復(fù)審請求書的撰寫及復(fù)審案件審查程序--劉銘

1、1,復(fù)審請求書的撰寫及復(fù)審案件審查程序,專利復(fù)審委員會人事教育處劉 銘,2,主要內(nèi)容,第一部分：復(fù)審請求書的撰寫復(fù)審程序的性質(zhì)法、細(xì)則及審查指南的相關(guān)規(guī)定復(fù)審請求客體—駁回決定復(fù)審請求書的撰寫復(fù)審程序中的修改第二部分：復(fù)審案件的審查程序復(fù)審案件審查流程復(fù)審請求的形式審查復(fù)審案件的前置審查復(fù)審案件的合議審查復(fù)審請求審查決定,3,一、復(fù)審程序的性質(zhì),復(fù)審程序是因申請人對駁回決定不服而啟動的救濟(jì)程序，同時也是專利審

2、批程序的延續(xù)；專利復(fù)審委員會一般僅針對駁回決定所依據(jù)的理由和證據(jù)進(jìn)行審查，不承擔(dān)對專利申請全面審查的義務(wù)；為了提高專利授權(quán)的質(zhì)量，避免不合理地延長審批程序，專利復(fù)審委員會可以依職權(quán)對駁回決定未提及的明顯實質(zhì)性缺陷進(jìn)行審查。,4,二、法細(xì)則及指南的相關(guān)規(guī)定,A41：國務(wù)院專利行政部門設(shè)立專利復(fù)審委員會。專利申請人對國務(wù)院專利行政部門駁回申請的決定不服的，可以自收到通知之日起三個月內(nèi)，向?qū)＠麖?fù)審委員會請求復(fù)審。專利復(fù)審委員會復(fù)審后，作出

3、決定，并通知專利申請人。 專利申請人對專利復(fù)審委員會的復(fù)審決定不服的，可以自收到通知之日起三個月內(nèi)向人民法院起訴。,5,二、法細(xì)則及指南的相關(guān)規(guī)定,R60：依照專利法第四十一條的規(guī)定向?qū)＠麖?fù)審委員會請求復(fù)審的，應(yīng)當(dāng)提交復(fù)審請求書，說明理由，必要時還應(yīng)當(dāng)附具有關(guān)證據(jù)。 復(fù)審請求書不符合規(guī)定格式的，復(fù)審請求人應(yīng)當(dāng)在專利復(fù)審委員會指定的期限內(nèi)補(bǔ)正；期滿未補(bǔ)正的，該復(fù)審請求視為未提出。,6,二、法細(xì)則及指南的相關(guān)規(guī)定,R6

4、1：請求人在提出復(fù)審請求或者在對專利復(fù)審委員會的復(fù)審?fù)ㄖ獣鞒龃饛?fù)時，可以修改專利申請文件；但是，修改應(yīng)當(dāng)僅限于消除駁回決定或者復(fù)審?fù)ㄖ獣赋龅娜毕荨?修改的專利申請文件應(yīng)當(dāng)提交一式兩份。,7,二、法細(xì)則及指南的相關(guān)規(guī)定,指南4.1：依職權(quán)審查除駁回決定所依據(jù)的理由和證據(jù)外，合議組發(fā)現(xiàn)審查文本存在下列缺陷的，可以對與之相關(guān)的理由及其證據(jù)進(jìn)行審查，并且經(jīng)審查認(rèn)定后，應(yīng)當(dāng)依據(jù)該理由及其證據(jù)作出維持駁回決定的審查決定：足以用在

5、駁回決定作出前已告知過請求人的其他理由及其證據(jù)予以駁回的缺陷。駁回決定未指出的明顯實質(zhì)性缺陷或者與駁回決定所指出缺陷性質(zhì)相同的缺陷。,8,三、復(fù)審請求客體-駁回決定,駁回決定的構(gòu)成案由駁回的理由決定,9,1、案由,簡要陳述申請的審查過程，特別是與駁回決定有關(guān)的情況，即歷次的審查意見（包括所采用的證據(jù)）和申請人的答復(fù)概要、申請所存在的導(dǎo)致被駁回的缺陷以及駁回決定所針對的文本。,10,2、駁回的理由,詳細(xì)論述駁回決定所依據(jù)的事實、理

