安全評(píng)價(jià)過(guò)程控制與風(fēng)險(xiǎn)管理

1、安全評(píng)價(jià)過(guò)程控制與風(fēng)險(xiǎn)管理,主講人：金建鋼電 話：6891616傳 真：5584041E-mail：jjgang＠126.com貴州省安全生產(chǎn)科學(xué)研究院,第一部分—安全評(píng)價(jià)過(guò)程控制,主要內(nèi)容：安全評(píng)價(jià)過(guò)程控制體系概述過(guò)程控制體系的基本原理我國(guó)全面推行質(zhì)量管理的情況安全評(píng)價(jià)過(guò)程控制體系要素及理解過(guò)程控制體系的策劃與設(shè)計(jì)體系建立和文件編寫檢查改進(jìn)（或內(nèi)部審查）,1.安全評(píng)價(jià)過(guò)程控制體系概述,全面質(zhì)量管理的產(chǎn)

2、生及發(fā)展質(zhì)量的概念全面質(zhì)量管理的概念 質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)生和發(fā)展 質(zhì)量管理的原理與原則 安全評(píng)價(jià)過(guò)程控制體系,1.1全面質(zhì)量管理的產(chǎn)生及發(fā)展,二十世紀(jì)四十年代，人類在科學(xué)技術(shù)上獲得了巨大的突破，生產(chǎn)力水平得到了空前的發(fā)展和提高，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇，消費(fèi)者意識(shí)開始崛起，消費(fèi)者權(quán)益運(yùn)動(dòng)日益高漲，人們對(duì)產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量要求越來(lái)越高。人們逐漸開始意識(shí)到，光靠統(tǒng)計(jì)質(zhì)量控制，不足以實(shí)現(xiàn)對(duì)質(zhì)量的有效控制。質(zhì)量的實(shí)現(xiàn)，還受到許多其他因素的影響，

3、如員工的參與程度和積極性、生產(chǎn)過(guò)程的合理性等等。在這樣背景下，全面質(zhì)量管理應(yīng)運(yùn)而生。,傳統(tǒng)質(zhì)量管理階段,操作者的質(zhì)量管理： 工人既是操作者又是質(zhì)量檢驗(yàn)、質(zhì)量管理者，經(jīng)驗(yàn)就是標(biāo)準(zhǔn)，質(zhì)量實(shí)施是靠“師傅帶徒弟”的方式口授手教進(jìn)行的，因此，又稱為“操作者的質(zhì)量管理”。公元1073年北宋時(shí)期，為加強(qiáng)兵器的質(zhì)量管理，對(duì)弓的質(zhì)量就有六條標(biāo)準(zhǔn)： ①弓體輕巧而強(qiáng)度高 ②開弓容易且彈力大； ③多

4、次使用，弓力不減弱； ④天氣變化，無(wú)論冷熱，弓力保持一致； ⑤射箭時(shí)弦聲清脆、堅(jiān)實(shí)； ⑥開弓時(shí)，弓體正、不偏扭。,質(zhì)量檢驗(yàn)管理階段,即檢驗(yàn)員的質(zhì)量管理 。質(zhì)量檢驗(yàn)使用的手段是各種各樣的檢測(cè)設(shè)備和儀表，它的方式是嚴(yán)格把關(guān)，進(jìn)行百分之百的檢驗(yàn)。1918年前后，美國(guó)出現(xiàn)了以泰勒為代表的“科學(xué)管理運(yùn)動(dòng)”，強(qiáng)調(diào)工長(zhǎng)在保證質(zhì)量方面的作用，于是執(zhí)行質(zhì)量管理的責(zé)任就由操作者轉(zhuǎn)移給工長(zhǎng)。有人

5、稱它為“工長(zhǎng)的質(zhì)量管理”。 1940年以前，由于企業(yè)的規(guī)模擴(kuò)大，這一職能又由工長(zhǎng)轉(zhuǎn)移給專職的檢驗(yàn)人員，由專職的檢驗(yàn)部門直屬企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)，負(fù)責(zé)整個(gè)企業(yè)各個(gè)生產(chǎn)單位的產(chǎn)品檢驗(yàn)工作，又稱為“檢驗(yàn)員的質(zhì)量管理”。專職檢驗(yàn)的特點(diǎn)是“三權(quán)分立”。即：有人專職制定標(biāo)準(zhǔn)（立法）；有人負(fù)責(zé)生產(chǎn)制造（執(zhí)法）；有人專職按照標(biāo)準(zhǔn)檢驗(yàn)產(chǎn)品質(zhì)量（司法）。不足之處：事后檢驗(yàn)，由于百分之百檢驗(yàn)，經(jīng)濟(jì)并不合理。,統(tǒng)計(jì)質(zhì)量管理階段,利用數(shù)理統(tǒng)計(jì)的原理，預(yù)防產(chǎn)出廢品并檢

