專利蟑螂訴訟問題研究——以美國訴訟規(guī)制為視角.pdf

1、近年來連續(xù)有我國企業(yè)在海外遭受專利蟑螂的控訴，且無一例外最終均敗訴并向?qū)＠胫Ц洞蠊P賠償金或許可費，由此專利蟑螂現(xiàn)象也越來越受到我國理論界與實務(wù)界的關(guān)注。專利侵權(quán)訴訟是專利蟑螂獲取經(jīng)濟利益最重要的手段，而我國現(xiàn)行專利侵權(quán)訴訟制度仍然存在偏重保護專利權(quán)人利益的傾向，這給專利蟑螂提供了潛在的可乘之機。如何在訴訟層面上防范專利蟑螂，避免在今后出現(xiàn)專利蟑螂大規(guī)模的在中國境內(nèi)的起訴行為，是專利制度改革的重要任務(wù)。本文運用分析、比較和理論聯(lián)系實際

2、的方法，介紹美國專利改革中從訴訟層面上對專利蟑螂的規(guī)制措施，分析專利蟑螂在我國的專利侵權(quán)訴訟現(xiàn)狀與潛在刺激，最后在了解域外經(jīng)驗與認(rèn)清本土現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，尋找如何防范專利蟑螂的對策建議，以期對我國完善專利制度改革、應(yīng)對專利蟑螂有所裨益。
　　全文除引言及結(jié)語外，共分成五個部分，計二萬九千余字：
　　第一部分，專利蟑螂訴訟一般理論。專利蟑螂為非專利實施實體的一種，其最大的特點是不利用專利技術(shù)制造專利產(chǎn)品，而是通過收購專利，再以專利

3、訴訟或利用專利訴訟相要挾的途徑來賺取巨額利潤。其生存方式不符合人類社會的發(fā)展規(guī)律，是專利市場及專利制度發(fā)展異化的產(chǎn)物，其存在不具備合理性基礎(chǔ)。專利蟑螂在涉訴標(biāo)的專利、起訴對象、訴訟時機、訴訟成本等方面都有自己的獨特策略，從而形成了一套獨特的運營模式。專利蟑螂提起的訴訟具有頻繁大規(guī)模、訴訟具有地域偏向性、原告無需承擔(dān)任何應(yīng)訴風(fēng)險、訴訟多以和解結(jié)案等特征。與專利惡意訴訟相比，專利蟑螂訴訟在主觀惡意、訴訟目的、訴訟行為等方面都與之存在相同之處

4、，但在主體要件、表現(xiàn)形式、損害對象、涉案專利、裁判結(jié)果等方面卻又有所不同。
　　第二部分，專利蟑螂興起的原因及危害。興起的原因有起訴門檻過低、合并訴訟泛濫、永久禁令標(biāo)準(zhǔn)過寬、損害賠償數(shù)額高等。造成的危害有專利實施公司的直接損失、專利技術(shù)喪失產(chǎn)業(yè)化機會而導(dǎo)致的私人損失、被告公司股票市值的減少映射到其他經(jīng)濟因素而帶來的其他的社會影響、創(chuàng)新減少帶來的社會損失、擾亂企業(yè)的經(jīng)營秩序等。
　　第三部分，美國對專利蟑螂的訴訟規(guī)制。以近幾年

5、的專利改革為主，美國在訴訟層面上對專利蟑螂進行的規(guī)制可以分為四個方面：首先是起訴條件的規(guī)制，通過限定訴訟主體資格、要求原告提供額外的必要訴訟細(xì)節(jié)、提高專利權(quán)屬的透明性等方面給專利侵權(quán)訴訟的原告增添必要的起訴門檻，以增加專利蟑螂的訴訟成本。其次是審理程序的規(guī)制，同樣利用增加專利蟑螂訴訟成本的原理，在合并審理條件與證據(jù)開示程序上設(shè)定必要的限制。再次是費用承擔(dān)的轉(zhuǎn)移，將敗訴方應(yīng)當(dāng)支付的費用從原有的律師費與訴訟費增加到勝訴方律師費之外的其他費用

6、，如鑒定費、宣布無效等費用。最后是永久禁令制度的完善，以 eBay案為轉(zhuǎn)折點，美國對頒發(fā)永久禁令的態(tài)度由之前的“近乎自動”轉(zhuǎn)變?yōu)楸仨毞稀八囊貦z驗標(biāo)準(zhǔn)”，使禁令制度逐漸擺脫被專利蟑螂濫用的尷尬，而發(fā)揮其真正有效的作用。
　　第四部分，專利蟑螂在中國的訴訟現(xiàn)狀與潛在刺激。專利蟑螂在海外連續(xù)控訴我國的高科技企業(yè)，使我國企業(yè)在海外市場接連遭受重大經(jīng)濟損失。但在我國本土還未出現(xiàn)真正意義上的專利蟑螂。而從我國專利侵權(quán)訴訟制度的現(xiàn)狀來看，由

7、于起訴條件與合并審理條件寬松、訴前停止侵權(quán)制度對專利權(quán)人的保護單邊化、停止侵害責(zé)任適用標(biāo)準(zhǔn)過低、損害賠償數(shù)額逐漸提高、律師費及其他合理費用承擔(dān)規(guī)則不合理等因素，并不排除將來出現(xiàn)大規(guī)模的專利蟑螂訴訟的可能性。
　　第五部分，專利蟑螂訴訟的中國防范。在我國探索建立知識產(chǎn)權(quán)法院的改革契機下，從以下幾方面防范專利蟑螂訴訟：首先應(yīng)當(dāng)確立防范的原則，即審慎原則與訴訟成本規(guī)制原則。其次在訴訟中應(yīng)當(dāng)明確必要的起訴條件，增加必要的限定合并審理條件，