外商直接投資對我國自主創(chuàng)新能力及經(jīng)濟增長的影響研究.pdf

1、自主創(chuàng)新能力是一個國家長期經(jīng)濟發(fā)展中重要的決定因素，也是一個國家保持經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的重要動力和源泉。在經(jīng)濟全球化發(fā)展的今天，外商直接投資(Foreign direct investment，F(xiàn)DI)因其對發(fā)展中國家自主創(chuàng)新能力構建及經(jīng)濟增長具有基礎性作用(Barro&Sala-I-Martin,1997)而受到普遍重視。改革開放以來，我國以其豐富，廉價的勞動力優(yōu)勢以及一系列外商投資優(yōu)惠政策，吸引了大批外商進行直接投資。作為全球最大的FD

2、I流入國，我國外商直接投資在增加資本存量，提高投資效率，資源配置效率以及人力資本的開發(fā)和利用等方面發(fā)揮了重要作用，但外資的引入是否真正提高了我國的自主創(chuàng)新能力，并從影響我國自主創(chuàng)新能力角度促進了我國經(jīng)濟增長，卻未得到學術界足夠重視。本文以我國外商直接投資，自主創(chuàng)新能力，經(jīng)濟增長為研究對象，試圖通過理論分析與實證研究，回答“外商直接投資影響我國自主創(chuàng)新能力及經(jīng)濟增長的機制是什么?”“外商直接投資是否提高了我國自主創(chuàng)新能力，促進了我國經(jīng)濟增

3、長?”“外商直接投資在提高我國自主創(chuàng)新能力及經(jīng)濟增長中還存在那些問題?”“本文提供的政策參考是什么?”等問題。
　　 全文共分八章，具體內容如下：
　　 第一章，緒論。本章主要概括了本文選題的背景、研究的目的、意義，并就本文涉及的一些重要概念進行了逐一闡釋和界定，總結了本文研究可能存在的幾個創(chuàng)新點，本文研究的主要內容和邏輯框架，從而為后面的研究提供分析前提和研究思路。
　　 第二章，文獻綜述與評價。本章結合現(xiàn)有文

4、獻，就國內外外商直接投資對東道國技術創(chuàng)新，自主創(chuàng)新，自主創(chuàng)新能力及經(jīng)濟增長等相關研究的理論和實證成果進行了回顧。本部分首先介紹了本文的理論基礎——國際直接投資理論研究的主要議題。然后介紹了技術進步與經(jīng)濟增長關系理論研究的主要研究成果，外商直接投資溢出效應研究的重要發(fā)現(xiàn)，以作為本文理論研究的借鑒和引導。接著，本部分就外商直接投資對東道國自主創(chuàng)新，自主創(chuàng)新能力，技術進步，經(jīng)濟增長等影響的國內外重要實證研究文獻做綜述。最后，本文對所介紹的理論

5、及實證文獻進行了簡要述評，以作為本文經(jīng)驗研究的借鑒和指導。
　　 第三章，我國外商直接投資及自主創(chuàng)新的制度環(huán)境分析。本章主要從制度演進的角度闡釋了改革開放以來我國外商直接投資及自主創(chuàng)新的發(fā)展歷程，分析了我國引進外商直接投資及我國自主創(chuàng)新的制度環(huán)境及變遷，總結了我國利用外商直接投資及自主創(chuàng)新政策的變遷過程。筆者認為：就我國外商直接投資而言，我國引進外資政策的制度變遷是一種強制性的制度變遷。在整個外商直接投資制度制定過程中，政府起著

6、主導作用。政府通過區(qū)域政策、產(chǎn)業(yè)政策、稅收政策的制定，引導著外資的區(qū)域流向和產(chǎn)業(yè)領域的分布。同時，又由于中國是一個大國，在具體的實施過程中，外商直接投資的變遷沿著地區(qū)一產(chǎn)業(yè)一地區(qū)的“漸進式”模式進行。就自主創(chuàng)新而言，我國自改革開放，特別是上個世紀90年代以來，一直致力于自主創(chuàng)新能力的提高，并相繼出臺了許多政策。2006年以來，更是將提高我國自主創(chuàng)新能力放在一個尤其顯著的位置。
　　 第四章，外商直接投資對我國自主創(chuàng)新能力影響的理

