論我國證券市場行政監(jiān)管制度.pdf

1、分類號：D912。!密級：坌五編號：論我國證券市場行政監(jiān)管制度OnChina’SSecuritiesMarketSystemofAdministrativeSupervision學位授予單位及代碼：籃壹堡王太堂(!Q!壘晝2：論文起止時間：201111—201212研究生：奎違坦內容提要證券市場產生之初是為了資本的運作，目前證券市場則是在我國政治、經濟、社會大背景下與國際市場相融合的產物。對于證券市場監(jiān)管國內外學者都對其進行了重要的論述

2、，然而對于證券市場中證券市場行政監(jiān)管的重要性卻沒有放到應有的高度上。證券市場行政監(jiān)管對于主體的定位，及與自律監(jiān)管的界線問題是我們應該充分重視的問題，因而對于證券市場行政監(jiān)管問題是我們需要認真研究的重要課題。本文通過歷史分析、國內外比較分析、實證分析的手段對我國證券市場行政監(jiān)督進行了論述。首先本文第一部分明確了證券監(jiān)管的概念。正所謂名不正則言不順，只有界定了概念才可以進一步的論述，然后對證券市場行政監(jiān)管的內容和證券市場行政監(jiān)管的原則進行了

3、細致的分析。本文第二部分對我國證券市場行政監(jiān)管的歷史沿革和存在的問題進行了論述，通過對歷史沿革的論述可以有一個清析的脈絡，并對證券市場行政監(jiān)管在不同階段起到的作用有一個明確的指引，從而能夠從深層次看出證券市場行政監(jiān)管的現(xiàn)狀和存在的問題。第三部分通過運用國內外分析的方法分析了發(fā)達國家證券市場監(jiān)管的起因、內容并從中得出對我證券市場行政監(jiān)管所能得到的啟示，從而為完善我國證券市場行政監(jiān)管的作了進一步的鋪墊。本文第四部分對如何完善證券市場行政監(jiān)管