節(jié)能減排管制下中國(guó)低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型問題研究.pdf

1、改革開放以來(lái)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)保持近30余年的高速增長(zhǎng)，取得了舉世矚目的巨大成就。與此同時(shí)，資源、環(huán)境的剛性約束與高能耗、高污染、低產(chǎn)出的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式之間的矛盾日益凸顯。在2010年世界環(huán)境績(jī)效指數(shù)(EPI，Environmental Performance Index)的排名中，中國(guó)得到了49分，在所有163個(gè)國(guó)家和地區(qū)中排在第121位，環(huán)境情況不容樂觀。中國(guó)政府在2009年召開的哥本哈根世界氣候大會(huì)上向世界承諾了到2020年單位GDP碳

2、排放強(qiáng)度比2005年下降40％-45％的減排目標(biāo)。因此，低碳轉(zhuǎn)型時(shí)期的中國(guó)經(jīng)濟(jì)面臨著能源消耗、二氧化碳排放與經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量效益的權(quán)衡和協(xié)調(diào)。
　　 本文綜合運(yùn)用DEA、面板回歸、非參數(shù)檢驗(yàn)以及博弈論方法針對(duì)中國(guó)節(jié)能減碳的重要問題包括如何測(cè)度地區(qū)在環(huán)境污染減排目標(biāo)下的技術(shù)結(jié)構(gòu)狀況、判斷地區(qū)碳排放與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的耦合程度、碳排放約束下的TFP核算以及碳稅征收問題展開研究。論文共包括六個(gè)章節(jié)，第一章為緒論、第二章為中國(guó)地區(qū)碳排放效率估算與影

3、響因素分析、第三章為中國(guó)碳排放與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的耦合測(cè)度、第四章為中國(guó)低碳TFP指數(shù)構(gòu)建及其收斂性分析、第五章為開放經(jīng)濟(jì)條件下的碳稅征收模型及實(shí)證檢驗(yàn)、第六章為研究結(jié)論。
　　 基于技術(shù)內(nèi)生增長(zhǎng)、環(huán)境污染外部性等理論和可持續(xù)發(fā)展的視角，本文借助于非意愿變量的Ruggiero三階段模型實(shí)現(xiàn)了綜合技術(shù)效率的分離，求解出中國(guó)29個(gè)省級(jí)地區(qū)真正意義上的單要素碳排放效率，從而測(cè)度地區(qū)在環(huán)境污染減排目標(biāo)下的技術(shù)結(jié)構(gòu)狀況，繼而運(yùn)用核密度估計(jì)分析地區(qū)

4、差異動(dòng)態(tài)演進(jìn)，并建立面板回歸模型考察了地區(qū)碳排放效率的影響因素；從環(huán)境技術(shù)理論入手，運(yùn)用RAM模型分析了地區(qū)碳排放與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的耦合程度，通過松弛分解探討了影響碳排放與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)雙贏的內(nèi)生源泉，并結(jié)合能源替代理論，通過約束RAM單向投影研究了能源替代、技術(shù)進(jìn)步與自然減排三種環(huán)境管制方式的實(shí)施效果；將序列PPS引入到Malmquist-Luenberger指數(shù)結(jié)合序列RAM模型構(gòu)建了低碳TFP指數(shù)，進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)，并研究了碳排放環(huán)境因素對(duì)地區(qū)

5、TFP收斂性的影響；基于考慮資源環(huán)境的內(nèi)生增長(zhǎng)假設(shè)下的人力資本理論以及環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線理論下的環(huán)境質(zhì)量需求假說(shuō)，本文運(yùn)用博弈論方法建立了一個(gè)碳稅征收模型，著重探討了政府征收碳稅對(duì)人力資本流動(dòng)的影響。
　　 研究得出以下主要結(jié)論：第一，中國(guó)碳排放效率逐年提高，但動(dòng)態(tài)分布由“單峰”向“雙峰”演變，區(qū)域間分化明顯；中國(guó)經(jīng)濟(jì)的迅速擴(kuò)張并未對(duì)碳排放效率構(gòu)成較大負(fù)面影響。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整對(duì)改善碳排放效率卓有成效，但改善作用對(duì)不同區(qū)域影響力度不同

6、。第二，中國(guó)節(jié)能減碳政策取得了明顯“水平效應(yīng)”；能源過度消耗和過度投資是影響碳排放與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)耦合度的內(nèi)生源泉；自然減排型管制是中國(guó)實(shí)施節(jié)能減碳的主導(dǎo)途徑而技術(shù)進(jìn)步和能源替代管制明顯不足，繼續(xù)依賴諸如“拉閘限電”等直接控制能源消耗的減排方式將要付出更大代價(jià)。第三，碳排放環(huán)境污染納入核算明顯拉低了中國(guó)TFP增長(zhǎng)；2006年后技術(shù)進(jìn)步成為TFP增長(zhǎng)的主要引擎；地區(qū)間存在明顯的追趕效應(yīng)；中國(guó)整體上不存在絕對(duì)收斂，但存在條件收斂。第四，人力資本遷

7、移、實(shí)施碳稅后對(duì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的抑制和有效需求是影響政府征收碳稅決策的重要影響因素。而收入水平(補(bǔ)償)、環(huán)境狀態(tài)以及能源的單位經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出是影響人力資本遷移的重要因素。
　　 研究成果的價(jià)值在于：第一，彌補(bǔ)了既有對(duì)環(huán)境效率研究的缺陷，估算出真正意義上的單要素碳排放效率，為評(píng)價(jià)碳減排目標(biāo)下的地區(qū)技術(shù)結(jié)構(gòu)狀況提供了可靠依據(jù)。第二，通過RAM模型實(shí)現(xiàn)了對(duì)地區(qū)碳排放與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)耦合度的判斷，并通過約束RAM模型單向投影擬合了不同減排方式的碳減排效果

8、，為探討考慮資源環(huán)境下的內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)提供了新的研究視角。根據(jù)耦合評(píng)價(jià)結(jié)果對(duì)地區(qū)碳減排與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的失衡或均衡狀況做出判斷，為“十二五”期間實(shí)施更具針對(duì)性的地區(qū)差別化減排策略提供一定的決策依據(jù)。第三，本文建立的低碳TFP指數(shù)改進(jìn)了傳統(tǒng)環(huán)境敏感性TFP計(jì)算方法，使其避免了宏觀經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的沖擊以及技術(shù)倒退的誤判，是對(duì)以往過分強(qiáng)調(diào)GDP增長(zhǎng)的地方政府績(jī)效評(píng)價(jià)體系的矯正。第四，本文建立的碳稅征收模型從人力資本角度拓展了環(huán)境需求理論的解釋，為中國(guó)未來(lái)推