簡(jiǎn)介：1目錄第一章項(xiàng)目概況1一、項(xiàng)目基本情況1二、項(xiàng)目運(yùn)作模式6三、回報(bào)機(jī)制8四、運(yùn)營(yíng)方案10五、項(xiàng)目交易結(jié)構(gòu)11六、調(diào)價(jià)機(jī)制13七、風(fēng)險(xiǎn)分配基本框架15八、項(xiàng)目產(chǎn)出說明17第二章責(zé)任識(shí)別27一、股權(quán)投資支出責(zé)任27二、財(cái)政補(bǔ)貼支出責(zé)任27三、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)支出責(zé)任27四、配套投入支出責(zé)任27第三章支出測(cè)算28一、股權(quán)投資支出測(cè)算28二、財(cái)政補(bǔ)貼支出測(cè)算28三、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)支出測(cè)算29四、配套投入支出測(cè)算30第四章能力評(píng)估31一、一般公共預(yù)算財(cái)政承受能力論證31二、政府性基金預(yù)算財(cái)政承受能力論證32三、財(cái)政承受能力論證結(jié)論33泰汶文化旅游經(jīng)濟(jì)帶基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)運(yùn)營(yíng)項(xiàng)目（一期）財(cái)政承受能力論證報(bào)告1第一章項(xiàng)目概況一、項(xiàng)目基本情況（一）項(xiàng)目名稱某某文化旅游經(jīng)濟(jì)帶基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)運(yùn)營(yíng)項(xiàng)目（一期）（二）項(xiàng)目性質(zhì)和所屬類型本項(xiàng)目為新建項(xiàng)目，屬于市政工程類。（三）實(shí)施機(jī)構(gòu)某某市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局（四）項(xiàng)目聯(lián)系人（五）項(xiàng)目建設(shè)的背景某某文化旅游經(jīng)濟(jì)帶基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)運(yùn)營(yíng)項(xiàng)目（一期）為市委、市政府傾力建設(shè)的頭號(hào)工程，對(duì)某某東部具有重大的支撐拉動(dòng)作用，對(duì)泰山區(qū)、新泰市、高新區(qū)經(jīng)濟(jì)帶動(dòng)意義重大，要站位高、定位準(zhǔn)、高標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)成全市的示范工程。某某文化旅游經(jīng)濟(jì)帶基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)運(yùn)營(yíng)項(xiàng)目（一期）主要為博陽路提升改造工程。博陽路是橫貫?zāi)媳钡囊粭l交通主干道，該條道路建設(shè)年限較長(zhǎng)，過境車輛較多，重載交通嚴(yán)重，隨著運(yùn)營(yíng)時(shí)間的增長(zhǎng)，道路長(zhǎng)期受壓出現(xiàn)斷裂，部分路段形成大坑，再加上雨水等雜物侵襲，路面質(zhì)量越來越差，給車輛行駛安全帶來隱患，引起了社會(huì)普遍關(guān)注。

簡(jiǎn)介：目錄一、項(xiàng)目概況3（一）項(xiàng)目名稱3（二）項(xiàng)目類型3（三）項(xiàng)目建設(shè)地點(diǎn)3（四）項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)3（五）項(xiàng)目總投資估算與籌措4（六）項(xiàng)目范圍和主要規(guī)模5（七）項(xiàng)目建設(shè)背景6（八）采用PPP的必要性和可行性7（九）項(xiàng)目運(yùn)作方式及項(xiàng)目合作期限10（十）項(xiàng)目資金來源與融資方案12（十一）項(xiàng)目產(chǎn)出說明及績(jī)效考核13（十二）項(xiàng)目回報(bào)機(jī)制19（十三）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分配基本框架23（十四）項(xiàng)目配套安排26二、責(zé)任識(shí)別26（一）股權(quán)投資支出責(zé)任27（二）可行性缺口補(bǔ)助支出責(zé)任27（三）承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)支出責(zé)任27（四）配套投入支出責(zé)任28三、項(xiàng)目支出測(cè)算28（一）股權(quán)投資支出測(cè)算28（二）可行性缺口補(bǔ)助支出測(cè)算28（三）承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)支出測(cè)算28（四）配套投入支出測(cè)算29（五）支出測(cè)算匯總表29四、能力評(píng)估30（一）財(cái)政支出能力評(píng)估30（二）行業(yè)領(lǐng)域平衡性評(píng)估32五、論證結(jié)論32某某縣某某家崖水庫水源地生態(tài)保護(hù)工程PPP項(xiàng)目財(cái)政承受能力論證報(bào)告4某某縣某某家崖水庫管理處作為本項(xiàng)目的實(shí)施機(jī)構(gòu)。