7、論分析。本章首先就外商直接投資對東道國自主創(chuàng)新，自主創(chuàng)新能力的影響，外商直接投資對東道國技術進步，自主創(chuàng)新，自主創(chuàng)新能力影響的傳導機制等相關研究進行了探索性回顧和簡要評價。然后，本章立足上述研究成果，構建了外商直接投資對我國自主創(chuàng)新能力影響的理論模型。
　　 第五章，外商直接投資對我國自主創(chuàng)新能力影響的實證分析。在本章中，我們以1998-2006年數(shù)據(jù)為樣本，利用面板數(shù)據(jù)，從全國總體及分地區(qū)，分行業(yè)，專利總體及分類的角度，計量檢

8、驗了外商直接投資對我國自主創(chuàng)新能力的影響。
　　 第六章，外商直接投資對我國經(jīng)濟增長的影響分析。本章首先基于以上各章研究結果，構建了外商直接投資與經(jīng)濟增長之間關系的理論模型。然后，本章還實證分析了外商直接投資對我國經(jīng)濟增長的影響。
　　 第七章，利用外商直接投資促進我國自主創(chuàng)新能力及經(jīng)濟增長影響的對策建議。以前二，三，四，五，六章的分析和研究為基礎，從兩方面就利用外商直接投資促進我國自主創(chuàng)新能力提高及經(jīng)濟增長影響提出了對

9、策建議。
　　 第八章，研究結論、局限性及未來研究展望。本部分總結以上各章的結論并對論文的局限性和進一步研究的方向提出看法。
　　 本文的創(chuàng)新之處在于：
　　 (1)關于外商直接投資對我國自主創(chuàng)新能力影響的理論模型分析，國內研究還基本處于空白，而國外現(xiàn)有文獻主要以企業(yè)層面為研究對象，探討外商直接投資對東道國企業(yè)技術創(chuàng)新的影響，且數(shù)量不多。該文針對國內外文獻在此方面的研究不足，在理論模型中，充分考慮到技術差距和FD

10、I依存度在外商直接投資外溢效應中的重要作用，通過模型推導，認為：我國FDI流入與我國技術溢出是互助的。我國FDI有利于減小技術差距，技術差距減小又有利于FDI流入。反過來，我國利用FDI技術溢出效應，會提高其技術創(chuàng)新能力，縮小其與跨國公司技術之間的差距，提升技術吸收能力。在此情況下我國可以接收技術水平更高的FDI。隨著FDI流入規(guī)模的擴大，我國對FDI的依存度上升。這樣可以說在理論模型研究視角上擴展了我國現(xiàn)有外商直接投資理論探討范圍。<

11、br>　　 (2)關于外商直接投資對我國自主創(chuàng)新能力影響的實證研究，國內外的研究都不多。國內外探討外商直接投資技術外溢的實證文獻非常多，但進一步探討FDI技術外溢對東道國自主創(chuàng)新能力影響的文獻則很少。本文針對這一研究不足，不但計量檢驗了外商直接投資對我國總體自主創(chuàng)新能力的影響，還分類型，分行業(yè)計量檢驗了外商直接投資對我國自主創(chuàng)新能力的影響。
　　 (3)關于外商直接投資通過影響我國自主創(chuàng)新，進而影響我國經(jīng)濟增長的理論模型及實證

12、研究，國內外研究還很少。本文先從FDI影響我國自主創(chuàng)新能力角度，構建了一個外商直接投資對我國經(jīng)濟增長影響的理論模型。本文的理論模型研究結果顯示：FDI通過三個方面促進我國經(jīng)濟增長：1)增加新資本品對我國市場的投入；2)加大對其母國新資本品的引進速度：3)對研發(fā)人員的培訓以增強研發(fā)人員的研發(fā)能力，并加快新產(chǎn)品產(chǎn)生速度。而對于我國而言，也要不斷提高人力資本水平。從實證檢驗角度看，雖然有許多學者就外商直接投資對我國經(jīng)濟增長的影響做了大量實證探

13、討，但從實證方法看，大多基于時間序列數(shù)據(jù)，或截面數(shù)據(jù)，基于面板數(shù)據(jù)進行檢驗的很少。而同時在實證模型中納入外商直接投資，自主創(chuàng)新能力，及經(jīng)濟增長則更少。因此，本文的研究也在一定程度上彌補了這一缺陷。
　　 當然，相對于復雜的外商直接投資對我國自主創(chuàng)新能力及經(jīng)濟增長理論與實踐，本文僅從以上層面進行研究，顯然是不夠的。本文作者期待能在有關專家學者的指導和幫助下通過學術界的共同努力，不斷提升外商直接投資對我國自主創(chuàng)新能力及經(jīng)濟增長影響的