模式的選擇。其主要原因是：朝陽或發(fā)展勢(shì)頭強(qiáng)勁的新興產(chǎn)業(yè)，發(fā)展前景看好，企業(yè)增長(zhǎng)潛力巨大，當(dāng)然風(fēng)險(xiǎn)也很大，但從企業(yè)角度看，授予股票或股票期權(quán)更能激勵(lì)員工追求長(zhǎng)期利益。對(duì)經(jīng)營(yíng)者來講，更易接受，因?yàn)榻?jīng)營(yíng)者不但比一般員工受益大的多，而且比從事非朝陽(非新興)產(chǎn)業(yè)獲益高的多。安德森等將從事lT產(chǎn)業(yè)與非lT產(chǎn)業(yè)的高級(jí)經(jīng)理人員的報(bào)酬進(jìn)行對(duì)比研究，發(fā)現(xiàn)從事lT產(chǎn)業(yè)的高級(jí)

12、經(jīng)理人員的平均收入均大于從事非IT產(chǎn)業(yè)的高級(jí)經(jīng)理人員的平均收入。從收入結(jié)構(gòu)看，從事IT產(chǎn)業(yè)的高級(jí)經(jīng)理人員的收入中，來自股票期權(quán)的比例從1992年的266％上升到1996年的345％；而從事非IT產(chǎn)業(yè)的高級(jí)經(jīng)理人員的收入中來自股票期權(quán)的比例雖有上升，但上升的幅度較小，到1996年僅達(dá)245％，工資部分比例雖有下降，但1996年仍高達(dá)423％，這表明從事非IT產(chǎn)業(yè)的企業(yè)主要采用現(xiàn)金激勵(lì)方式。由此可見，從事非朝陽(或非新興)產(chǎn)業(yè)的企業(yè)，在一定

13、的條件下對(duì)創(chuàng)新的激勵(lì)應(yīng)以現(xiàn)金激勵(lì)為主，輔以股票或股票期權(quán)等長(zhǎng)期激勵(lì)方式。鬟L企蔓k幫麴益海激勵(lì)i企業(yè)規(guī)模和經(jīng)營(yíng)效益對(duì)激勵(lì)方式的選擇有較大的影響。一般來講，企業(yè)規(guī)模越大、效益越高，企業(yè)員工的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)和期望水平就越高。在激勵(lì)結(jié)構(gòu)上，員工從長(zhǎng)期利益考慮，看重于股票、股票期權(quán)等激勵(lì)方式，經(jīng)營(yíng)者更是如此。但是企業(yè)規(guī)模越大，股權(quán)越分散，協(xié)調(diào)成本越高，經(jīng)營(yíng)者與所有者之間的信息不對(duì)稱問題就越嚴(yán)重。在這種情況下，所有者越想直接控制股份政策，降低經(jīng)營(yíng)者持有

14、的股份比例，股權(quán)的激勵(lì)效果也相應(yīng)有所降低。所以，企業(yè)規(guī)模達(dá)到一定程度時(shí)，更偏愛使用獎(jiǎng)金和股票期權(quán)計(jì)劃，諸如限制性股票計(jì)劃等激勵(lì)方式。當(dāng)然，小規(guī)模的企業(yè)，比如3～5人組成的咨詢公司，多數(shù)是合伙經(jīng)營(yíng)，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)，利益共享，分配上具有平均主義成分；對(duì)一些非合伙人員，他們多數(shù)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)差、追求短期利益，看重于現(xiàn)金激勵(lì)。萎辮黔一一_ll_ll_ll眾蛾瓣體點(diǎn)激勵(lì)建立技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)機(jī)制，必須建構(gòu)激勵(lì)主體，即解決由誰來激勵(lì)的問題。作為廣義的激勵(lì)主體——企

15、業(yè)，必須具備真正的獨(dú)立法人資格，這個(gè)獨(dú)立法人資格是企業(yè)能夠依據(jù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件變化，自主的充分發(fā)揮激勵(lì)作用，并對(duì)激勵(lì)后果負(fù)全部責(zé)任。狹義的激勵(lì)主體是指企業(yè)內(nèi)部的管理者和經(jīng)營(yíng)者(即激勵(lì)機(jī)制的設(shè)計(jì)者)，這種激勵(lì)主體具有整體性、層次性和動(dòng)態(tài)性的特點(diǎn)，它是廣義的激勵(lì)主體的支撐。所以這里主要研究狹義的激勵(lì)主體與企業(yè)激勵(lì)。在所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)分離的情況下，企業(yè)的管理者和經(jīng)營(yíng)者具有激勵(lì)主體與激勵(lì)對(duì)象的雙重身份，這就為設(shè)計(jì)有效的激勵(lì)機(jī)制增加了復(fù)雜性。在一定條件

16、下，管理者和經(jīng)營(yíng)者為了自身的利益，在設(shè)計(jì)激勵(lì)機(jī)制上就會(huì)不同程度的傷害所有者利益，尤其是在企業(yè)治理結(jié)構(gòu)不甚合理的情況下更是如此。在所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)統(tǒng)一的情況下，激勵(lì)主體對(duì)技術(shù)創(chuàng)新本身和技術(shù)創(chuàng)新人才重要性的認(rèn)識(shí)程度，以及激勵(lì)主體的胸懷等對(duì)激勵(lì)方式的選擇影響很大。認(rèn)識(shí)程度高、重視人才、胸懷寬闊，就會(huì)把追求長(zhǎng)期利益作為制定激勵(lì)政策和措施的立足點(diǎn)，讓利于企業(yè)員工，尤其是知識(shí)員工。也只有這樣，制定的激勵(lì)政策和措施才會(huì)受到員工的高度重視，激勵(lì)摩擦成本低

17、，才能取得預(yù)期的激勵(lì)效果。在實(shí)踐中，也有相當(dāng)一部分激勵(lì)主體把激勵(lì)的基點(diǎn)放在產(chǎn)品生產(chǎn)上和追求短期效益上，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)程度低于對(duì)產(chǎn)品的激勵(lì)，從可持續(xù)發(fā)展來看，這是不可取的，也是不明智的舉措?！c大型企業(yè)相比，中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面具有科技人員少、資金匱乏、以產(chǎn)品創(chuàng)新為主要目標(biāo)、間斷性與非系統(tǒng)性以及虛擬性等特點(diǎn)，這就在一定程度上決定了中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)具有階段性和波動(dòng)性，加之各階段技術(shù)創(chuàng)新任務(wù)的緊迫性與復(fù)雜程度不一，激勵(lì)對(duì)象需求的差異