論我國證券公司破產(chǎn)法律制度中的投資者保護.pdf

1、我國證券市場雖然起步晚，但發(fā)展非常迅速，社會主義法律體系已經(jīng)如期建立，證券市場較為規(guī)范。但是在目前階段，也應(yīng)看到，關(guān)于證券業(yè)各項法律法規(guī)還不夠完善，監(jiān)管機制尚不能切實發(fā)揮作用。在證券公司破產(chǎn)過程中，到目前為止仍舊缺少相關(guān)法律的規(guī)范。2006年出臺的《中華人民共和國破產(chǎn)法》(以下簡稱新《破產(chǎn)法》)雖然對證券公司等金融機構(gòu)破產(chǎn)有所規(guī)定，但是規(guī)定過于原則缺乏可操作性，而相應(yīng)的實施條例也還沒有出臺。
　　 投資者證券市場最重要的主體，是

2、證券市場信心的來源，也是各國金融立法重點保護的對象。目前，我國證券公司破產(chǎn)程序中的投資者保護法律制度還不完善，《證券公司風(fēng)險處置條例》(以下簡稱《處置條例》)的出臺標(biāo)志著，在行政處置過程中的投資者保護有了法律依據(jù)。但相關(guān)配套制度不健全，也造成投資者保護基礎(chǔ)仍比較薄弱。國外的證券市場發(fā)展較早，相關(guān)制度比較完善。因此，要完善我國投資者保護制度，需要積極借鑒國外經(jīng)驗。并充分考慮我國現(xiàn)在的法制基礎(chǔ)，由此提出切實可行的建議。
　　 本文內(nèi)

3、容包括五個部分。
　　 第一部分主要闡述了證券公司破產(chǎn)程序的相關(guān)概念，結(jié)合實際案例重點分析了證券公司破產(chǎn)適用企業(yè)破產(chǎn)法的不足之處。
　　 第二部分根據(jù)業(yè)務(wù)種類和權(quán)利性質(zhì)將投資者在證券公司的賬戶分類，深入分析破產(chǎn)程序中投資者享有的權(quán)利。
　　 第三部分以美國為主介紹了國外比較典型的投資者保護模式，通過比較其間的相同點和不同點，結(jié)合我國的現(xiàn)狀，達到借鑒的目的。
　　 第四部分結(jié)合我國新《破產(chǎn)法》的規(guī)定，對我國