簡(jiǎn)介：I目錄一、財(cái)政承受能力論證依據(jù)1（一）財(cái)政承受能力論證概述1（二）財(cái)政承受能力論證的政策依據(jù)1（三）財(cái)政承受能力論證的意義2（四）財(cái)政承受能力論證的框架2二、責(zé)任識(shí)別4（一）股權(quán)投資支出4（二）運(yùn)營(yíng)補(bǔ)貼4（三）風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)4（四）配套投入6三、支出測(cè)算6（一）各項(xiàng)支出6（二）各年度總支出7四、能力評(píng)估8（一）某某市財(cái)政能力預(yù)測(cè)8（二）行業(yè)和領(lǐng)域平衡性評(píng)估10五、論證結(jié)論10附錄某某某某市城市綠化景觀建設(shè)及提升改造PPP項(xiàng)目財(cái)政承受能力論證編制說明112論證指引財(cái)金201521號(hào)等法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件。（三）財(cái)政承受能力論證的意義一是恰當(dāng)評(píng)估財(cái)政支出責(zé)任可確保PPP采購有效且具有競(jìng)爭(zhēng)性。如果政府不能有效評(píng)估支出責(zé)任，那么一些投標(biāo)人會(huì)押注于在競(jìng)標(biāo)成功后與政府重新談判（屆時(shí)已沒有競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手），期望在建設(shè)或運(yùn)營(yíng)階段獲得更多政府補(bǔ)助。由于一些企業(yè)把賭注壓在自己可以影響政府未來決策上，因此采購會(huì)受到影響。在這種情況下，最具競(jìng)爭(zhēng)性和透明度的采購就會(huì)失效，不能形成有效的競(jìng)爭(zhēng)，反而助長(zhǎng)投機(jī)行為。二是財(cái)政承受能力論證對(duì)政府推廣PPP的信譽(yù)非常重要。建立前期清晰的預(yù)算機(jī)制，以確保按時(shí)支付直接負(fù)債和或有負(fù)債，可以提升社會(huì)資本對(duì)政府的信任度。如果社會(huì)資本認(rèn)為存在政府支付風(fēng)險(xiǎn)，將會(huì)對(duì)政府不信任。即使信任，也可能要求政府承擔(dān)化解這種風(fēng)險(xiǎn)的成本，并納入PPP合同的定價(jià)機(jī)制中，削弱風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)給政府帶來的好處。三是開展PPP項(xiàng)目財(cái)政承受能力論證，是政府履行合同義務(wù)的重要保障，有利于規(guī)范PPP項(xiàng)目財(cái)政支出管理，有序推進(jìn)項(xiàng)目實(shí)施，有效防范和控制財(cái)政風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)PPP模式可持續(xù)發(fā)展。（四）財(cái)政承受能力論證的框架本項(xiàng)目根據(jù)財(cái)政部頒發(fā)的政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目財(cái)政承受能力論證指引財(cái)金201521號(hào)文件制訂了以下框架

簡(jiǎn)介：1目錄聲明聲明及承諾承諾1假設(shè)假設(shè)和限制條件限制條件2一、假設(shè)條件2二、本報(bào)告使用的限制條件2三、特殊說明3術(shù)語術(shù)語解釋4項(xiàng)目項(xiàng)目基本信息本信息6一、項(xiàng)目名稱6二、項(xiàng)目類型6三、建設(shè)地點(diǎn)6四、建設(shè)內(nèi)容及規(guī)模6五、項(xiàng)目產(chǎn)出說明6六、項(xiàng)目運(yùn)作模式7七、項(xiàng)目投融資結(jié)構(gòu)7（一）項(xiàng)目總投資7（二）項(xiàng)目融資結(jié)構(gòu)7八、項(xiàng)目回報(bào)機(jī)制8項(xiàng)目項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別險(xiǎn)識(shí)別與風(fēng)險(xiǎn)分配風(fēng)險(xiǎn)分配9一、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分配機(jī)制9二、項(xiàng)目核心風(fēng)險(xiǎn)分配框架9三、項(xiàng)目分擔(dān)方案9論證論證依據(jù)與基礎(chǔ)據(jù)與基礎(chǔ)12一、論證依據(jù)12（一）相關(guān)法律法規(guī)依據(jù)12（二）項(xiàng)目資料依據(jù)12二、論證基本框架和步驟131聲明及承諾1、論證報(bào)告中論證人員所陳述的事實(shí)是真實(shí)的和準(zhǔn)確的；2、本論證報(bào)告中的分析、意見和結(jié)論是我們自己公正的專業(yè)分析、意見和結(jié)論，但受到本論證報(bào)告中已說明的相關(guān)假設(shè)和限制條件的限制。3、我們與本論證報(bào)告中的論證對(duì)象沒有厲害關(guān)系，也與有關(guān)當(dāng)事人沒有個(gè)人厲害關(guān)系或偏見。4、我們依照財(cái)政部關(guān)于推廣運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作模式有關(guān)問題的通知（財(cái)金201476號(hào)）、關(guān)于印發(fā)政府和社會(huì)資本合作模式操作指南（試行）的通知（財(cái)金2014113號(hào)）、政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目財(cái)政承受能力論證指引（財(cái)金〔2015〕21號(hào)）進(jìn)行分析，形成意見和結(jié)論，撰寫本論證報(bào)告。5、無其他人對(duì)本論證報(bào)告提供重要專業(yè)幫助。6、委托方對(duì)其所提供資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、合法性負(fù)責(zé)。7、使用本報(bào)告，請(qǐng)注意論證的相關(guān)假設(shè)和限制條件及特殊說明。二〇一七年四月五日

