銀行案件防控年度工作計劃

1、銀行案件防控年度工作計劃 銀行案件防控年度工作計劃篇一：案件防控工作計劃篇一：農村商業(yè)銀行案件防控工作實施方案農村商業(yè)銀行案件防控工作實施方案為加強案件防控長效機制建設，進一步提升內控和案防制度執(zhí)行力，根據(jù)莆田農商銀行 20XX 案件防控工作（視頻）會議精神，結合我支行實際，特制定本實施方案：一、指導思想在總行黨委的統(tǒng)一領導下，堅持“預防為主、標本兼治”的原則，以制度執(zhí)行力為核心入手，一手抓業(yè)務發(fā)展，一手抓案件防控，建立健全嚴密有效的內

2、部防體系，進一步強化風險管理和內控執(zhí)行力，扎實推進案件防控長效機制建設，全面提升經(jīng)營管理水平，促進我行各項業(yè)穩(wěn)健、持續(xù)、快速發(fā)展。二、工作目標今年要把案件防控工作作為經(jīng)營管理目標的重要內容，與各項業(yè)務發(fā)展、企業(yè)化建設和其他工作緊密結合，一起部署，一起落實，一起檢查，一起考核，著力促進全轄制度執(zhí)行力全面增強，風險管理水平持續(xù)提高，有效防控各類案件的發(fā)生，實現(xiàn)案件防控工作的規(guī)化、制度化。三、組織領導點，強化員工的遵紀守法意識和風險防控意識，

3、努力做到自重、自省、自警、自廉，增強主動防案件的內在動力，使全員的業(yè)務素質及合規(guī)意識得到新的提升。（二）明確重點，風險排查1、各支行、分理處要高度關注案件易發(fā)業(yè)務、易發(fā)崗位、易發(fā)環(huán)節(jié)這三個風險點的排查，對關鍵崗位人員和重點客戶要做到心中有底，了解掌握關鍵崗位人員尤其是點負責人的思想動態(tài)、庭情況及品行操守，嚴格規(guī)廉潔從業(yè)行為，形成良好的行為規(guī)和誠實信用的從業(yè)理念。2、各支行、分理處要對柜臺操作、貸款業(yè)務和重要崗位、重要環(huán)節(jié)，進行全面深入的

4、風險排查；對大額資金、存單質押貸款、銀行承兌匯票等易發(fā)案件業(yè)務，業(yè)務部門要按月檢查。同時，要嚴格落實銀企對賬、反洗錢工作制度，密切關注資金趨緊可能導致的案件風險，加強對大額款項異常變動和跨行往來的濫測報告，發(fā)現(xiàn)題，及時整改，及時防和消除案發(fā)隱患。3、根據(jù)總行的部署，要做好以下“五項”專項治理工作：一是開展員工及其配偶參與民間借貸等行為的專項排查；二是開展借、冒、假名貸款深度再排查工作；三是對內退人員的再次就業(yè)情況進行專項調查；四是組織對