6、由和證據(jù)；簡要指出申請中存在的其他實質(zhì)性缺陷。,11,四、復(fù)審請求書的撰寫,復(fù)審請求書的組成標(biāo)準(zhǔn)表格復(fù)審請求書正文附件,,12,標(biāo)準(zhǔn)表格,13,一）復(fù)審請求書正文的撰寫要求,（1）總體要求（2）具體要求,14,（1）總體要求,觀點明確說理有力符合邏輯用語規(guī)范評述全面,,15,（2）具體要求,A、能夠讓人理解（a） 重點突出（b） 層次分明（c） 論據(jù)充分（d） 說理透徹B、針對所有駁回理由進(jìn)行陳述C、

7、明確告知所做的各種修改及具體理由,,16,二）復(fù)審請求書正文的撰寫,（一）撰寫前的準(zhǔn)備（二）一般格式（二）幾類常見復(fù)審請求理由,17,（一）撰寫前的準(zhǔn)備,理解申請內(nèi)容和保護(hù)主題閱讀歷次審查意見通知書、駁回決定以及對比文件的內(nèi)容并進(jìn)行分析 確定可能提起請求的理由(1)聽證原則(2)主要駁回理由(3)駁回理由中的其他問題(4)駁回決定中未涉及的在審查意見通知書中已經(jīng)告知過的理由,,18,（二）一般格式,1、起始部分2、評述

8、部分3、結(jié)尾部分,,19,復(fù)審請求書正文（1）,起始部分： 根據(jù)《中華人民共和國專利法》第四十一條第一款、《中華人民共和國專利法實施細(xì)則》第六十條第一款的規(guī)定，對國家知識產(chǎn)權(quán)局于XX年XX月XX日發(fā)出的對下述專利申請的駁回決定不服，請求復(fù)審。 專利申請?zhí)朮XXXXXXX 專利申請人XXXXXXX 發(fā)明創(chuàng)造名稱XXXXXXXXXX,20,復(fù)審請求書書正文（2）,復(fù)審理由及事實 尊敬的復(fù)審委員會： ……

9、簡要說明案件審查過程；針對駁回理由展開重點論述；（指明所做的修改以及修改克服的缺陷）；（針對其他缺陷及其他問題的說明）。,21,復(fù)審請求書書正文（3）,結(jié)尾部分： 上面詳細(xì)論述了復(fù)審請求人請求復(fù)審的理由和事實。請求人相信，通過上面的陳述（和修改），已經(jīng)克服了駁回決定所指出的全部缺陷（駁回理由），肯定復(fù)審委員會在充分考慮上述意見的基礎(chǔ)上撤銷國家知識產(chǎn)權(quán)局針對此案的駁回決定，使本案得以繼續(xù)審查并授予專利權(quán)。 如果復(fù)審委

10、員會對本復(fù)審請求書中陳述的事實和理由有任何意見或建議，請聯(lián)系XXX（聯(lián)系方式）（請求進(jìn)行口頭審理）。,22,附件,,23,（三）幾類常見復(fù)審理由及復(fù)審請求要點,1、聽證原則（A38）2、不授權(quán)主題(A2、A5或25)、實用性(22.4)3、說明書未充分公開 (A26.3)4、沒有新穎性或創(chuàng)造性(A22.2或3)5、得不到說明書支持、保護(hù)范圍不清楚(A26.4)6、缺少必要技術(shù)特征(R21.2)7、單一性（A31）8、修改超

11、范圍 （A33）,24,聽證原則,A38：發(fā)明專利申請經(jīng)申請人陳述意見或者進(jìn)行修改后，國務(wù)院專利行政部門仍然認(rèn)為不符合本法規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)予以駁回。實質(zhì)審查過程中的聽證原則：在實質(zhì)審查過程中，審查員在作出駁回決定之前，應(yīng)當(dāng)給申請人提供至少一次針對駁回所依據(jù)的事實、理由和證據(jù)陳述意見和/或修改申請文件的機(jī)會，即審查員作出駁回駁回決定時，駁回所依據(jù)的事實、理由和證據(jù)應(yīng)當(dāng)在之前的審查意見通知書中已經(jīng)告知過申請人。復(fù)審請求要點：分析駁回決定所涉

