股東派生訴訟適用實(shí)務(wù)研究——以司法與公司治理的關(guān)系為視角.pdf

1、2005年10月27日全國(guó)人大常委會(huì)第十八次會(huì)議上通過(guò)的《中華人民共和國(guó)公司法》(以下簡(jiǎn)稱“新公司法”),增設(shè)了許多新的法律制度,股東派生訴訟便是其中之一。作為普通法系國(guó)家的一項(xiàng)天才發(fā)明,股東派生訴訟突破了傳統(tǒng)公司法的一般性規(guī)則,從而在司法與公司治理之間構(gòu)建了重要路徑。
　　 股東派生訴訟在立法層面的確立,無(wú)疑將對(duì)于健全和完善公司治理具有巨大的促進(jìn)作用。但是,與人類創(chuàng)設(shè)的任何制度一樣,制度追求的目標(biāo)和制度運(yùn)作的結(jié)果并不總是一樣的

2、,當(dāng)司法權(quán)借助股東派生訴訟介入公司治理時(shí),勢(shì)必將對(duì)公司的自治權(quán)產(chǎn)生巨大的影響。國(guó)外的司法實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)已經(jīng)表明,股東派生訴訟從其誕生之日起就是一把“雙刃劍”,它既可以成為懸在董事、高級(jí)管理人員及控制股東頭上的達(dá)摩克利斯之劍,也可能為別有用心者濫用訴權(quán)獲取個(gè)人利益打開了潘多拉魔盒。限于立法條件及技術(shù),新公司法對(duì)這一制度的規(guī)定較為原則與粗疏,相信隨著新公司法的深入實(shí)施,將會(huì)產(chǎn)生形形色色的問(wèn)題。因此,如何在既定的立法框架下,將制度的積極效用發(fā)揮到最

3、大,使立法者的意圖在司法實(shí)踐中得以實(shí)現(xiàn),其意義也決不亞于制度設(shè)立本身。
　　 本文的撰寫目的即在于通過(guò)對(duì)股東派生訴訟的理論研究,從實(shí)務(wù)層面,探索股東派生訴訟中,公司自治權(quán)與國(guó)家司法權(quán)之間的平衡點(diǎn),力爭(zhēng)為將來(lái)的司法實(shí)踐提供切實(shí)可行的參考標(biāo)準(zhǔn)。文章在第一部分股東派生訴訟的基本理論中,對(duì)股東派生訴訟的定義、歷史沿革及其與公司治理的關(guān)系作了簡(jiǎn)單介紹后,著重論述了股東派生訴訟中司法對(duì)完善公司治理的作用。文章第二部分則通過(guò)對(duì)傳統(tǒng)公司治理理念

4、轉(zhuǎn)變的介紹,闡述了股東派生訴訟中,確定司法與公司治理關(guān)系的適度介入和利益平衡兩大原則。文章第三部分主要討論如何對(duì)原告的起訴資格進(jìn)行限制,以及訴訟前置程序中對(duì)公司機(jī)關(guān)拒絕起訴決定的排除,從寬嚴(yán)兩個(gè)方面論述了股東派生訴訟中通過(guò)法定程序的審查,保持公司自治權(quán)與國(guó)家司法權(quán)的平衡的方式。文章第四部分則從受信義務(wù)的嚴(yán)格適用和適用商業(yè)判斷規(guī)則排除司法權(quán)審查的兩角度,來(lái)論述對(duì)侵害行為進(jìn)行實(shí)體認(rèn)定時(shí),如何保持公司自治權(quán)與國(guó)家司法權(quán)的平衡。綜上文章得出結(jié)論