簡(jiǎn)介：釋義在本報(bào)告中，除非另有說明，下列簡(jiǎn)稱具有以下所規(guī)定的含義政府和社會(huì)資本合作模式PPP模式某某省某某市莒縣人民政府地方政府S313某某線莒縣繞城段改建工程PPP項(xiàng)目本項(xiàng)目S313某某線莒縣繞城段改建工程PPP項(xiàng)目初步實(shí)施方案初步方案關(guān)于加強(qiáng)地方政府性債務(wù)管理的意見43號(hào)文關(guān)于推廣運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作模式有關(guān)問題的通知76號(hào)文關(guān)于深化預(yù)算制度改革的決定45號(hào)文關(guān)于印發(fā)政府和社會(huì)資本合作模式操作指南（試行）的通知113號(hào)文關(guān)于開展政府和社會(huì)資本合作的指導(dǎo)意見2724號(hào)文關(guān)于規(guī)范政府和社會(huì)資本合作合同管理工作的通知156號(hào)文基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法25號(hào)令政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目財(cái)政承受能力論證指引21號(hào)文關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府和社會(huì)資本合作模式指導(dǎo)意見的通知42號(hào)文某某院關(guān)于調(diào)整和完善固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目資本金制度的通知51號(hào)文關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域深入推進(jìn)政府和社會(huì)資本合作工作的通知90號(hào)文關(guān)于聯(lián)合公布第三批政府和社會(huì)資本合作示范項(xiàng)目加快推動(dòng)示范項(xiàng)目建設(shè)的通知91號(hào)文財(cái)政部關(guān)于印發(fā)政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目財(cái)政管理暫行辦法的通知92號(hào)文關(guān)于創(chuàng)新重點(diǎn)領(lǐng)域投融資機(jī)制鼓勵(lì)社會(huì)投資的指導(dǎo)意見國(guó)發(fā)201460號(hào)財(cái)政部、教育部、科技部等關(guān)于組織開展第三批政府和社會(huì)資本合作示范項(xiàng)目申報(bào)篩選工作的通知財(cái)金函〔2016〕47號(hào)某某院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步激發(fā)社會(huì)領(lǐng)域投資活力的意見（國(guó)辦發(fā)〔2017〕21號(hào)）6、本項(xiàng)目政府性基金支出匯總257、莒縣PPP項(xiàng)目補(bǔ)貼支出匯總測(cè)算268、行業(yè)和領(lǐng)域均衡性評(píng)估309、項(xiàng)目信息披露與校正30附件31附件1項(xiàng)目財(cái)政承受能力論證會(huì)議紀(jì)要31附件2項(xiàng)目財(cái)政承受能力論證評(píng)審簽到表32附件3項(xiàng)目財(cái)政承受能力批復(fù)文件33

簡(jiǎn)介：2目錄第一章項(xiàng)目基礎(chǔ)信息3一、項(xiàng)目名稱3二、項(xiàng)目概況3三、項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容及規(guī)模4四、項(xiàng)目合作期限4第二章項(xiàng)目運(yùn)作方式5一、項(xiàng)目參與主體5第三章項(xiàng)目實(shí)施的必要性與可行性6一、項(xiàng)目實(shí)施的必要性6二、項(xiàng)目實(shí)施的可行性13第四章政府項(xiàng)目責(zé)任識(shí)別14一、項(xiàng)目責(zé)任識(shí)別15二、項(xiàng)目預(yù)算支出責(zé)任18第五章財(cái)政承受能力論證結(jié)論194保健法和婦幼保健工作有關(guān)政策法規(guī)，認(rèn)真作好各項(xiàng)婦幼保健工作。三、項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容及規(guī)模三、項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容及規(guī)模本項(xiàng)目總投資16,56700萬元。主要建設(shè)一棟總建筑面積為25966平方米的集婦幼保健、社區(qū)衛(wèi)生、病房為一體的綜合服務(wù)大樓，綜合服務(wù)大樓建成后共容納床位數(shù)200張，地下1層，地上9層。其中地下一層建筑面積51369平方米，主要包括庫房、設(shè)備用房、機(jī)房、配電室等；一層三層為門診，一層建筑面積46039平方米，一層主要包括兒童保健中心、社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心、數(shù)字化預(yù)防接種中心、內(nèi)科、兒科門診、急診急救、藥房、收款處等；二層建筑面積38227平方米，主要包括圍產(chǎn)期保健中心、婦女保健中心、不孕不育治療中心、計(jì)劃生育中心、供應(yīng)室等；三層建筑面積39395平方米，主要包括臨檢中心、彩超室、心電圖室、手術(shù)室、MICU等；四層九層為標(biāo)準(zhǔn)層，每層建筑面積14105平方米，四層為為產(chǎn)房、NICU；五九層為病房，主要包括病房、醫(yī)生辦公室、護(hù)士站、治療室等。同時(shí)配套建設(shè)樓內(nèi)水、電、暖、通訊等基礎(chǔ)設(shè)施工程。土地為政府劃撥，無需新征用地。四、項(xiàng)目合作期限四、項(xiàng)目合作期限本項(xiàng)目特許經(jīng)營(yíng)期限為10年。其中，建設(shè)期限為2年，自2016年3月至2018年2月（以政府方實(shí)施機(jī)構(gòu)通知的開工時(shí)間為準(zhǔn)起算）；本項(xiàng)目建設(shè)期結(jié)束之后即進(jìn)入運(yùn)維期，運(yùn)維期為8年，計(jì)劃于2018年3月開始，至2026年2月結(jié)束。

