證券股份有限公司投資者教育工作總結(jié)

1、 證券股份有限公司投資者教育工作總結(jié) 證券股份有限公司投資者教育工作總結(jié) 自去年以來(lái)， 資本市場(chǎng)發(fā)生了轉(zhuǎn)折性變化， 各項(xiàng)基礎(chǔ)性制度改革取得成效， 投資者信心明顯增強(qiáng)， 社會(huì)公眾投資證券市場(chǎng)的積極性不斷增高， 新的投資者踴躍進(jìn)入市場(chǎng)。 由于許多投資者缺乏證券投資的基礎(chǔ)知識(shí)和基本的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)， 給整個(gè)市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展帶來(lái)了一定的隱患。 為了在新形勢(shì)下做好投資者教育工作， 讓投資者充分了解證券市場(chǎng)各類投資品種的特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)、 熟悉證券市場(chǎng)的法律

2、法規(guī)、 樹立正確的投資理念、增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)、依法維護(hù)自身合法權(quán)益、自覺維護(hù)市場(chǎng)秩序， 根據(jù)上級(jí)監(jiān)管部門的有關(guān)部署和要求， 我公司結(jié)合實(shí)際情況，在加強(qiáng)投資者教育方面開展了大量的工作。 今年，我公司舉辦各類投資者報(bào)告會(huì) 46 場(chǎng)；參與省市電視臺(tái)、電臺(tái)、報(bào)紙等證券類欄目的制作 390 次；通過(guò)客服郵箱、公司門戶網(wǎng)站解答客戶問題 6200 個(gè)；客服熱線 87419999 累計(jì)接受客戶來(lái)電咨詢 15 萬(wàn)人次；為經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶撰寫的市場(chǎng)分析報(bào)告

3、1200 篇左右。全年用于印制、購(gòu)買各種投資者教育手冊(cè)、宣傳折頁(yè)，訂制專業(yè)機(jī)構(gòu)的咨詢產(chǎn)品、印制標(biāo)準(zhǔn)客戶文檔等的費(fèi)用達(dá) 360 多萬(wàn)元。 一、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高認(rèn)識(shí)，正確把握教育引導(dǎo)方向。 以《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員投資者教育工作指引（試行） 》 （以下簡(jiǎn)稱《指引》 ）為指導(dǎo)，積極組織各部門對(duì)上級(jí)監(jiān)管部門下發(fā)的一系列相關(guān)政策文件認(rèn)真學(xué)習(xí)， 充分認(rèn)識(shí)投資者教育是當(dāng)前我國(guó)證券市場(chǎng)規(guī)范化建設(shè)的一項(xiàng)重要基礎(chǔ)性工作， 是一項(xiàng)系統(tǒng)性工程， 必須將其納入日常工

4、作，并有機(jī)地融入各業(yè)務(wù)辦理環(huán)節(jié)中。同時(shí)，在對(duì)投資者的宣為方便投資者了解公司的基本情況， 理性投資， 謹(jǐn)慎地做出投資決策，同時(shí)推動(dòng)投資者樹立金融風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的理念，防范風(fēng)險(xiǎn)， 今年6 月，公司結(jié)合新形勢(shì)下投資者教育工作的需要，重新設(shè)計(jì)制作了統(tǒng)一規(guī)范的投資者園地， 各營(yíng)業(yè)部、 服務(wù)部依據(jù)自身場(chǎng)地情況進(jìn)行了布局。營(yíng)業(yè)部、服務(wù)部指定專人負(fù)責(zé)信息公告欄的信息更新工作，確保將最新的通知事項(xiàng)、 公示信息、 研究資訊第一時(shí)間提供給現(xiàn)場(chǎng)投資者。投資者園地的主

5、要內(nèi)容有：公司基本情況介紹；證券市場(chǎng)法律、法規(guī)知識(shí)介紹；證券投資風(fēng)險(xiǎn)提示；投資者教育指南；營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)指引；營(yíng)業(yè)部信息公告欄；公布營(yíng)業(yè)部、服務(wù)部、公司總部咨詢及投訴電話； 營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人及服務(wù)部負(fù)責(zé)人基本情況； 營(yíng)業(yè)部已報(bào)備的客戶交易結(jié)算資金專用存款帳戶名稱、 帳號(hào)及開戶行； 營(yíng)業(yè)部的交易席位號(hào)碼； A 股、B 股、債券、開放式基金、代辦股份轉(zhuǎn)讓、股指期貨等業(yè)務(wù)專欄等。 其中營(yíng)業(yè)部信息公告欄的內(nèi)容還包括營(yíng)業(yè)部和服務(wù)部經(jīng)營(yíng)范圍的特別提示、 獲

6、取公司財(cái)務(wù)報(bào)告的詳細(xì)途徑、 公司信息公示的詳細(xì)網(wǎng)址，以及營(yíng)業(yè)部具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格人員等信息。 2、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)揭示工作的開展。 （1）規(guī)范各類業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示。為向投資者充分揭示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)， 公司統(tǒng)一制定了 《風(fēng)險(xiǎn)提示》 、 《特別提示》 、 《特別風(fēng)險(xiǎn)揭示書》 、《權(quán)證業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書》 、 《證券投資基金風(fēng)險(xiǎn)提示》 、 《代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書》 ，張貼在營(yíng)業(yè)部和服務(wù)部投資者園地中。 （2）細(xì)化經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)流程，將投資者教育和風(fēng)險(xiǎn)揭示工