6、驗(yàn)產(chǎn)品質(zhì)量的方法。由專職檢驗(yàn)人員轉(zhuǎn)移給專業(yè)的質(zhì)量控制工程師承擔(dān)。這標(biāo)志者將事后檢驗(yàn)的觀念改變?yōu)轭A(yù)測(cè)質(zhì)量事故的發(fā)生并事先加以預(yù)防的觀念。我國(guó)從70年代末開始制訂數(shù)理統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，1981年11月成立了全國(guó)統(tǒng)計(jì)方法應(yīng)用標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)。 不足之處：過(guò)分強(qiáng)調(diào)質(zhì)量控制的統(tǒng)計(jì)方法，忽視組織管理工作，使人誤認(rèn)為“質(zhì)量管理就是統(tǒng)計(jì)方法”。,現(xiàn)代質(zhì)量管理階段,1961年，美國(guó)通用電氣公司質(zhì)量經(jīng)理菲根堡姆提出了全面質(zhì)量管理概念。“全面質(zhì)量管理是為了能

7、夠在最經(jīng)濟(jì)的水平上并考慮到充分滿足用戶要求的條件下進(jìn)行市場(chǎng)研究、設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、服務(wù)，把企業(yè)各部門的研制質(zhì)量、維持質(zhì)量和提高質(zhì)量的活動(dòng)構(gòu)成一體的有效體系。”全面質(zhì)量管理是以組織全員參與為基礎(chǔ)的質(zhì)量管理形式，代表了質(zhì)量管理發(fā)展的新階段。,TQC——TQM,20世紀(jì)80年代以后，全面質(zhì)量管理得到了進(jìn)一步發(fā)展和深化，逐漸由早期的TQC (Total Quality Control)演化成為TQM (Total Quality Manage

8、ment)，其含義遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了一般意義上的質(zhì)量管理領(lǐng)域，而成為一種綜合的、全面的經(jīng)營(yíng)管理方式和理念。菲根堡姆的全面質(zhì)量管理概念逐步被世界各國(guó)所接受.在日本被稱為全公司的質(zhì)量控制（CWQC）或一貫質(zhì)量管理（新日本制鐵公司） 加拿大總結(jié)制定為四級(jí)質(zhì)量大綱標(biāo)準(zhǔn)（即CSAZ299） 在英國(guó)總結(jié)制定為三級(jí)質(zhì)量保證體系標(biāo)準(zhǔn)（即BS5750）,品質(zhì)大師——愛(ài)德華茲?戴明,戴明博士于1900年10月4日生于美國(guó)愛(ài)荷華州(Sioux City, IA

9、)戴明博士于1921年從懷俄明大學(xué)(Univ. of Wyoming)畢業(yè)后繼續(xù)前往科羅拉多大學(xué)進(jìn)修，并于1925年修得數(shù)學(xué)與物理碩士，最后于1928年取得耶魯大學(xué)的物理博士學(xué)位。 戴明博士1950年應(yīng)聘去日本講學(xué)。,戴明博士的貢獻(xiàn),第一個(gè)階段─對(duì)美國(guó)初期“統(tǒng)計(jì)的質(zhì)量管理” （ SQC ）方法推行的貢獻(xiàn)第二階段─對(duì)日本的質(zhì)量管理貢獻(xiàn) 戴明博士從1950年到日本指導(dǎo)質(zhì)量管理后就一直繼續(xù)長(zhǎng)達(dá)近四十年，且前二三十年幾乎每年都去，可

