關聯(lián)交易內部審計報告

1、關聯(lián)交易內部審計報告關聯(lián)交易內部審計報告XX年關聯(lián)交易專項報告根據中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會《商業(yè)銀行與內部人和股東關聯(lián)交易管理辦法》和中國證券監(jiān)督管理委員會《商業(yè)銀行信息披露特別規(guī)定》要求，現(xiàn)將南京銀行股份有限公司XX年度關聯(lián)交易情況報告如下：一、關聯(lián)交易委員會主要工作情況報告期內，董事會關聯(lián)交易控制委員會共召開5次會議，重新確認了關聯(lián)方；修訂了《南京銀行關聯(lián)交易管理辦法》；審查了XX年關聯(lián)交易管理情況；審核了關于南京銀行股份有限公司部

2、分關聯(lián)方XX年度日常關聯(lián)交易預計額度的議案；審查了本行與關聯(lián)方江蘇鹽業(yè)集團和南京新港高科技股份有限公司的關聯(lián)交易等重要議題，確保了本行關聯(lián)交易合法合規(guī)開展。二、關聯(lián)交易管理制度建設情況報告期內，本行根據監(jiān)管部門的要求，對本行的《關聯(lián)交易管理辦法》進行了較重大的修訂，完善了關聯(lián)方的認定范圍，重新厘清了關聯(lián)交易的管理職責，進一步梳理了關聯(lián)交易的審批流程和信息披露機制。在此基礎上，本行結合管理實際，擬定了《關聯(lián)交易管理實施細則》，細化明確了各

3、相關部門關聯(lián)交易管理的職責，明確了關聯(lián)交易萬元以下的，由經營層審批，并報關聯(lián)交易控制委員會備案，超過300萬元的，由關聯(lián)交易控制委員會審批。實際執(zhí)行中若超出經審批的預計額度的，需提交董事會或股東大會重新審批。報告期內，本行嚴格按照監(jiān)管機構的有關規(guī)定及本行相關制度要求，履行關聯(lián)交易的審批手續(xù)。XX年5月，本行根據監(jiān)管部門的規(guī)定，對法國巴黎銀行等6家金融機構類關聯(lián)方和南京市國有資產投資管理控股有限責任公司及其下屬全資子公司等7戶公司類關聯(lián)方

4、及關聯(lián)自然人的關聯(lián)交易進行了合理預計，經經營層、關聯(lián)交易控制委員會審查，并經董事會審議后，提交XX年度股東大會批準。此外，XX年8月，本行對關聯(lián)方江蘇鹽業(yè)集團有限責任公司實施1億人民幣授信由經營層、關聯(lián)交易控制委員會審查后，提交董事會審批；XX年12月，本行對關聯(lián)方宜興陽羨村鎮(zhèn)銀行有限責任公司提供擔保的關聯(lián)交易，由經營層審查后，提交董事會審批。以上關聯(lián)交易的審批程序符合監(jiān)管機構的監(jiān)管要求。關聯(lián)交易定價情況報告期內，本行與關聯(lián)方的關聯(lián)交易