關(guān)于保險(xiǎn)公司投資股權(quán)和不動(dòng)產(chǎn)報(bào)告(申請(qǐng))事項(xiàng)的說明2012.9.20

1、中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于保險(xiǎn)公司投資股權(quán)和不動(dòng)產(chǎn)報(bào)告（申請(qǐng)）事項(xiàng)的說明關(guān)于保險(xiǎn)公司投資股權(quán)和不動(dòng)產(chǎn)報(bào)告（申請(qǐng)）事項(xiàng)的說明為規(guī)范保險(xiǎn)公司投資股權(quán)和不動(dòng)產(chǎn)報(bào)告行為，進(jìn)一步提高監(jiān)管效率，根據(jù)《保險(xiǎn)資金投資股權(quán)暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱股權(quán)辦法)、《保險(xiǎn)資金投資不動(dòng)產(chǎn)暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱不動(dòng)產(chǎn)辦法)及有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)說明如下：一、保險(xiǎn)公司開展重大股權(quán)投資，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國保監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)；開展其他股權(quán)投資和規(guī)模或比例達(dá)到有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的不

2、動(dòng)產(chǎn)投資(含自用性不動(dòng)產(chǎn)，下同)，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定程序和時(shí)限，向中國保監(jiān)會(huì)報(bào)告。報(bào)告事項(xiàng)的不合規(guī)性，不因?yàn)槁男袌?bào)告程序而豁免。二、保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)向中國保監(jiān)會(huì)提交正式合規(guī)的報(bào)告(申請(qǐng))材料，并填寫《保險(xiǎn)公司投資報(bào)告(申請(qǐng))表》，相關(guān)材料應(yīng)當(dāng)要件齊備，清晰闡明必備要點(diǎn)(見附件1、2、3)。三、保險(xiǎn)公司的報(bào)告(申請(qǐng))材料一式兩份，原件、復(fù)印件各一份，并附電子版光盤?！侗ｋU(xiǎn)公司投資報(bào)告(申請(qǐng))表》一式兩份，均為原件。報(bào)告(申請(qǐng))材料應(yīng)當(dāng)采用A4紙張規(guī)格

3、，并用275315毫米規(guī)格的硬皮活頁夾裝訂成冊(cè)?；铐搳A封面和側(cè)面需標(biāo)注：“投資xxx報(bào)告(申請(qǐng))材料”、公司名稱、報(bào)告日期等。除固定格式外，正文標(biāo)題字體為四號(hào)仿宋，正文內(nèi)容字體為小四號(hào)仿宋，并用1.5倍行距，雙面印刷，頁碼置于每頁下端居中。報(bào)告材料應(yīng)當(dāng)按順序歸集，附分隔標(biāo)簽，加蓋騎縫章，載明主要承辦人員姓名和聯(lián)系方式。四、保險(xiǎn)公司重大股權(quán)投資申請(qǐng)事項(xiàng)，符合監(jiān)管規(guī)定的，中國保監(jiān)會(huì)予以核準(zhǔn)；不符合監(jiān)管規(guī)定的，中國保監(jiān)會(huì)不予核準(zhǔn)。保險(xiǎn)公司投資

4、股權(quán)或不動(dòng)產(chǎn)的報(bào)告事項(xiàng)，符合監(jiān)管規(guī)定的，中國保監(jiān)會(huì)不持異議；不符合監(jiān)管規(guī)定的，中國保監(jiān)會(huì)將采用談話或書面方式發(fā)表監(jiān)管意見，責(zé)令其予以改正。附件1：保險(xiǎn)公司直接投資股權(quán)報(bào)告(申請(qǐng))表及報(bào)告(申請(qǐng))要件要點(diǎn)附件2：保險(xiǎn)公司投資股權(quán)基金報(bào)告表及報(bào)告要件要點(diǎn)附件3：保險(xiǎn)公司投資不動(dòng)產(chǎn)報(bào)告表及報(bào)告要件要點(diǎn)二〇一二年九月二十日備注欄由中國保監(jiān)會(huì)填寫。保險(xiǎn)公司直接投資股權(quán)報(bào)告保險(xiǎn)公司直接投資股權(quán)報(bào)告(申請(qǐng)申請(qǐng))要件及要點(diǎn)要件及要點(diǎn)一、書面報(bào)告（申請(qǐng)）

5、為公司正式發(fā)文，其中重大股權(quán)投資為申請(qǐng)，其他股權(quán)投資為報(bào)告。報(bào)告（申請(qǐng)）事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)清晰完整，包括投資方案、資金來源、投資金額和比例、關(guān)聯(lián)交易、合規(guī)情況和決策程序等，并說明投資協(xié)議簽署時(shí)點(diǎn)。二、決策文件及承諾書開展重大股權(quán)投資，應(yīng)當(dāng)提供股東（大）會(huì)或董事會(huì)決議；其他股權(quán)投資，應(yīng)當(dāng)提供董事會(huì)或者授權(quán)機(jī)構(gòu)決議。決議應(yīng)當(dāng)事項(xiàng)和內(nèi)容清晰，結(jié)論明確；必要時(shí)，還應(yīng)附上會(huì)議紀(jì)要或相關(guān)記錄。公司應(yīng)當(dāng)承諾報(bào)送材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳

6、述或重大遺漏。承諾函應(yīng)當(dāng)由公司法定代表人或其授權(quán)代表簽字，并加蓋公司公章。三、內(nèi)部文件包括可行性研究報(bào)告、合規(guī)報(bào)告、關(guān)聯(lián)交易說明、后續(xù)管理方案和法律意見書等。可行性研究報(bào)告除必備的分析論證要素外，還應(yīng)當(dāng)結(jié)合公司業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略或規(guī)劃，提供未來一年償付能力預(yù)測(cè)和股權(quán)投資壓力測(cè)試。合規(guī)報(bào)告由公司合規(guī)部門提供，并由公司合規(guī)責(zé)任人簽署，全面評(píng)估投資業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性，包括但不限于保險(xiǎn)公司投資能力、投資時(shí)財(cái)務(wù)狀況、資金來源、投資方式和投資比例、投資標(biāo)的