簡(jiǎn)介：目錄第一章總論111項(xiàng)目背景112責(zé)任識(shí)別及支出測(cè)算113財(cái)政承受能力214行業(yè)和領(lǐng)域平衡性215編制依據(jù)216結(jié)論3第二章項(xiàng)目概況421建設(shè)背景422實(shí)施機(jī)構(gòu)423建設(shè)地點(diǎn)424建設(shè)內(nèi)容及規(guī)模525項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)周期526項(xiàng)目回報(bào)機(jī)制527項(xiàng)目投資估算及資金來源5第三章財(cái)政承受能力論證評(píng)價(jià)思路6第四章責(zé)任識(shí)別841股權(quán)投資支出責(zé)任842運(yùn)營(yíng)補(bǔ)貼支出責(zé)任81第一章第一章總論總論11項(xiàng)目背景按照某某市建設(shè)宜居幸福的現(xiàn)代化國(guó)際城市的總體部署和海綿城市、生態(tài)城市建設(shè)要求，某某市以改善水環(huán)境質(zhì)量、保障人民群眾身體健康為目標(biāo)，以截污治污和河流生態(tài)建設(shè)為重點(diǎn)，積極加強(qiáng)河道清淤整治和生態(tài)修復(fù)，促進(jìn)美麗某某建設(shè)。按照現(xiàn)代化中等城市建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，以某某市河流污染綜合治理規(guī)劃20142016年為依據(jù)，某某市應(yīng)加強(qiáng)“實(shí)施河道清淤整治和生態(tài)修復(fù)，強(qiáng)化水環(huán)境監(jiān)控，鞏固并持續(xù)提升河流水污染防治成果。在解決污水直排問題的基礎(chǔ)上，不斷深化河道綜合整治及生態(tài)修復(fù)工作，實(shí)施河道清淤，建設(shè)完善河道攔蓄水設(shè)施、中水回用設(shè)施，提升工業(yè)污染防治水平，強(qiáng)化河流水環(huán)境及重點(diǎn)污染源在線監(jiān)控，促進(jìn)河道水質(zhì)不斷改善。到2016年底，所有城區(qū)河道實(shí)現(xiàn)有水有魚的水質(zhì)目標(biāo)，工業(yè)污染隱患基本消除?！蹦衬呈胸叫鑼?duì)轄區(qū)內(nèi)不達(dá)標(biāo)河道進(jìn)行綜合整治，秦皇河河道綜合整治改造是某某市2016至2018年首批城建重點(diǎn)項(xiàng)目之一，項(xiàng)目的順利實(shí)施有利于進(jìn)一步提升城市生態(tài)環(huán)境。12責(zé)任識(shí)別及支出測(cè)算20年合作期內(nèi)，項(xiàng)目合計(jì)財(cái)政支出責(zé)任約65060萬元，各支出責(zé)任如下1、股權(quán)投資支出本項(xiàng)目某某市人民政府授權(quán)某某城投公司作為政府方出資代表，實(shí)際出資約占項(xiàng)目資本金的20，即股權(quán)投資支出約1817萬元。2、運(yùn)營(yíng)期財(cái)政可行性缺口補(bǔ)貼支出經(jīng)測(cè)算，運(yùn)營(yíng)期內(nèi)財(cái)政可行性缺口補(bǔ)助總額約62461萬元，包括資本金及回

簡(jiǎn)介：目錄一、項(xiàng)目概況1（一）項(xiàng)目背景1（二）項(xiàng)目名稱2（三）項(xiàng)目地址2（四）建設(shè)期限3（五）項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容和規(guī)模3（六）項(xiàng)目合同期限3（七）項(xiàng)目投資估算與資金來源3（八）項(xiàng)目運(yùn)行方式和回報(bào)機(jī)制4二、項(xiàng)目采用PPP模式的必要性和可行性4（一）項(xiàng)目采用PPP模式的必要性4（二）項(xiàng)目采用PPP模式的可行性6三、財(cái)政承受能力論證報(bào)告編制依據(jù)7（一）法規(guī)依據(jù)7（二）行為依據(jù)7四、靜脈產(chǎn)業(yè)園PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分配情況7（一）風(fēng)險(xiǎn)分配基本原則7（二）風(fēng)險(xiǎn)分配框架8五、財(cái)政支出責(zé)任11（一）股權(quán)投資11（二）運(yùn)營(yíng)補(bǔ)貼11（三）風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)12（四）配套投入14（五）相關(guān)數(shù)據(jù)計(jì)算說明16六、項(xiàng)目財(cái)政支出責(zé)任預(yù)測(cè)金額16七、能力評(píng)估17（一）財(cái)政支出能力評(píng)估17（二）行業(yè)和領(lǐng)域平衡性評(píng)估19八、財(cái)政承受能力評(píng)估結(jié)論20某某區(qū)靜脈產(chǎn)業(yè)園項(xiàng)目PPP模式財(cái)政承受能力論證報(bào)告2立即啟動(dòng)生活垃圾焚燒處理設(shè)施項(xiàng)目選址、環(huán)評(píng)、立項(xiàng)、土地征用、規(guī)劃等前期工作，條件成熟的盡快開工建設(shè)。隨著國(guó)家大力推進(jìn)循環(huán)經(jīng)濟(jì)和兩型社會(huì)的建設(shè)，能夠?qū)崿F(xiàn)資源循環(huán)利用、土地集約化和污染物集中控制的環(huán)保產(chǎn)業(yè)園區(qū)逐漸成為了我國(guó)廢棄物處理的發(fā)展趨勢(shì)。