10、以說(shuō)日本的質(zhì)量管理是由戴明博士帶動(dòng)起來(lái)都不為過(guò)。奠定了日本TQC或CWQC的基礎(chǔ)戴明博士早期輔導(dǎo)日本企業(yè)的質(zhì)量管理時(shí)曾經(jīng)預(yù)言，日本在五年內(nèi)其產(chǎn)品必將雄霸世界市場(chǎng)，而果然不出其所料，其預(yù)言被證明正確。日本企業(yè)界對(duì)戴明博士懷有最崇高的敬佩而稱其為日本質(zhì)量管理之父了。,戴明博士的貢獻(xiàn),第三階段─對(duì)美國(guó)及全世界推行TQM的貢獻(xiàn)由于戴明博士對(duì)日本指導(dǎo)質(zhì)量管理的成功，讓美國(guó)人驚醒原來(lái)日本工商經(jīng)營(yíng)成功的背后竟然有一位美國(guó)人居功最大，故開始對(duì)戴明

11、博士另眼看待。1980年6月24日，美國(guó)廣播公司(NBC)在電視播放舉世聞名的“日本能為甚能我們不能”(If Japan Can, Why Cant We?)，使戴明博士一夜成名。從此以后由于美國(guó)企業(yè)家重新研究戴明的質(zhì)量管理經(jīng)營(yíng)理念，加上戴明博士繼續(xù)在美國(guó)及各國(guó)積極舉行講授他的品質(zhì)經(jīng)營(yíng)經(jīng)典的14個(gè)管理原則(Demings 14 Points)與及實(shí)際為美國(guó)各大公司如福特或AT&T公司提供品質(zhì)經(jīng)營(yíng)的顧問(wèn)工作而收到了實(shí)質(zhì)上的效果。

12、,戴明博士的貢獻(xiàn),事實(shí)上戴明博士的品質(zhì)14點(diǎn)管理原則就是美國(guó)在1980年代開始盛行迄今的TQM的基礎(chǔ)，所有全面品質(zhì)經(jīng)營(yíng)所包涵的重點(diǎn)，幾乎都可以在戴明博士的14點(diǎn)里面找到類似或相同的釋解。目前在美國(guó)及英國(guó)都已成立有Deming Institute，其所宣稱的基本精神也都是TQM的精神。也就是說(shuō)戴明博士對(duì)TQM的影響是直接的。,戴明博士質(zhì)量管理十四法 (Demings 14 Points),《十四條》的全稱是《領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)的十四條》：第一條

13、 要有一個(gè)改善產(chǎn)品和服務(wù)的長(zhǎng)期目標(biāo)，而不是只顧眼前利益的短期觀點(diǎn)。為此，要投入和挖掘各種資源。第二條 要有一個(gè)新的管理思想，不允許出現(xiàn)交貨延遲或差錯(cuò)和有缺陷的產(chǎn)品。第三條 要有一個(gè)從一開始就把質(zhì)量融進(jìn)產(chǎn)品中的辦法，而不要依靠檢驗(yàn)去保證產(chǎn)品質(zhì)量。第四條 要有一個(gè)最小成本的全面考慮。在原材料、標(biāo)準(zhǔn)件和零部件的采購(gòu)上不要只以價(jià)格高低來(lái)決定對(duì)象。,戴明博士質(zhì)量管理十四法 (Demings 14 Points),第五條 要有一個(gè)

14、識(shí)別體系和非體系原因的措施。85%的質(zhì)量問(wèn)題和浪費(fèi)現(xiàn)象是由于體系的原因，15%的是由于崗位上的原因。第六條 要有一個(gè)更全面、更有效的崗位培訓(xùn)。不只是培訓(xùn)現(xiàn)場(chǎng)操作者怎樣干，還要告訴他們?yōu)槭裁匆@樣干。第七條 要有一個(gè)新的領(lǐng)導(dǎo)方式，不只是管，更重要的是幫，領(lǐng)導(dǎo)自己也要有個(gè)新風(fēng)格。第八條 要在組織內(nèi)有一個(gè)新風(fēng)氣。消除員工不敢提問(wèn)題、提建議的恐懼心理。,戴明博士質(zhì)量管理十四法 (Demings 14 Points),第九條 要在

15、部門間有一個(gè)協(xié)作的態(tài)度。幫助從事研制開發(fā)、銷售的人員多了解制造部門的問(wèn)題。第十條 要有一個(gè)激勵(lì)、教導(dǎo)員工提高質(zhì)量和勞動(dòng)生產(chǎn)率的好辦法。不能只對(duì)他們喊口號(hào)、下指標(biāo)。第十一條 要有一個(gè)隨時(shí)檢查工時(shí)定額和工作標(biāo)準(zhǔn)有效性的程序，并且要看它們是真正幫助員工干好工作，還是妨礙員工提高勞動(dòng)生產(chǎn)率。,戴明博士質(zhì)量管理十四法 (Demings 14 Points),第十二條 要把重大的責(zé)任從數(shù)量上轉(zhuǎn)到質(zhì)量上，要使員工都能感到他們的技藝和本領(lǐng)受

