××公司年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告2017

1、word 文檔 可自由復(fù)制編輯目 錄一、上一年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作回顧..................................................3（一）全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃完成情況 ........................................3（二）重大風(fēng)險(xiǎn)管理情況 ...............................................................

2、.6（三）內(nèi)部控制系統(tǒng)建設(shè)情況 ......................................................14（五）風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)有關(guān)情況 ..............................................15（六）建立健全全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系其他有關(guān)情況 ......................15二、XX 年度企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況.......................

3、....................................18（一）對(duì)未來(lái)風(fēng)險(xiǎn)總體形勢(shì)的研判 ..............................................18（二）XX 年風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況 ...........................................................20（三）XX 年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果 ............................

4、...........................23（四）重大風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵成因量化分析 ..............................................26（五）風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)圖 ..........................................................................27三、XX 年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作有關(guān)情況及重大風(fēng)險(xiǎn)管理情況.......28（一）XX

5、 年度風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃 ...............................................28（二）XX 年度重大風(fēng)險(xiǎn)管理情況 ...............................................32四、有關(guān)意見和建議............................................................................49附件 1：風(fēng)

6、險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn).........................................................................50word 文檔 可自由復(fù)制編輯則和基本管控制度，形成了公司治理結(jié)構(gòu)和權(quán)力運(yùn)行機(jī)制，建立了規(guī)范、有序、受控的治理模式。母子公司產(chǎn)權(quán)關(guān)系依法界定逐步理順，母子公司功能定位進(jìn)一步明晰，集團(tuán)公司出資人的職權(quán)職責(zé)逐步到位，對(duì)出資企業(yè)的資產(chǎn)收益權(quán)、重大決策和管理者選擇等權(quán)利逐步得到落實(shí)，對(duì)所

7、屬企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)行為的管控能力基本形成、逐步加強(qiáng)。集團(tuán)公司內(nèi)部組織和結(jié)構(gòu)調(diào)整有序推進(jìn)。總部機(jī)關(guān)設(shè)置 15 個(gè)職能部門、5 個(gè)事業(yè)部；各成員企業(yè)整合工作有序進(jìn)行。（2）建立健全集團(tuán)總部全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制組織體系 ）建立健全集團(tuán)總部全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制組織體系集團(tuán)公司深化推進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制體系的建設(shè)與融合工作，除了集團(tuán)公司黨政聯(lián)席會(huì)議作為公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制工作的最高決策領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，而且還在公司設(shè)置內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組

8、，具體組織領(lǐng)導(dǎo)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制工作的開展；在內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室和日常辦事機(jī)構(gòu)，具體負(fù)責(zé)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制的日常聯(lián)絡(luò)管理工作。在職能機(jī)構(gòu)設(shè)置方面，公司明確了審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)管理部是公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制工作的牽頭部門，并在審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)管理部專門設(shè)置了風(fēng)險(xiǎn)管理處，具體負(fù)責(zé)全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制相關(guān)管理工作的開展。公司各職能部門和成員企業(yè)是公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制工作的具體實(shí)施和執(zhí)行機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)及時(shí)辨識(shí)、分析和