國(guó)家環(huán)保部發(fā)布了靜脈產(chǎn)業(yè)類生態(tài)工業(yè)園區(qū)標(biāo)準(zhǔn)，鼓勵(lì)各地根據(jù)當(dāng)?shù)貙?shí)際建設(shè)以固廢處理為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的工業(yè)園區(qū)。該標(biāo)準(zhǔn)將靜脈產(chǎn)業(yè)類生態(tài)工業(yè)園區(qū)定義為以節(jié)約資源、保護(hù)環(huán)境為目的，以實(shí)現(xiàn)各類廢物的再利用和資源化的產(chǎn)業(yè)為主體，依據(jù)循環(huán)經(jīng)濟(jì)理念、工業(yè)生態(tài)學(xué)原理和清潔生產(chǎn)要求建設(shè)的工業(yè)園區(qū)，園區(qū)內(nèi)通過各項(xiàng)目間物流、能流的傳遞實(shí)現(xiàn)物質(zhì)閉路循環(huán)、能量多級(jí)利用和廢物產(chǎn)生最小化。（二）項(xiàng)目名稱某某區(qū)靜脈產(chǎn)業(yè)園項(xiàng)目。（三）項(xiàng)目地址某某區(qū)靜脈產(chǎn)業(yè)園項(xiàng)目，為新建工程，選址位于鐵山街道金豬坑村、膠南街道勝利村區(qū)域；直線距離DN1600原水管線約15公里，滿足項(xiàng)目取水要求；位于某某區(qū)西城區(qū)西北方向約6公里，位于同三高速公路西側(cè)，交通運(yùn)輸較為便利。園區(qū)紅線內(nèi)占地面積約7337畝，紅線外輸電線塔占地約4畝，（暫定，最終以相關(guān)部門出具的紅線圖為準(zhǔn)。）

簡(jiǎn)介：I機(jī)密目錄1項(xiàng)目基礎(chǔ)信息111項(xiàng)目概況1111項(xiàng)目名稱1112項(xiàng)目類型1113項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)和政府方代表1114項(xiàng)目建設(shè)必要性1115建設(shè)內(nèi)容及規(guī)模2116投資估算與資金籌措3117項(xiàng)目產(chǎn)出說明3118產(chǎn)出績(jī)效導(dǎo)向評(píng)估412項(xiàng)目運(yùn)作模式及合作期限5121項(xiàng)目運(yùn)作模式5122項(xiàng)目合作期限6123項(xiàng)目公司股權(quán)情況613交易結(jié)構(gòu)7131項(xiàng)目投融資結(jié)構(gòu)圖7132資金來源8133資產(chǎn)形成和轉(zhuǎn)移814項(xiàng)目回報(bào)機(jī)制815風(fēng)險(xiǎn)分配基本框架9151項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分配的目標(biāo)9152項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分配的原則10153項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分配基本框架12111項(xiàng)目基礎(chǔ)信息項(xiàng)目基礎(chǔ)信息1111項(xiàng)目概況項(xiàng)目概況111項(xiàng)目名稱某某城市城區(qū)道路提升PPP項(xiàng)目112項(xiàng)目類型改建工程113項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)和政府方代表某某城市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局作為本項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)某某城市信卓投資控股有限公司作為本項(xiàng)目政府方代表114項(xiàng)目建設(shè)必要性A）經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展加速了城市化進(jìn)程，使城市的人口規(guī)模和車輛數(shù)量急劇擴(kuò)大。同時(shí)，隨著物質(zhì)生活水平的提高，人們對(duì)衣食住行等生活要素的需求無論是量、還是質(zhì)都大大增強(qiáng)。其中需求增強(qiáng)，即城市交通供求不平衡的矛盾，這是導(dǎo)致城市交通問題的根本原因。B隨著某某城市城市經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，城市規(guī)劃的擴(kuò)大，人口的增加，中型、大型車輛的的增多，部分道路不能滿足某某城市交通流量的需要，為全面落實(shí)某某城市政府的指示精神，改善項(xiàng)目區(qū)內(nèi)道路及市政實(shí)施現(xiàn)有狀況，適應(yīng)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，某某城市政府及有關(guān)部門經(jīng)過詳細(xì)的規(guī)劃及現(xiàn)場(chǎng)勘察，并考慮城市規(guī)劃的發(fā)展方向，在認(rèn)真調(diào)查研究的基礎(chǔ)上提出某某城市城區(qū)道路提升項(xiàng)目。C濰坊市國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十三個(gè)五年規(guī)劃綱要中指出堅(jiān)持標(biāo)準(zhǔn)化、信息化、精細(xì)化方向，提升城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)管理水平，形成適度超前、相互銜接、滿足需求的功能體系，全面增強(qiáng)綜合承載能力。D某某城市交通運(yùn)輸十三五規(guī)劃指出“十三五”期間，重點(diǎn)實(shí)

