商業(yè)方法專利適格性審查標(biāo)準(zhǔn)研究.pdf

1、人類社會正在進(jìn)行著的一場最為深刻的變革，是工業(yè)社會向信息社會的演進(jìn)。在演進(jìn)的過程中，無形的信息逐漸取代有形物質(zhì)形態(tài)，成為最為重要的財(cái)富載體和財(cái)富本身。信息社會對專利領(lǐng)域的影響，便是新興事物商業(yè)方法專利的出現(xiàn)與發(fā)展。
　　商業(yè)方法專利以廣義的商業(yè)方法作為權(quán)利對象，同時(shí)具有方法專利的兼容性，可以滿足數(shù)據(jù)挖掘、金融服務(wù)、商業(yè)模式設(shè)計(jì)、社會關(guān)系安排等信息社會方方面面的專利需求。互聯(lián)網(wǎng)與計(jì)算機(jī)的助力，又使其突破傳統(tǒng)專利的地域性，在實(shí)質(zhì)上放大

2、了權(quán)利效力范圍。商業(yè)方法專利新興事物的特質(zhì)，也使得在商業(yè)方法專利基礎(chǔ)領(lǐng)域內(nèi)的“開荒”變得更有意義，專利權(quán)的獲取，同時(shí)可能意味著對所屬基礎(chǔ)領(lǐng)域的占據(jù)。發(fā)達(dá)國家紛紛意識到商業(yè)方法專利的重要性，積極地在世界范圍內(nèi)進(jìn)行著商業(yè)方法的專利布局，試圖在商業(yè)方法專利領(lǐng)域再一次復(fù)制其“技術(shù)專利化——專利標(biāo)準(zhǔn)化——標(biāo)準(zhǔn)全球許可化——技術(shù)壟斷化”的模式。而我國卻從立法到行政再到實(shí)踐，對商業(yè)方法專利采取漠視的態(tài)度，并以嚴(yán)格而僵化的“技術(shù)特征”標(biāo)準(zhǔn)限制著商業(yè)方法

3、的可專利性，造成我國商業(yè)方法專利的匱乏，這必將影響我國在未來全球競爭中的地位。我國發(fā)展商業(yè)方法專利的任務(wù)極為緊迫。
　　與傳統(tǒng)的專利形式相較，商業(yè)方法專利的根本不同就在于其權(quán)利對象為商業(yè)方法。發(fā)展商業(yè)方法專利首先要解決的，就是商業(yè)方法的專利適格性問題。美國在多年的實(shí)踐中探索出一套以“實(shí)用”為核心的審查標(biāo)準(zhǔn)；堅(jiān)守專利技術(shù)性的歐盟，則走上一條以“技術(shù)”為核心的適格性審查道路。當(dāng)前對我國商業(yè)方法專利制度的改革，應(yīng)當(dāng)從適格性審查標(biāo)準(zhǔn)入手，

4、改變現(xiàn)有嚴(yán)格而僵化的“技術(shù)特征”審查標(biāo)準(zhǔn)，建立一個(gè)以嚴(yán)格規(guī)范和自由裁量相結(jié)合的商業(yè)方法專利適格性評價(jià)體系。
　　全文共約14萬余字。除引言外，正文共包括以下四章內(nèi)容：研究商業(yè)方法專利適格性審查標(biāo)準(zhǔn)的意義、美國商業(yè)方法專利適格性審查標(biāo)準(zhǔn)、歐盟商業(yè)方法專利適格性審查標(biāo)準(zhǔn)和我國商業(yè)方法專利適格性審查標(biāo)準(zhǔn)的完善。
　　第一章為研究商業(yè)方法專利適格性審查標(biāo)準(zhǔn)的意義。基于專利適格性審查標(biāo)準(zhǔn)與可專利主題的密切關(guān)系，該章第一節(jié)對可專利主題與

5、不可專利主題、可專利主題的表述、專利適格性審查標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行介紹，并探討可專利主題與專利適格性審查標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系。可專利主題與專利適格性審查標(biāo)準(zhǔn)之間，是目的與手段的關(guān)系，且后者處于從屬的地位。對專利適格性審查標(biāo)準(zhǔn)的調(diào)整，往往是目的導(dǎo)向的。以獲取專利適格性、擴(kuò)張可專利主題范疇為目的專利適格性審查標(biāo)準(zhǔn)的調(diào)整，沒有既定的法則。可專利主題的擴(kuò)張，也始終取決于一國和地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、創(chuàng)新能力和所面臨的國際競爭壓力。因此，何時(shí)調(diào)整專利適格性審查標(biāo)準(zhǔn)，如何調(diào)

6、整專利適格性審查標(biāo)準(zhǔn)，在各國和地區(qū)并未取得統(tǒng)一。這在客觀上也造成了各國和地區(qū)專利適格性審查標(biāo)準(zhǔn)的不同。第二節(jié)主要介紹和探討可專利主題的擴(kuò)張與商業(yè)方法的可專利性。在信息時(shí)代背景下的可專利主題擴(kuò)張，主要表現(xiàn)為可專利主題種類的增加以及原有主題外延的擴(kuò)展。前者如基因技術(shù)和基因信息、計(jì)算機(jī)程序成為新的可專利主題；后者如商業(yè)方法，作為方法專利新的權(quán)利類別，成為可專利主題。可專利主題擴(kuò)張的原因，主要在于技術(shù)發(fā)展和專利戰(zhàn)略需求。接下來，該節(jié)從解釋學(xué)、知

