外商直接投資對中國高技術產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新的影響研究.pdf

1、外商直接投資在高技術產(chǎn)業(yè)增長中的重要作用已經(jīng)為政府和學者們普遍認可，但是外資的利用有其兩面性：FDI對內資高技術企業(yè)是否產(chǎn)生了技術外溢效應，是否促進了內資企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提高，目前對這個問題的研究結論還不明確，對FDI 技術溢出與高技術產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力提升之間的傳導機制和影響路徑的認識和研究還不夠具體和深入。因此探討外商直接投資對自主創(chuàng)新的促進作用，并對其溢出途徑和影響機制進行實證研究，必將對于分析和完善當前自主創(chuàng)新和引進外資的政策，

2、保證本土高技術企業(yè)研究與發(fā)展能力的持續(xù)提高，推動本土企業(yè)技術獲取從技術引進階段向自主創(chuàng)新階段轉化，有重要的理論和實踐意義。 本文首先通過技術創(chuàng)新和自主創(chuàng)新內涵的辨析，指出自主創(chuàng)新是技術創(chuàng)新的重要組成部分和高級發(fā)展階段，并利用專利申請量和R&D投入兩個指標對高技術產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力的發(fā)展狀況進行了縱向的時間序列分析和體制間的橫向比較；其次，使用協(xié)整與格蘭杰因果分析模型，動態(tài)考察了專利申請量、R&D投入與外資進入程度之間的關系，結果顯

3、示專利申請量和R&D支出、R&D支出與外資比重之間存在格蘭杰因果關系；第三，通過對臺灣微電子產(chǎn)業(yè)發(fā)展的案例分析推導出了FDI影響自主創(chuàng)新的理論框架，并利用高技術產(chǎn)業(yè)13個行業(yè)1995-2004年的面板數(shù)據(jù)進行了實證研究，結果顯示：（1）外資企業(yè)研發(fā)活動的示范效應也是影響內資企業(yè)自主創(chuàng)新的重要因素；（2）FDI通過競爭效應和示范效應提升了內資企業(yè)研發(fā)人員的待遇和創(chuàng)新效率，進而提升內資企業(yè)的自主創(chuàng)新能力；(3)外資企業(yè)研發(fā)活動對其他所有制企

4、業(yè)的溢出影響要比對國有企業(yè)更強。最后，針對高技術產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新的障礙因素分析，提出了促進FDI技術溢出，提升自主創(chuàng)新能力的五級評定體系，進一步完善了高技術產(chǎn)業(yè)的引資政策，促進了高技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展的精細化管理。 本文的主要創(chuàng)新有：（1）進一步對自主創(chuàng)新的內涵進行了全面深入的理解，認為自主創(chuàng)新不能僅僅理解為依靠自身的能力進行研發(fā)才叫自主創(chuàng)新，還包括主動向科研院所大學甚至其他企業(yè)（包括國外企業(yè)）主動尋求所需技術并通過購買、合作、委托等合法行

5、為獲得全部知識產(chǎn)權的技術活動。（2）對FDI與內資企業(yè)自主創(chuàng)新的關系研究使用的是優(yōu)于簡單的回歸分析方法---格蘭杰因果檢驗方法，這種方法克服了變量之間的“偽回歸現(xiàn)象”，并且從專利申請量和R&D支出兩個角度得到了FDI與自主創(chuàng)新之間的可信度極高的量化關系；（3）引入了外資企業(yè)R&D支出和人均勞務費用指標，并利用面板數(shù)據(jù)計量分析了這兩個指標在FDI的影響機制中的重要作用，揭示了FDI 技術溢出與其影響因素之間的傳導機制和影響路徑；（4）提出