16、到尊重。第十三條 要有一個(gè)強(qiáng)而有效的教育培訓(xùn)計(jì)劃，以使員工能夠跟上原材料、產(chǎn)品設(shè)計(jì)、加工工藝和機(jī)器設(shè)備的變化。 第十四條 要在領(lǐng)導(dǎo)層內(nèi)建立一種結(jié)構(gòu)，推動(dòng)全體員工都來(lái)參加經(jīng)營(yíng)管理的改革。,戴明的系統(tǒng)管理哲學(xué),戴明循環(huán)（Deming Cycle)：策劃(Plan)實(shí)施運(yùn)行(Do)檢查(Check)改進(jìn)(Action),戴明管理模式,策劃(Plan)：作為行動(dòng)基礎(chǔ)事先考慮。預(yù)先決定干什么、如何干、什么時(shí)間干、以及誰(shuí)去干等

17、。實(shí)施運(yùn)行(Do)：按照計(jì)劃規(guī)定加以實(shí)施。檢查(Check)：為保證計(jì)劃行動(dòng)的有效實(shí)施，對(duì)計(jì)劃的效果進(jìn)行檢查，并采取措施修正消除可能產(chǎn)生的偏差。改進(jìn)環(huán)節(jié)(Action)：隨著管理進(jìn)程的需要，針對(duì)管理活動(dòng)實(shí)施踐中所發(fā)現(xiàn)的缺陷不足或根據(jù)變化的內(nèi)外部條件，不斷進(jìn)行管理活動(dòng)的調(diào)整、完善。 ISO9001 ISO14001 GB/T28001三個(gè)體系都是通過(guò)PDCA管理模式實(shí)現(xiàn)可持續(xù)改進(jìn)。,1.2 質(zhì)量的概念,質(zhì)量的定義

18、分為： 1.產(chǎn)品和服務(wù)的特性符合給定的規(guī)格要求，通常是定量化要求； 2.產(chǎn)品和服務(wù)滿足顧客期望； ISO9000：2000中質(zhì)量的定義為：一組固有特性滿足要求的程度。在這個(gè)定義中，產(chǎn)品質(zhì)量指產(chǎn)品滿足要求的程度、滿足顧客要求和法律法規(guī)要求的程度。,1.3 全面質(zhì)量管理的概念,就是企業(yè)為了保證和提高產(chǎn)品質(zhì)量，綜合運(yùn)用一整套質(zhì)量管理體系、手段和方法所進(jìn)行的系統(tǒng)性管理活動(dòng)。具體地說(shuō)

19、，就是組織企業(yè)全體職工和有關(guān)部門參加，綜合運(yùn)用現(xiàn)代科學(xué)和管理技術(shù)成果，控制影響產(chǎn)品質(zhì)量的全過(guò)程和各因素，經(jīng)濟(jì)地研制生產(chǎn)和提供用戶滿意的產(chǎn)品的系統(tǒng)管理活動(dòng)。,1.4 質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)生和發(fā)展,50年代末，美國(guó)發(fā)布了MIL—Q—9858A《質(zhì)量大綱要求》；美國(guó)國(guó)防部制訂和發(fā)布了一系列的對(duì)生產(chǎn)武器的承包商評(píng)定的質(zhì)量保證標(biāo)準(zhǔn) ；70年代初，美國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)會(huì)(ANSI)和美國(guó)機(jī)械工程師協(xié)會(huì)(ASME)分別發(fā)布了一系列有關(guān)原子能發(fā)電和壓力容

20、器生產(chǎn)方面的質(zhì)量保證標(biāo)準(zhǔn)。,1.4 質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)生和發(fā)展,1987年，國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）又在總結(jié)各國(guó)全面質(zhì)量管理經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，制定了ISO9000《質(zhì)量管理和質(zhì)量保證》系列標(biāo)準(zhǔn)。 1994版ISO9000標(biāo)準(zhǔn)中對(duì)全面質(zhì)量管理的定義為：一個(gè)組織以質(zhì)量為中心，以全員參與為基礎(chǔ)，目的在于通過(guò)讓顧客滿意和本組織所有成員及社會(huì)受益而達(dá)成長(zhǎng)期成功的管理途徑。2000年進(jìn)行修訂。,1.5 質(zhì)量管理的原理與原則,以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)；