12、及的事實、理由和證據(jù)，將其與之前的歷次審查意見相比較，確定是否存在違反聽證原則的問題。,25,專利法第五條,對于違反法律,社會公德或者妨害公共利益的發(fā)明創(chuàng)造,不授予專利權(quán)。對違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定獲取或者利用遺傳資源，并依賴該遺傳資源完成的發(fā)明創(chuàng)造，不授予專利權(quán)。 復(fù)審請求要點：1、具體的相關(guān)法律規(guī)定；2、本申請是否屬于該規(guī)定限制的情形；3、該法律是否屬于全國人大或其常務(wù)委員會頒布的法律；4、得出結(jié)論：不違法專利法第5條的規(guī)

13、定。違反社會公德；妨害公共利益。,26,第二十五條 對下列各項，不授予專利權(quán)：（一）科學(xué)發(fā)現(xiàn)；（二）智力活動的規(guī)則和方法；（三）疾病的診斷和治療方法；（四）動物和植物品種；（五）用原子核變換方法獲得的物質(zhì)； （六）對平面印刷品的圖案、色彩或者二者的結(jié)合作出的主要起標(biāo)識作用的設(shè)計。 對前款第（四）項所列產(chǎn)品的生產(chǎn)方法，可以依照本法規(guī)定授予專利權(quán)。 智力活動復(fù)審請求要點：是否采用了技術(shù)特征診斷方法：實施是否依賴于人體

14、或動物體；是否以獲得疾病診斷結(jié)果為目的治療方法：是否具有治療性質(zhì),27,專利法第二條,專利法所稱發(fā)明，是指對產(chǎn)品、方法或者其改進(jìn)所提出的新的技術(shù)方案。專利法所稱實用新型，是指對產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或者其結(jié)合所提出的適于實用的新的技術(shù)方案。專利法所稱外觀設(shè)計，是指對產(chǎn)品的形狀、圖案或者其結(jié)合以及色彩與形狀、圖案的結(jié)合所作出的富有美感并適于工業(yè)應(yīng)用的新設(shè)計。復(fù)審請求要點：采用了技術(shù)手段；解決了技術(shù)問題；帶來了技術(shù)效果；因而構(gòu)成了技術(shù)方案

15、。,28,A26.3：說明書應(yīng)當(dāng)對發(fā)明或者實用新型作出清楚、完整的說明，以所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠?qū)崿F(xiàn)為準(zhǔn)；必要的時候，應(yīng)當(dāng)有附圖。摘要應(yīng)當(dāng)簡要說明發(fā)明或者實用新型的技術(shù)要點。復(fù)審請求要點：表述清楚，技術(shù)方案完整；本領(lǐng)域技術(shù)人員能夠?qū)崿F(xiàn)。A26第四款-1：權(quán)利要求書應(yīng)當(dāng)以說明書為依據(jù)。復(fù)審請求要點：說明書給出了哪些實施方式；本領(lǐng)域技術(shù)人員的理解；權(quán)利要求的概括適當(dāng)；得到了說明書的支持。,,第二十六條,29,新穎性復(fù)審請求要點,技

16、術(shù)方案是否有區(qū)別，區(qū)別特征是什么；技術(shù)領(lǐng)域是否相同；解決的技術(shù)問題是否相同；帶來的技術(shù)效果是否相同；得出具備新穎性的結(jié)論。抵觸申請的情形：是否屬于中國專利申請；是否屬于申請在前、公開在后；技術(shù)方案是否實質(zhì)相同；得出不構(gòu)成抵觸申請的結(jié)論。,30,創(chuàng)造性復(fù)審請求要點,區(qū)別特征認(rèn)定是否正確；區(qū)別特征應(yīng)該是什么；重新確定的實際解決的技術(shù)問題是否正確；正確的技術(shù)問題應(yīng)該是什么；該區(qū)別特征是否屬于上述三種有啟示的情形：是否屬于公知常