簡(jiǎn)介：目錄第一章總論111項(xiàng)目背景112責(zé)任識(shí)別及支出測(cè)算113財(cái)政承受能力214行業(yè)和領(lǐng)域平衡性215編制依據(jù)216結(jié)論3第二章項(xiàng)目概況421建設(shè)背景422實(shí)施機(jī)構(gòu)423建設(shè)地點(diǎn)424建設(shè)內(nèi)容及規(guī)模425項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)周期526項(xiàng)目回報(bào)機(jī)制527項(xiàng)目投資估算及資金來源5第三章財(cái)政承受能力論證評(píng)價(jià)思路6第四章責(zé)任識(shí)別841股權(quán)投資支出責(zé)任842運(yùn)營(yíng)補(bǔ)貼支出責(zé)任8

簡(jiǎn)介：2目錄1項(xiàng)目基本信息111項(xiàng)目名稱112項(xiàng)目類型113建設(shè)地點(diǎn)114建設(shè)內(nèi)容及規(guī)模115項(xiàng)目產(chǎn)出說明316項(xiàng)目運(yùn)作模式317項(xiàng)目投融資結(jié)構(gòu)3171項(xiàng)目總投資3172項(xiàng)目融資結(jié)構(gòu)418項(xiàng)目回報(bào)機(jī)制4181使用者付費(fèi)回報(bào)機(jī)制4182可行性缺口補(bǔ)貼回報(bào)機(jī)制819項(xiàng)目建設(shè)情況92項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與風(fēng)險(xiǎn)分配1021項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別10211項(xiàng)目的宏觀風(fēng)險(xiǎn)10212項(xiàng)目的中觀層風(fēng)險(xiǎn)10213項(xiàng)目的微觀層風(fēng)險(xiǎn)1122項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分配機(jī)制1123項(xiàng)目分擔(dān)方案123財(cái)政承受能力論證基本框架1431論證依據(jù)14311相關(guān)法律法規(guī)依據(jù)14312項(xiàng)目資料依據(jù)1432論證基本框架和步驟154責(zé)任識(shí)別1541政府支出責(zé)任1642股權(quán)投資支出責(zé)任1643運(yùn)營(yíng)補(bǔ)貼支出責(zé)任162財(cái)政承受能力論證報(bào)告財(cái)政承受能力論證報(bào)告為規(guī)范有序推進(jìn)某某市生命安全防護(hù)工程（天網(wǎng)二期工程）PPP項(xiàng)目識(shí)別準(zhǔn)備工作，根據(jù)中華人民共和國(guó)預(yù)算法、某某院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)財(cái)政部發(fā)展改革委人民銀行關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府和社會(huì)資本合作模式指導(dǎo)意見的通知（國(guó)辦發(fā)〔2015〕42號(hào)）、政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目財(cái)政承受能力論證指引（財(cái)金〔2015〕21號(hào)）等有關(guān)規(guī)定，編寫此報(bào)告。財(cái)政承受能力論證是指識(shí)別、測(cè)算政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目的各項(xiàng)財(cái)政支出責(zé)任，科學(xué)評(píng)估項(xiàng)目實(shí)施對(duì)當(dāng)前及今后年度財(cái)政支出的影響，為PPP項(xiàng)目財(cái)政管理提供依據(jù)。開展PPP項(xiàng)目財(cái)政承受能力論證，是政府履行合同義務(wù)的重要保障，有利于規(guī)范PPP項(xiàng)目財(cái)政支出管理，有序推進(jìn)項(xiàng)目實(shí)施，有效防范和控制財(cái)政風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)PPP可持續(xù)發(fā)展。1項(xiàng)目基本信息項(xiàng)目基本信息11項(xiàng)目名稱項(xiàng)目名稱某某市生命安全防護(hù)工程（天網(wǎng)二期工程）PPP項(xiàng)目12項(xiàng)目類型項(xiàng)目類型新建13建設(shè)地點(diǎn)建設(shè)地點(diǎn)該項(xiàng)目建設(shè)地點(diǎn)位于某某市全市范圍內(nèi)。14建設(shè)內(nèi)容及規(guī)模建設(shè)內(nèi)容及規(guī)模本項(xiàng)目為某某市公安局生命安全防護(hù)工程（天網(wǎng)二期工程）項(xiàng)目，

簡(jiǎn)介：8087203/04/06II（一）股權(quán)投資支出測(cè)算26（二）運(yùn)營(yíng)補(bǔ)貼（可行性缺口補(bǔ)助）支出測(cè)算26（三）風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)支出測(cè)算29（四）配套投入支出測(cè)算31（五）財(cái)政支出匯總分析31八、八、財(cái)政承受能力評(píng)估財(cái)政承受能力評(píng)估33（一）財(cái)政支出能力評(píng)估33（二）行業(yè)領(lǐng)域平衡性評(píng)估35九、九、論證結(jié)論論證結(jié)論36附件一基本假設(shè)表附件一基本假設(shè)表37附件二項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)成本調(diào)研附件二項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)成本調(diào)研38（一）項(xiàng)目公司運(yùn)營(yíng)范圍38（二）項(xiàng)目公司運(yùn)營(yíng)成本取值42附件三項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)收入調(diào)研附件三項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)收入調(diào)研46