21、領(lǐng)導(dǎo)作用；全員參與；過(guò)程方法；管理的系統(tǒng)方法；持續(xù)改進(jìn)；基于事實(shí)的決策方法；與供方互利的關(guān)系。,1.6 安全評(píng)價(jià)過(guò)程控制體系,安全評(píng)價(jià)過(guò)程控制體系的概念安全評(píng)價(jià)過(guò)程控制體系的目的安全評(píng)價(jià)過(guò)程控制體系的作用和意義建立安全評(píng)價(jià)過(guò)程控制體系的主要依據(jù),1.6.1 過(guò)程控制體系的概念,安全評(píng)價(jià)過(guò)程控制體系是指安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)總的管理體系的一個(gè)組成部分，便于評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)對(duì)安全評(píng)價(jià)工作的風(fēng)險(xiǎn)的管理。它包括為制定、實(shí)施、實(shí)現(xiàn)、審查和保

22、持安全評(píng)價(jià)過(guò)程控制方針?biāo)璧慕M織結(jié)構(gòu)、策劃活動(dòng)、職責(zé)、程序、過(guò)程和資源。從內(nèi)容上看，安全評(píng)價(jià)過(guò)程控制體系包括評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的章程、管理制度、工作規(guī)則和質(zhì)量管理體系。,1.6.2 建立過(guò)程控制體系的目的,規(guī)范評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的安全評(píng)價(jià)行為；規(guī)避機(jī)構(gòu)從事安全評(píng)價(jià)工作所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)；提高安全評(píng)價(jià)水平；確保安全評(píng)價(jià)工作的質(zhì)量。,1.6.3 建立過(guò)程控制體系的作用和意義,強(qiáng)化安全評(píng)價(jià)的質(zhì)量管理，提高安全評(píng)價(jià)工作的水平；有利于安全評(píng)價(jià)的規(guī)范化和安全評(píng)

23、價(jià)事業(yè)的發(fā)展；提高了安全評(píng)價(jià)的質(zhì)量就能使安全評(píng)價(jià)在安全生產(chǎn)工作中發(fā)揮更有效的作用，確保人民生命安全、生活安定，具有重要的社會(huì)效益；有利于安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)運(yùn)用科學(xué)的管理思想和方法，對(duì)安全評(píng)價(jià)工作實(shí)施系統(tǒng)化的管理，規(guī)避因評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)從事安全評(píng)價(jià)活動(dòng)所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)；促進(jìn)安全評(píng)價(jià)工作的有序進(jìn)行，使安全評(píng)價(jià)人員在評(píng)價(jià)過(guò)程中做到各負(fù)其責(zé)，提高工作效率；可加強(qiáng)對(duì)安全評(píng)價(jià)人員的培訓(xùn)，促進(jìn)其工作交流，持續(xù)不斷的提高其業(yè)務(wù)技能和工作水平；提高安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的

24、市場(chǎng)信譽(yù)，在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中取勝。,1.6.4 建立安全評(píng)價(jià)過(guò)程控制體系的主要依據(jù),國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局（國(guó)家煤礦安全監(jiān)察局）頒布了第13號(hào)令《安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)管理規(guī)定》；關(guān)于貫徹實(shí)施《安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)管理規(guī)定》的通知（安監(jiān)管司辦字[2004]139號(hào)文） ；《安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)考核管理規(guī)則》;安全評(píng)價(jià)過(guò)程控制文件編寫指南。,2 過(guò)程控制體系的基本原理,PDCA循環(huán)理論——戴明循環(huán)理論 全面管理原理系統(tǒng)科學(xué)理論行為科學(xué)理論,2.1 PD