17、識：本領(lǐng)域技術(shù)人員的理解；有沒有舉證。是否為相關(guān)的技術(shù)手段：技術(shù)方案之間是否有關(guān)聯(lián)；在相關(guān)領(lǐng)域中解決的問題是不是相同。是否被另一份對比文件公開；該另一份對比文件與最接近的現(xiàn)有技術(shù)的技術(shù)領(lǐng)域是否相同；區(qū)別特征如果被公開，在另一份文件中所起的作用與在本發(fā)明中所起的作用是否相同。,31,實用性，是指該發(fā)明或者實用新型能夠制造或者使用，并且能夠產(chǎn)生積極效果。,復(fù)審請求要點：是否能夠在產(chǎn)業(yè)上制造或使用；是否具備再現(xiàn)性；是否屬于外科手術(shù)方

18、法；是否屬于極限條件下測量生理參數(shù)的方法；等等。,32,專利法第二十六條第四款-2 權(quán)利要求書：清楚、簡要地表述請求保護(hù)的范圍。復(fù)審請求要點：用詞是否清楚、準(zhǔn)確；技術(shù)方案中各部件、步驟的位置關(guān)系、連接關(guān)系、工藝步驟是否清楚；本領(lǐng)域技術(shù)人員的理解；是否簡要。,33,第三十三條 申請人可以對其專利申請文件進(jìn)行修改，但是，對發(fā)明和實用新型專利申請文件的修改不得超出原說明書和權(quán)利要求書記載的范圍，對外觀設(shè)計專利申請文件的修改不得超出

19、原圖片或者照片表示的范圍。復(fù)審請求要點：修改依據(jù)的原始文件的出處；其中記載的內(nèi)容；是明確記載了修改的內(nèi)容，還是隱含公開了該內(nèi)容；得出修改不超范圍的結(jié)論。,34,獨立權(quán)利要求的技術(shù)方案是否完整,復(fù)審請求要點：發(fā)明所解決的技術(shù)問題是什么；為了解決該問題，采用了什么樣的技術(shù)方案，該方案中每個部件（步驟）與解決的技術(shù)問題的關(guān)聯(lián)；是否解決了上述問題；得出技術(shù)方案完整的結(jié)論。,35,專利法第三十一條第一款,一件發(fā)明或者實用新型專利申請應(yīng)當(dāng)

20、限于一項發(fā)明或者實用新型。屬于一個總的發(fā)明構(gòu)思的兩項以上的發(fā)明或者實用新型，可以作為一件申請?zhí)岢?。?fù)審請求要點：獨立權(quán)利要求之間是否存在共有技術(shù)特征；這些共有技術(shù)特征是否是現(xiàn)有技術(shù)中不存在的；是否屬于一個總的發(fā)明構(gòu)思；得出有單一性的結(jié)論。,36,五、復(fù)審程序中申請文件的修改,A33：修改不得超范圍R61.1：復(fù)審請求人對申請文件的修改應(yīng)當(dāng)僅限于消除駁回決定或者合議組指出的缺陷。不符合的情形：修改后的權(quán)利要求相對于駁回決定針對的權(quán)利

21、要求擴(kuò)大了保護(hù)范圍；將與駁回決定針對的權(quán)利要求所限定的技術(shù)方案缺乏單一性的技術(shù)方案作為修改后的權(quán)利要求；改變權(quán)利要求的類型或者增加權(quán)利要求；針對駁回決定指出的缺陷未涉及的權(quán)利要求或者說明書進(jìn)行修改。,37,不符合R61.1的處理,在復(fù)審程序中，復(fù)審請求人提交的申請文件不符合專利法實施細(xì)則第六十一條第一款規(guī)定的，合議組一般不予接受，并應(yīng)當(dāng)在復(fù)審?fù)ㄖ獣姓f明該修改文本不能被接受的理由，同時對之前可接受的文本進(jìn)行審查；如果修改文本中的

22、部分內(nèi)容符合專利法實施細(xì)則第六十一條第一款的規(guī)定，合議組可以對該部分內(nèi)容提出審查意見，并告知復(fù)審請求人應(yīng)當(dāng)對該文本中不符合專利法實施細(xì)則第六十一條第一款規(guī)定的部分進(jìn)行修改，并提交符合規(guī)定的文本，否則合議組將以之前可接受的文本為基礎(chǔ)進(jìn)行審查。,38,第二部分 復(fù)審案件審查程序,單方當(dāng)事人參與,39,國家知識產(chǎn)權(quán)局,發(fā)明專利初步審查,發(fā)明專利實質(zhì)審查,實用新型專利初步審查,外觀設(shè)計專利初步審查,,,,,駁回決定,提起復(fù)審請求,3個月內(nèi),一

