外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單適用法律問(wèn)題研究.pdf

1、負(fù)面清單作為一種規(guī)制國(guó)際投資市場(chǎng)準(zhǔn)入的管理方式，被世界上大多數(shù)區(qū)域自由貿(mào)易協(xié)定和雙多邊投資協(xié)定談判采用，已經(jīng)逐漸演變成國(guó)際投資談判和制定投資規(guī)則的新趨勢(shì)。負(fù)面清單具體指的是，在國(guó)際投資活動(dòng)中，一國(guó)將外商投資者禁止或限制投資的領(lǐng)域用清單的方式明確列舉，除清單之外的領(lǐng)域外國(guó)投資者均可進(jìn)行投資。負(fù)面清單其實(shí)是一般原則的例外，運(yùn)用的是“除非是法律禁止的，否則是法律認(rèn)可”的法律邏輯，依據(jù)的是“法無(wú)禁止即自由”的法理基礎(chǔ)，負(fù)面清單管理模式是進(jìn)一步提

2、高投資自由化的表現(xiàn)。經(jīng)濟(jì)全球化快速發(fā)展加之歐美等國(guó)家和地區(qū)的推動(dòng)，更高層次的區(qū)域自由貿(mào)易協(xié)定談判以及雙多邊國(guó)際貿(mào)易投資談判相繼進(jìn)行，我國(guó)傳統(tǒng)的外資制度同國(guó)家高水準(zhǔn)的投資規(guī)則不相融合。外資準(zhǔn)入負(fù)面清單管理模式是國(guó)際高水準(zhǔn)投資規(guī)則的一種體現(xiàn)。為適應(yīng)全球經(jīng)濟(jì)和政治發(fā)展新趨勢(shì)，中國(guó)于2013年建立了上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)（以下簡(jiǎn)稱上海自貿(mào)區(qū)），1同時(shí)頒布了2013版負(fù)面清單。我國(guó)外商投資領(lǐng)域采用負(fù)面清單制度是改變和創(chuàng)新之舉，體現(xiàn)了深刻的理論內(nèi)涵和現(xiàn)實(shí)意

3、義。
　　本研究分為五個(gè)部分：第一部分是引言。內(nèi)容包含文章研究的背景和意義，研究方法和內(nèi)容，主要工作和創(chuàng)新，以及有關(guān)的國(guó)內(nèi)外研究文獻(xiàn)。第二部分為概述。闡述了負(fù)面清單的概念，負(fù)面清單與相關(guān)概念的區(qū)分，包括準(zhǔn)入前國(guó)民待遇與負(fù)面清單、正面清單與負(fù)面清單、外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄與負(fù)面清單，厘清了相關(guān)概念，并分析了負(fù)面清單管理模式依據(jù)的法理基礎(chǔ)，為更好的理解負(fù)面清單做好鋪墊。第三部分是負(fù)面清單在上海自貿(mào)區(qū)的適用。文章分析了上海自貿(mào)區(qū)選擇適用負(fù)

4、面清單模式的背景以及適用現(xiàn)狀，對(duì)上海自貿(mào)區(qū)至今出版的三版負(fù)面清單文本進(jìn)行了解讀，指出了上海自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單存在的立法體系不完善、形式上與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)接軌不夠、內(nèi)容上對(duì)服務(wù)業(yè)開(kāi)放程度不足、透明度不高、配套制度不完善等問(wèn)題。第四部分為負(fù)面清單的國(guó)際借鑒。分別從發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家各選取有代表性國(guó)家的負(fù)面清單進(jìn)行分析，總結(jié)其經(jīng)驗(yàn)，為我國(guó)制定更完善的負(fù)面清單提供借鑒。第五部分為全面推行負(fù)面清單的思路與建議。通過(guò)前文所述，筆者對(duì)以上不足之處提出了完善建