25、CA循環(huán)理論——戴明循環(huán)理論,P階段——計(jì)劃,(1)分析現(xiàn)狀，找出存在的問(wèn)題。運(yùn)用排列圖、直方圖、矩陣圖及工序能力分析等方法，盡可能用數(shù)據(jù)來(lái)說(shuō)明存在的問(wèn)題。 (2)分析產(chǎn)生問(wèn)題的各種因素。運(yùn)用因果圖、關(guān)聯(lián)圖、矩陣數(shù)據(jù)分析法等方法，分析導(dǎo)致質(zhì)量問(wèn)題產(chǎn)生的各種因素。 (3)分析產(chǎn)生問(wèn)題的主要因素。主要影響因素包括操作人員、設(shè)備、檢測(cè)手段、原材料、工藝方面以及環(huán)境條件等方面。要解決問(wèn)題，就需要從上述諸多因素中找出起主要作用的因素。 (4

26、)針對(duì)主要影響因素，制定改進(jìn)計(jì)劃和措施。一般要明確：為什么要制定計(jì)劃(Why)？預(yù)期要達(dá)到什么目標(biāo)(What)？在哪里實(shí)施措施和計(jì)劃(Where)？由誰(shuí)或哪個(gè)部門來(lái)執(zhí)行(Who)？何時(shí)開始何時(shí)完成(When)？如何執(zhí)行(How)？即5W+1H。 (5)按照既定的計(jì)劃嚴(yán)格落實(shí)措施。,D階段——實(shí)施,將所制定的計(jì)劃和措施付諸實(shí)施,C階段——檢查,對(duì)照計(jì)劃，檢查實(shí)施的情況和效果，及時(shí)總結(jié)實(shí)施過(guò)程中的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)。根據(jù)計(jì)劃的要求，檢查實(shí)際實(shí)施的

27、結(jié)果，判斷是否達(dá)到了預(yù)期的效果。,A階段——處理,(1)根據(jù)檢查結(jié)果進(jìn)行總結(jié)，將成功的經(jīng)驗(yàn)和失敗的教訓(xùn)都納入標(biāo)準(zhǔn)、制度或規(guī)定，以鞏固已取得的成績(jī)。 (2)提出這一循環(huán)尚未解決的問(wèn)題，將其納入下一個(gè)PDCA循環(huán)中去。,2.2 全面管理原理,強(qiáng)調(diào)全員、全過(guò)程、全方位的系統(tǒng)管理，使安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的工作質(zhì)量達(dá)到最佳控制狀態(tài)。,實(shí)現(xiàn)全面管理需遵循的原則,系統(tǒng)性原則：強(qiáng)調(diào)對(duì)影響安全評(píng)價(jià)質(zhì)量的各種因素，如項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析、原始資料數(shù)據(jù)的收集、評(píng)價(jià)實(shí)

28、施、評(píng)價(jià)報(bào)告的審核等進(jìn)行系統(tǒng)的綜合管理；動(dòng)態(tài)性原則：建立空間——時(shí)間相聯(lián)系的安全評(píng)價(jià)過(guò)程控制體系；效果性原則：強(qiáng)調(diào)閉環(huán)管理，講求最終的效果和業(yè)績(jī)；階梯性原則：不斷改進(jìn)、不斷完善，建立持續(xù)發(fā)展的機(jī)制；,實(shí)現(xiàn)全面管理需遵循的原則,閉環(huán)原則：要求安全評(píng)價(jià)要講求目的性和效果性；分層原則：安全評(píng)價(jià)過(guò)程控制的目標(biāo)要結(jié)合實(shí)際，針對(duì)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)自身的條件和可行性確定。不能不切實(shí)際，也不能無(wú)所追求；分級(jí)原則：安全評(píng)價(jià)過(guò)程控制要有主次，要講求抓住重點(diǎn)

29、、逐項(xiàng)解決；反饋原則：對(duì)于計(jì)劃或系統(tǒng)的輸入要有自檢、評(píng)價(jià)、修正的功能。,2.3 系統(tǒng)科學(xué)理論,系統(tǒng)論理論： 系統(tǒng)分析 ；系統(tǒng)的構(gòu)成 ；系統(tǒng)的優(yōu)化 。信息論原理： 信息的功能 ；信息的應(yīng)用方式和方法等。控制論原理:(一項(xiàng)管理活動(dòng)由四個(gè)方面的要素構(gòu)成) 一是控制者； 二是控制對(duì)象； 三是控制手段和工具； 四是控制成果 。,2.4 行為科學(xué)理論,行為科學(xué)是建立在社會(huì)學(xué)、心理學(xué)、生理學(xué)、