7、識產(chǎn)權(quán)法基本功能和知識產(chǎn)權(quán)平衡理論三個(gè)角度，論證商業(yè)方法的可專利性。第三節(jié)是對商業(yè)方法專利適格性審查標(biāo)準(zhǔn)功能的簡要分析。商業(yè)方法專利適格性審查標(biāo)準(zhǔn)的功能主要在于：調(diào)節(jié)可專利商業(yè)方法的范圍、把控商業(yè)方法專利質(zhì)量和實(shí)現(xiàn)專利戰(zhàn)略。
　　第二章是美國商業(yè)方法專利適格性審查標(biāo)準(zhǔn)。第一節(jié)為美國商業(yè)方法專利適格性審查標(biāo)準(zhǔn)的演進(jìn)，依以下兩條線索展開：一條線索是美國商業(yè)方法發(fā)明專利申請專利適格性的獲得，另一條線索是“實(shí)用”要素在美國商業(yè)方法專利適格

8、性審查中地位的變遷。該節(jié)介紹并評析美國商業(yè)方法專利標(biāo)志性判例、有關(guān)商業(yè)方法專利的立法和審查指南，展現(xiàn)美國商業(yè)方法專利合法地位的逐步取得，以及“實(shí)用”要素在商業(yè)方法專利適格性審查中地位演變的全過程。第二節(jié)是對美國以“實(shí)用”為核心的商業(yè)方法專利適格性審查標(biāo)準(zhǔn)的評析，包含美國商業(yè)方法專利適格性審查中“實(shí)用”地位演變的啟示，以及對美國商業(yè)方法專利適格性審查標(biāo)準(zhǔn)的評述。
　　第三章是歐盟商業(yè)方法專利適格性審查標(biāo)準(zhǔn)。第一節(jié)是歐盟商業(yè)方法專利的

9、發(fā)展歷程與適格性審查標(biāo)準(zhǔn)，對以下內(nèi)容進(jìn)行探討：歐盟專利適格性要件、“技術(shù)特征”在歐盟內(nèi)部的發(fā)展與認(rèn)同、“技術(shù)特征”標(biāo)準(zhǔn)的界定，以及審查指南對“技術(shù)特征”標(biāo)準(zhǔn)及其判斷依據(jù)的認(rèn)可，指出“技術(shù)特征”標(biāo)準(zhǔn)是歐盟商業(yè)方法專利適格性的審查標(biāo)準(zhǔn)，“物質(zhì)實(shí)體”標(biāo)準(zhǔn)等則是“技術(shù)特征”標(biāo)準(zhǔn)的判斷依據(jù)。第二節(jié)是歐盟以“技術(shù)”為核心的商業(yè)方法專利適格性審查標(biāo)準(zhǔn)評述。歐盟在現(xiàn)有專利制度框架內(nèi)解決商業(yè)方法的專利適格性問題，具體的措施，是對既有專利適格性條款作擴(kuò)大化

10、解釋。雖然名義上仍是以“技術(shù)特征”標(biāo)準(zhǔn)作為判斷商業(yè)方法專利適格性的依據(jù)，但“技術(shù)特征”已僅具形式表征意義，其內(nèi)涵一步步被各項(xiàng)理論架空。同時(shí)，歐盟以“技術(shù)”為核心的商業(yè)方法專利適格性審查標(biāo)準(zhǔn)，還存在著內(nèi)部邏輯混亂的問題。第三節(jié)是歐美商業(yè)方法專利適格性審查標(biāo)準(zhǔn)的比較。歐美商業(yè)方法專利適格性審查標(biāo)準(zhǔn)形式不同，但實(shí)質(zhì)趨同，都是通過調(diào)整專利適格性審查標(biāo)準(zhǔn)，為商業(yè)方法發(fā)明專利申請尋找合法的專利適格性路徑。
　　第四章是我國商業(yè)方法專利適格性審

11、查標(biāo)準(zhǔn)的完善。第一節(jié)是我國商業(yè)方法專利審查標(biāo)準(zhǔn)現(xiàn)狀。該節(jié)對以下三個(gè)部分進(jìn)行討論：我國對“發(fā)明”的總體要求、我國商業(yè)方法專利適格性審查的標(biāo)準(zhǔn)，以及我國商業(yè)方法發(fā)明專利申請的適格性審查方法，得出，我國實(shí)行的是比歐盟更為嚴(yán)格的“技術(shù)特征”標(biāo)準(zhǔn)。第二節(jié)是完善我國商業(yè)方法專利適格性審查標(biāo)準(zhǔn)的緊迫性。通過對美國705類專利授權(quán)量的考察，我國與以歐美為代表的發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體，甚至是與印度、臺灣等經(jīng)濟(jì)體相比，已經(jīng)在商業(yè)方法專利領(lǐng)域遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后。在差距的背后，潛藏

12、著專利地域性淡化、商業(yè)基礎(chǔ)領(lǐng)域被搶占以及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化的危機(jī)。我國發(fā)展商業(yè)方法專利的任務(wù)非常緊迫，首要需變革的，便是我國商業(yè)方法專利適格性審查標(biāo)準(zhǔn)。第三節(jié)是我國商業(yè)方法專利適格性審查標(biāo)準(zhǔn)的完善。我國商業(yè)方法專利適格性審查標(biāo)準(zhǔn)完善的目標(biāo)，是在被現(xiàn)行審查標(biāo)準(zhǔn)否定的商業(yè)方法領(lǐng)域，挖掘?qū)＠m格的商業(yè)方法。達(dá)成目標(biāo)的途徑，便是要在保留現(xiàn)有“技術(shù)特征”審查的前提下，有選擇性地借鑒歐美經(jīng)驗(yàn)，引入以“實(shí)用”和“先占”為核心的后續(xù)審查程序，實(shí)現(xiàn)商業(yè)方法專利適