論專利法上的新穎性.pdf

1、自1624年英國實施第一部現(xiàn)代專利法《壟斷法》(The Statue ofMonopolies)以來，300多年的專利史表明，專利制度在鼓勵發(fā)明創(chuàng)造、推動技術(shù)進步、促進生產(chǎn)力發(fā)展等方面發(fā)揮了重要作用。迄今為止世界上已有170多個國家和地區(qū)建立并實行了專利制度。 20世紀70年代末，隨著中外貿(mào)易(特別是中美貿(mào)易)、商品(市場)經(jīng)濟的發(fā)展，如何為引進外資營造良好的投資環(huán)境并且激發(fā)國內(nèi)技術(shù)人才的積極性構(gòu)成了當(dāng)時中國的主題。經(jīng)過辯論，達

2、成的共識是：中國應(yīng)當(dāng)盡快制定專利法。<'①>1985年4月1日《中華人民共和國專利法》的實施標(biāo)志著我國第一部專利法的誕生。經(jīng)過20多年的發(fā)展，我國的專利制度相對成熟，在技術(shù)革新方面發(fā)揮了重大作用。統(tǒng)計表明，截至2006年12月31日，國家知識產(chǎn)權(quán)局(原專利局)共受理三種專利申請3334374件，其中國內(nèi)申請2727626件，國外申請606748件，分別占總量的81.8％和182％；發(fā)明、實用新型、外觀設(shè)計專利申請數(shù)量分別為1089521

3、件、1289868件和954985件，在總量中的比例分別為32.7％、38.9％和28.6％。<'②>發(fā)明創(chuàng)造要獲得專利權(quán)就必須滿足專利法所規(guī)定的條件。這些條件包括形式條件和實質(zhì)條件。形式條件一般是指有關(guān)專利申請的寫法和格式的條件；而實質(zhì)條件一般是指關(guān)于發(fā)明創(chuàng)造本身的條件。新穎性、實用性和創(chuàng)造性是專利法規(guī)定的發(fā)明創(chuàng)造獲得專利權(quán)的實質(zhì)條件。專利實質(zhì)條件的規(guī)定取決于發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明人、設(shè)計人與社會之間的利益平衡，取決于國家宏觀技術(shù)政策的價值取

4、向，也不可避免地受國家引進外國先進技術(shù)政策的指導(dǎo)思想的影響；同時，還要受到世界專利制度發(fā)展趨勢以及我國參加和將要參加的國際性公約、條約(包括WTO和TRIPS協(xié)議)的影響與制約。<'③>專利的實質(zhì)條件是整個專利法的核心組成部分之一，而專利的新穎性問題又是專利實質(zhì)條件中的重中之重。日前，專利法第三次修改的修訂草案(送審稿)已上報國務(wù)院并提請審議，關(guān)于新穎性標(biāo)準及新穎性寬限期的修改是這次修改的主題之一。<'①> 值得注意的是，國內(nèi)關(guān)于·專利

5、新穎性的專著、學(xué)術(shù)論文、判例并不多，對國外的專利實質(zhì)條件的介紹、分析研究等著作也有限，所以目前國內(nèi)缺乏對專利新穎性的系統(tǒng)性、完整性研究，難以跟上新技術(shù)日益發(fā)展的步伐。本文試圖結(jié)合國內(nèi)外專利實質(zhì)條件理論與專利審查實踐及專利審判實踐，綜合運用比較方法、實證方法和歷史方法，對專利新穎性的相關(guān)制度進行總體論述。 在結(jié)構(gòu)上，論文分為八個部分： 第一部分首先介紹專利新穎性的定義；之后，筆者在本部分比較了專利“新穎性”與“創(chuàng)造性”的判

6、斷標(biāo)準，并對判斷二者的邏輯關(guān)系進行說明；最后討論技術(shù)方案的新穎性與商業(yè)秘密的保密性。 第二部分主要分析專利新穎性的法理基礎(chǔ)，并概述世界各國關(guān)于專利新穎性的立法例。本部分通過對專利權(quán)性質(zhì)的探討試圖表明，申請專利的發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯＠挥芯邆湫路f性，才能被授予專利權(quán)。在筆者看來，國家之所以用法律的手段保護發(fā)明創(chuàng)造，為專利權(quán)人提供一定期限內(nèi)的獨占權(quán)，是因為專利權(quán)人向社會公眾提供了前所未有的發(fā)明，值得被授予這樣的權(quán)利。對于已經(jīng)公知的技術(shù)來

7、說，公眾有自由使用的權(quán)利，任何人都無權(quán)將它納入其專利獨占權(quán)的范圍之內(nèi)，否則就損害了公眾的利益。規(guī)定新穎性條件的目的，就在于防止將已經(jīng)公知的技術(shù)批準為專利。新穎性是授予發(fā)明和實用新型專利權(quán)最為基本的條件，不具有新穎性，其他條件就根本不用考慮了。 第三部分介紹新穎性判斷中涉及到的四個基本概念：現(xiàn)有技術(shù)、抵觸申請、對比文件和等同替換。 第四部分介紹發(fā)明和實用新型的新穎性的審查原則和審查基準。 第五部分討論了技術(shù)方案的公

8、開，給出技術(shù)方案公開的含義；介紹了三種傳統(tǒng)的技術(shù)方案的公開方式：出版物公開、使用公開和其他方式的公開；并對互聯(lián)網(wǎng)公開對專利新穎性的影響進行論證。 第六部分介紹了新穎性判斷的時間標(biāo)準和地域標(biāo)準。新穎性是一個法律上的概念，各國專利法對新穎性的要求大體相同，但是在對新穎性標(biāo)準寬嚴掌握上并不一致。也就是說，在何種情況下公開、在什么地域范圍內(nèi)公開以及在何時公開的技術(shù)才是現(xiàn)有技術(shù)，各國的規(guī)定并不一致。本部分對這一問題進行了詳細說明。

9、 第七部分介紹新穎性喪失的例外情況。一般而言，發(fā)明創(chuàng)造如果在申請日前公開，就不具備新穎性。但是，如果由于某些特殊原因在申請日前公開了發(fā)明創(chuàng)造的內(nèi)容，仍然—概認為喪失新穎性，有時就顯得不太公正，也不利于技術(shù)信息交流。因此，專利法中規(guī)定了喪失新穎性的例外情況，即在申請日前某些特定情況下的公開不破壞新穎性。本部分給出了寬限期的定義，并對各國對新穎性寬限期的規(guī)定以及新穎性寬限期的國際協(xié)調(diào)進行了概述。 最后一部分是關(guān)于我國專利法上新穎性制