簡(jiǎn)介：1目錄一、項(xiàng)目概況31項(xiàng)目基本情況32采用PPP模式的必要性和可行性分析421項(xiàng)目建設(shè)的必要性422PPP模式的必要性723PPP運(yùn)作的可行性7二、項(xiàng)目運(yùn)作模式91運(yùn)作方式92回報(bào)機(jī)制1021可用性服務(wù)費(fèi)收入1122運(yùn)維績(jī)效服務(wù)費(fèi)收入1123價(jià)格調(diào)整機(jī)制1224項(xiàng)目補(bǔ)貼1225提前償還13三、項(xiàng)目產(chǎn)出說明14四、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分配161項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別與分析16（1）組織機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)16（2）施工技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)16（3）工程風(fēng)險(xiǎn)16（4）投資估算風(fēng)險(xiǎn)17（5）資金風(fēng)險(xiǎn)17（6）政策風(fēng)險(xiǎn)17（7）財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)18（8）不可抗力風(fēng)險(xiǎn)182風(fēng)險(xiǎn)分配基本框架18五、財(cái)政承受能力論證201責(zé)任識(shí)別203某某縣四條市政道路建設(shè)PPP項(xiàng)目財(cái)政承受能力論證報(bào)告一、項(xiàng)目概況1項(xiàng)目基本情況根據(jù)某某省加快沂蒙革命老區(qū)建設(shè)，改善區(qū)域路網(wǎng)結(jié)構(gòu)，提高公路通行能力及服務(wù)水平的戰(zhàn)略規(guī)劃，鼓勵(lì)社會(huì)資本投入道路橋梁等市政公用事業(yè)建設(shè)的意見，經(jīng)某某省某某縣人民政府批準(zhǔn)，決定采用政府與社會(huì)資本合作（PPP）模式投資建設(shè)某某縣市政道路建設(shè)PPP項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱“本項(xiàng)目”），并由某某縣人民政府指定機(jī)構(gòu)某某縣住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局（以下簡(jiǎn)稱“住建局”）負(fù)責(zé)項(xiàng)目的具體實(shí)施。本項(xiàng)目?jī)?nèi)容主要為某某縣正陽路北通文化路黃金家園道路工程、金波路西通城關(guān)中學(xué)西外環(huán)道路工程、銀杏路東通朝陽路溫泉路道路工程和團(tuán)山路北通玉泉路金波路道路工程四個(gè)子工程項(xiàng)目及配套的污排水、照明、綠化等配套工程。項(xiàng)目投資概算如下正陽路北通文化路黃金家園道路工程分為文化路玉泉路、玉泉路北外環(huán)、北外環(huán)黃金家園三段。其中，正陽路北通文化路玉泉路路線全長(zhǎng)340米，主路面22米，綠化帶20米，地表清理寬62米；正陽路北通玉泉路北外環(huán)全長(zhǎng)997米，主路面22米，綠化帶20米，地表清理寬62米；正陽路北通北外環(huán)黃金家園全長(zhǎng)1500米，路面22米，綠化帶20米，地表清理寬62米。工程預(yù)算總投資約為12,905萬元。其中建設(shè)工程直接費(fèi)用支出2,965萬元，土地地上附著物補(bǔ)償及管理費(fèi)等支出9,320萬元,基本預(yù)備費(fèi)620萬元；

簡(jiǎn)介：1目錄第一章項(xiàng)目概況2第二章項(xiàng)目運(yùn)作方式4第三章項(xiàng)目實(shí)施的必要性與可行性5第四章項(xiàng)目PPP模式風(fēng)險(xiǎn)分配9第五章責(zé)任識(shí)別20第六章支出測(cè)算21第七章能力評(píng)估253已由各街辦和鄉(xiāng)鎮(zhèn)完成，后續(xù)建設(shè)程序由項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)辦理各項(xiàng)審批、建設(shè)手續(xù)，某某縣政府提供必要的支持與協(xié)助。（四）項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容與規(guī)模L、建設(shè)內(nèi)容某某縣21所農(nóng)村中小學(xué)建設(shè)項(xiàng)目包括①營(yíng)丘鎮(zhèn)阿陀小學(xué)重建工程；②營(yíng)丘鎮(zhèn)崔家莊小學(xué)重建工程；③營(yíng)丘鎮(zhèn)河頭小學(xué)遷建工程；④營(yíng)丘鎮(zhèn)中學(xué)擴(kuò)建工程；⑤喬官鎮(zhèn)北展小學(xué)重建工程；⑥喬官鎮(zhèn)北巖小學(xué)重建工程；⑦喬官鎮(zhèn)青龍小學(xué)擴(kuò)建工程；⑧喬官鎮(zhèn)小學(xué)擴(kuò)建工程；⑨開發(fā)區(qū)尖莊小學(xué)擴(kuò)建工程；⑩五圖街道鄧家莊小學(xué)遷建工程；?五圖街道九龍湖小學(xué)新建工程；?寶都街道堯溝小學(xué)擴(kuò)建工程；?鄌郚鎮(zhèn)包莊小學(xué)重建工程；?鄌郚鎮(zhèn)北鄌郚小學(xué)重建工程；?鄌郚鎮(zhèn)漳河小學(xué)重建工程。目前已拆遷完成，并已辦理完畢土地指標(biāo)手續(xù)，施工圖設(shè)計(jì)已經(jīng)完成。2、建設(shè)規(guī)模某某縣21所農(nóng)村中小學(xué)建設(shè)項(xiàng)目，規(guī)劃總建筑面積約13萬平方米，規(guī)劃設(shè)置434個(gè)教學(xué)班（具體以政府規(guī)劃部門審批方案為準(zhǔn)）。