23、、復(fù)審程序的審查流程,,,,,,40,專利復(fù)審委員會進(jìn)行形式審查,國家知識產(chǎn)權(quán)局原審查部門進(jìn)行前置審查,專利復(fù)審委員會進(jìn)行合議審查,專利復(fù)審委員會做出決定,是否同意撤銷駁回決定,是,否,回到國家知識產(chǎn)權(quán)局原審查部門繼續(xù)審批程序,一、復(fù)審程序的審查流程,,,,,,,41,專利復(fù)審委員會進(jìn)行合議審查,撤銷駁回決定,回到國家知識產(chǎn)權(quán)局原審查部門繼續(xù)審批程序,發(fā)出復(fù)審?fù)ㄖ獣?、口頭審理通知書或者兩者結(jié)合的方式,逾期未答復(fù)復(fù)審請求視撤；

24、口審?fù)ㄖ獣暢返那樾?答復(fù)或進(jìn)行修改,一、復(fù)審程序的審查流程,,,,,,,,42,作出復(fù)審決定,維持駁回決定,撤銷駁回決定,法院判決維持復(fù)審委決定的回到國家知識產(chǎn)權(quán)局原審查部門繼續(xù)審批程序,起訴至北京市第一中級人民法院,上訴至北京市高級人民法院,3個月內(nèi),一、復(fù)審程序的審查流程,,,,,,,起訴至北京市第一中級人民法院,,上訴至北京市高級人民法院,,43,二、復(fù)審請求的形式審查,1、復(fù)審請求客體的審查——針對駁回決定2、復(fù)審請求

25、人資格的審查——被駁回申請的申請人3、期限——收到駁回決定之日起三個月內(nèi)4、文件形式的審查——請求書；陳述理由等5、費用6、委托手續(xù)的審查7、補(bǔ)正通知書8、形式審查通知書9、受理通知書,44,三、復(fù)審請求的前置審查,1、前置審查由原審查部門作出前置審查意見書收到案卷之日起一個月內(nèi)完成2、前置審查意見的類型復(fù)審請求成立，同意撤銷駁回決定；復(fù)審請求人提交的申請文件修改文本克服了申請中存在的缺陷，同意在修改文本的基礎(chǔ)上

26、撤銷駁回決定；復(fù)審請求人陳述的意見和提交的申請文件修改文本不足以使駁回決定被撤銷，因而堅持駁回決定。,45,四、復(fù)審請求的合議審查,1、理由和證據(jù)的審查一般僅針對駁回決定所依據(jù)的理由和證據(jù)進(jìn)行審查。依職權(quán)審查,46,四、復(fù)審請求的合議審查,3、審查方式書面審理、口頭審理或者書面審理與口頭審理相結(jié)合發(fā)出復(fù)審?fù)ㄖ獣蛘哌M(jìn)行口頭審理的情形：復(fù)審決定將維持駁回決定；需要復(fù)審請求人依照專利法及其實施細(xì)則和審查指南有關(guān)規(guī)定修改申請文件

27、，才有可能撤銷原駁回決定；需要復(fù)審請求人進(jìn)一步提供證據(jù)或者對有關(guān)問題予以說明；需要引入駁回決定未提出的理由或者證據(jù)。,47,四、復(fù)審請求的合議審查,復(fù)審?fù)ㄖ獣拇饛?fù)期限收到復(fù)審?fù)ㄖ獣掌?個月內(nèi)答復(fù)期滿未答復(fù)的，復(fù)審請求視為撤回?？陬^審理通知書的答復(fù)期限參加口頭審理或收到口審?fù)ㄖ獣掌?個月內(nèi)書面答復(fù)既未提交口審回執(zhí)，也未參加口頭審理，同時期滿也未答復(fù)的，復(fù)審請求視為撤回。,48,五、復(fù)審決定,1、復(fù)審決定的類型：復(fù)