不確定性、能力與企業(yè)制度——兼論中國(guó)國(guó)企改革.pdf

1、近四十年來(lái)，學(xué)者對(duì)企業(yè)理論的研究方興未艾。研究的視角涵蓋了經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)、組織行為學(xué)，甚至法學(xué)等領(lǐng)域。這些研究的共同點(diǎn)，就是都不同程度地研究了企業(yè)理論的基本問(wèn)題，即企業(yè)的性質(zhì)與企業(yè)的內(nèi)部組織等。
　　現(xiàn)代企業(yè)理論可以歸為兩大流派:企業(yè)的契約理論和企業(yè)的能力理論。兩個(gè)流派分別從企業(yè)的交易和生產(chǎn)兩個(gè)側(cè)面研究了企業(yè)理論的基本問(wèn)題。但時(shí)至今日，不僅任何一種流派都還沒(méi)有形成令人信服的邏輯一致的理論框架體系，而且兩種流派之間也缺乏有效溝通的橋

2、梁。
　　不確定性是指一種無(wú)法計(jì)算結(jié)果發(fā)生的客觀概率的情形，是由于知識(shí)的不完全造成的。當(dāng)不確定性存在時(shí)，人類的行為的中心不再僅限于成本收益的核算，如何應(yīng)對(duì)不確定性，即，決定做什么和如何做是至關(guān)重要的。本文用不確定性概念，邏輯一致地推進(jìn)了企業(yè)基本問(wèn)題的研究。
　　企業(yè)的形成過(guò)程就是企業(yè)家化的過(guò)程。本文認(rèn)為不確定性不僅蘊(yùn)含著收益的機(jī)會(huì)，同時(shí)還包括可能損失的風(fēng)險(xiǎn)，因此，企業(yè)是對(duì)不確定性的反應(yīng)機(jī)制。在初始的市場(chǎng)上，是不存在企業(yè)家的，

3、而正是不確定性的存在，一些對(duì)機(jī)會(huì)敏感并實(shí)施行動(dòng)的人創(chuàng)辦了企業(yè)。那些創(chuàng)辦企業(yè)的人也在這一過(guò)程中成為大家認(rèn)可的企業(yè)家。這樣，企業(yè)的出現(xiàn)和企業(yè)家的產(chǎn)生在歷史上是邏輯一致的。
　　不確定性的適應(yīng)及控制能力是企業(yè)生存和邊界的決定因素。本文認(rèn)為在靜態(tài)（或短期內(nèi)）情形下，企業(yè)可獲得的適應(yīng)和控制不確定性的能力是有限制的，因此，企業(yè)的規(guī)模擴(kuò)張也存在限制。而從動(dòng)態(tài)上看，由于科學(xué)技術(shù)進(jìn)步、社會(huì)科學(xué)知識(shí)及管理經(jīng)驗(yàn)的積累，企業(yè)控制和適應(yīng)不確定性的能力不斷提

4、高，因此，從長(zhǎng)期看，企業(yè)的邊界是不斷擴(kuò)張的。
　　企業(yè)治理問(wèn)題實(shí)質(zhì)是建立利用不確定性機(jī)會(huì)和規(guī)避不確定性風(fēng)險(xiǎn)的組織框架。本文認(rèn)為為了應(yīng)對(duì)不確定性，企業(yè)會(huì)吸收各種資源。各資源的所有者存在不可避免的沖突，為了規(guī)避沖突，需要構(gòu)筑企業(yè)治理的框架形式。我們認(rèn)為能力的專業(yè)化決定了企業(yè)職能部門的形成，而能力的水平是企業(yè)層級(jí)結(jié)構(gòu)形成的原因。
　　企業(yè)的演進(jìn)是對(duì)不斷出現(xiàn)的不確定性反應(yīng)的結(jié)果。本文認(rèn)為，不確定性的內(nèi)容是隨著市場(chǎng)、科學(xué)技術(shù)及社會(huì)的發(fā)