（五）項(xiàng)目產(chǎn)出教學(xué)樓、餐廳、宿舍樓、體育活動(dòng)室以及與其配套的正式供水、供電、供暖等使用條件，同時(shí)建設(shè)體育運(yùn)動(dòng)場(chǎng)地（塑膠田徑場(chǎng)、塑膠藍(lán)排球場(chǎng)、足球場(chǎng)人工草坪）、變壓器及其他附屬設(shè)施（院墻、大門、傳達(dá)室、道路、管網(wǎng)）等。本項(xiàng)目采用“政府付費(fèi)”的回報(bào)機(jī)制，政府根據(jù)績(jī)效考核情況采用“政府購買服務(wù)”方式，向社會(huì)資本支付可使用性補(bǔ)貼。（六）項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度項(xiàng)目設(shè)計(jì)合作期限為10年（含建設(shè)期），其中1、建設(shè)期

簡(jiǎn)介：搶抓“新三板”擴(kuò)容機(jī)遇搶抓“新三板”擴(kuò)容機(jī)遇加快科技金融深度融合加快科技金融深度融合2013年底，國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，非上市股份有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)即“新三板”突破試點(diǎn)國(guó)家高新區(qū)限制，擴(kuò)容至全國(guó)所有符合條件的企業(yè)，極大地降低了企業(yè)申報(bào)門檻，為國(guó)內(nèi)科技型中小企業(yè)融資發(fā)展建設(shè)起了新渠道。此次擴(kuò)容，從理論從有效地打通了科技、金融融合發(fā)展的“最后一公里”障礙，是資本市場(chǎng)的重要?jiǎng)?chuàng)新舉措。然而，由于門檻的降低，國(guó)家級(jí)高新區(qū)特有的優(yōu)勢(shì)不在，加大了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，截止目前，“新三板”掛牌企業(yè)已突破700家，其中90以上企業(yè)來自國(guó)家級(jí)高新區(qū)。面對(duì)如此激烈的競(jìng)爭(zhēng)，高新區(qū)如何憑借優(yōu)質(zhì)的企業(yè)資源，搶抓此次機(jī)遇，加快推進(jìn)園區(qū)科技、金融的深度融合，助推科技企業(yè)的快速成長(zhǎng)，成為科技金融服務(wù)的重要現(xiàn)實(shí)課題。一、一、高新區(qū)科技金融工作概況高新區(qū)科技金融工作概況1988年建區(qū)以來，高新區(qū)始終致力于探索金融資本帶動(dòng)高新產(chǎn)業(yè)發(fā)展特色之路，在推動(dòng)科技和金融融合發(fā)展工作中先行先試，2013年獲批成為首批江蘇省科技金融服務(wù)中心、首批江蘇省創(chuàng)新型開發(fā)區(qū)。自2013年“新三板”正式揭牌運(yùn)營(yíng)以來，高新區(qū)積極做濃氛圍、做強(qiáng)機(jī)制、做足后勁、做優(yōu)服務(wù)，建立園區(qū)企業(yè)數(shù)據(jù)庫，通過全面篩選，進(jìn)行重點(diǎn)培育，目前已鎖定擬掛牌后備企業(yè)40余家，4家已上報(bào)北交所。江蘇省鐵路發(fā)展股份有限公司和賽格微電子有限公司2家單位已成功掛元，近三年為120家科技企業(yè)申請(qǐng)獲得近14億元優(yōu)惠貸款，有力促進(jìn)一批擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化。三是三是加快科技信貸專營(yíng)機(jī)構(gòu)建設(shè)，重點(diǎn)發(fā)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款等科技貸款，改善科技型中小企業(yè)的信貸環(huán)境。3充分發(fā)揮政策的引導(dǎo)作用，鼓勵(lì)扶持企業(yè)掛牌運(yùn)作。配套完善科技金融政策給予支持，先后制定出臺(tái)了高新區(qū)企業(yè)“新三板”掛牌的工作指引和關(guān)于進(jìn)一步鼓勵(lì)和扶持企業(yè)進(jìn)入代辦股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的（暫行）規(guī)定，設(shè)立180萬獎(jiǎng)勵(lì)資金，幫助企業(yè)完成內(nèi)核、上報(bào)“新三板”材料和掛牌交易三階段，按50萬、50萬和80萬分步兌現(xiàn)，為符合“新三板”掛牌條件的科技型中小企業(yè)營(yíng)造良好的發(fā)展環(huán)境；與此同時(shí)，在用地、辦公用房、項(xiàng)目申報(bào)、解決引進(jìn)人才入住、子女入學(xué)等方面給予扶持，有效調(diào)動(dòng)了企業(yè)掛牌“新三板”的積極性。4構(gòu)建多方交流平臺(tái)，營(yíng)造良好的合作環(huán)境。通過舉辦政策解讀會(huì)、立體式宣傳，推進(jìn)“新三板”工作，集中加強(qiáng)對(duì)資本市場(chǎng)和“新三板”掛牌的推介，幫助企業(yè)認(rèn)識(shí)“新三板”、了解“新三板”和利用好“新三板”，提高對(duì)“新三板”的市場(chǎng)認(rèn)知度和認(rèn)同度，消除對(duì)申報(bào)過程中遇到問題的顧慮和擔(dān)心。同時(shí)通過組織開展投融資對(duì)接會(huì)，推介高新區(qū)投融資環(huán)境，搭建掛牌企業(yè)與投資者之間的長(zhǎng)效溝通機(jī)制。二、二、高新區(qū)高新區(qū)“新三板新三板”重點(diǎn)工作重點(diǎn)工作計(jì)劃1以“新三板”掛牌為重點(diǎn)，推進(jìn)科技企業(yè)發(fā)展。充實(shí)完善掛牌企業(yè)后備庫，不斷提升申報(bào)企業(yè)數(shù)量、質(zhì)量。計(jì)劃到2017年，每年“新三板”掛牌企業(yè)數(shù)量新增20；計(jì)劃到2024年，園區(qū)“新三板”企業(yè)達(dá)100家，