中小板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2015年2月修訂)

1、i深圳證券交易所中深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（20152015年修訂）年修訂）目錄第一章總則..................................................................1第二章公司治理...............................................................2第一節(jié)總體要求......

2、....................................................2第二節(jié)股東大會(huì)..........................................................3第三節(jié)董事會(huì)............................................................6第四節(jié)監(jiān)事會(huì)............................

3、................................7第三章董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員管理...........................................8第一節(jié)總體要求..........................................................8第二節(jié)任職管理.....................................................

4、....11第三節(jié)董事行為規(guī)范.....................................................15第四節(jié)董事長行為規(guī)范...................................................21第五節(jié)獨(dú)立董事特別行為規(guī)范.............................................22第六節(jié)監(jiān)事行為規(guī)范..................

5、...................................26第七節(jié)高級(jí)管理人員行為規(guī)范.............................................27第八節(jié)股份及其變動(dòng)管理.................................................27第四章股東、控股股東和實(shí)際控制人行為規(guī)范....................................34第一節(jié)

6、總體要求.........................................................34第二節(jié)控股股東和實(shí)際控制人行為規(guī)范.....................................36第三節(jié)限售股份上市流通管理.............................................43第四節(jié)股東及其一致行動(dòng)人增持股份業(yè)務(wù)管理.....................

7、..........45第五節(jié)承諾及承諾履行...................................................49第五章信息披露.............................................................54第一節(jié)公平信息披露.....................................................54第二節(jié)實(shí)時(shí)信息披露..

8、...................................................59第三節(jié)業(yè)績快報(bào).........................................................61第四節(jié)內(nèi)幕信息知情人登記管理...........................................61第六章募集資金管理.................................

9、.........................66第一節(jié)總體要求.........................................................66第二節(jié)募集資金專戶存儲(chǔ).................................................67第三節(jié)募集資金使用.....................................................68第

10、四節(jié)募集資金用途變更.................................................73第五節(jié)募集資金管理與監(jiān)督...............................................75第七章其他重大事件管理......................................................78第一節(jié)風(fēng)險(xiǎn)投資........................

11、.................................78第二節(jié)商品期貨套期保值業(yè)務(wù).............................................80第三節(jié)礦業(yè)權(quán)投資.......................................................82第四節(jié)對(duì)外提供財(cái)務(wù)資助.................................................

12、85第五節(jié)會(huì)計(jì)政策及會(huì)計(jì)估計(jì)變更...........................................891第一章第一章總則總則1.1為了規(guī)范中小企業(yè)板上市公司（以下簡稱“上市公司”）的組織和行為，提高上市公司規(guī)范運(yùn)作水平，保護(hù)上市公司和投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)上市公司質(zhì)量不斷提高，推動(dòng)中小企業(yè)板市場健康穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）等法

13、律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2014年修訂）》（以下簡稱“《股票上市規(guī)則》”），制定本指引。1.2本指引適用于股票在深圳證券交易所（以下簡稱“本所”）中小企業(yè)板上市的公司。1.3上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東、實(shí)際控制人、收購人等自然人、機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《股票上市規(guī)則》、本指引和本所發(fā)布的