30、人類學(xué)、文化學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、語(yǔ)言學(xué)、法律學(xué)等學(xué)科基礎(chǔ)上，是分析、認(rèn)識(shí)、研究影響人的行為因素及模式，掌握人的行為，防止不良行為的應(yīng)用學(xué)科。,行為科學(xué)研究的主要內(nèi)容,人的行為規(guī)律的分析和認(rèn)識(shí)；需要對(duì)人的行為的作用；個(gè)體差異與行為；導(dǎo)致人失誤的心理因素分析；挫折、態(tài)度、群體與行為；行為的激勵(lì)。,3.我國(guó)全面推行質(zhì)量管理的情況,1978年，我國(guó)開始引進(jìn)質(zhì)量管理的概念，1987年推行全面質(zhì)量管理，在實(shí)踐和理論上都發(fā)展較快。全面質(zhì)量管理從工業(yè)

31、企業(yè)推行到交通運(yùn)輸、郵電、商業(yè)，甚至金融、保險(xiǎn)等企事業(yè)單位。1992年，等同采用ISO9000《質(zhì)量管理和質(zhì)量保證》系列標(biāo)準(zhǔn)。1996年等同采用ISO14000。1999年國(guó)家經(jīng)貿(mào)委推行OSHMS試行標(biāo)準(zhǔn)。,我國(guó)全面推行質(zhì)量管理的情況,可以預(yù)料，隨著新技術(shù)革命的興起，以及由此而提出的挑戰(zhàn)，人們解決質(zhì)量問(wèn)題的方法、手段必然會(huì)更為完善、豐富，質(zhì)量管理的發(fā)展已進(jìn)入一個(gè)新的階段——現(xiàn)代質(zhì)量管理工程階段。值得注意的是：我們?cè)谕菩匈|(zhì)量管理過(guò)

32、程中，必須鼓勵(lì)“百花齊放”，不可能也沒(méi)有必要在全國(guó)僅推行一種質(zhì)量管理模式。相反，要倡導(dǎo)適合各種行業(yè)、各企事業(yè)特點(diǎn)的先進(jìn)、實(shí)用有效的質(zhì)量管理方法。,評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)工作的質(zhì)量管理,當(dāng)前各評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)質(zhì)量管理存在的問(wèn)題:由于機(jī)構(gòu)規(guī)模較小、新建機(jī)構(gòu)較多，工作開展時(shí)間不長(zhǎng)，經(jīng)驗(yàn)不足。為建文件而編文件，照抄照搬、機(jī)械性模仿現(xiàn)象嚴(yán)重，沒(méi)有結(jié)合自己的實(shí)際情況。制度和文件沒(méi)有執(zhí)行，形成“兩張皮”現(xiàn)象，文件寫一套自己實(shí)際做一套。,,4.安全評(píng)價(jià)過(guò)程控制體系

33、要素及理解,基本要求安全評(píng)價(jià)過(guò)程控制體系要素及理解,4.1 基本要求,安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照相關(guān)要求編制安全評(píng)價(jià)過(guò)程控制文件，制定過(guò)程控制方針和目標(biāo)，明確崗位職責(zé)，保證安全評(píng)價(jià)過(guò)程控制持續(xù)有效。 過(guò)程控制文件包括過(guò)程控制手冊(cè)、程序文件和作業(yè)文件，經(jīng)安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)實(shí)施，并定期檢查改進(jìn)。 過(guò)程控制文件內(nèi)容包括：風(fēng)險(xiǎn)分析、實(shí)施評(píng)價(jià)、報(bào)告審核、技術(shù)支撐、作業(yè)文件、內(nèi)部管理、檔案管理和檢查改進(jìn)等。,基本要求的理解,建立安全評(píng)價(jià)過(guò)

34、程控制文件（體系）；制定過(guò)程控制方針和目標(biāo)；明確部門及崗位職責(zé)；保持安全評(píng)價(jià)過(guò)程控制體系。,4.2 安全評(píng)價(jià)過(guò)程控制體系要素及理解,1. 過(guò)程控制方針 7. 實(shí)施評(píng)價(jià)2. 法律法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn) 8. 內(nèi)部管理3. 過(guò)程控制目標(biāo) 9. 作業(yè)文件4. 風(fēng)險(xiǎn)分析 10.文件和資料控制5. 技術(shù)支撐

35、 11.報(bào)告審核6. 組織機(jī)構(gòu)與職責(zé) 12.檢查改進(jìn),4.2.1 安全評(píng)價(jià)過(guò)程控制方針,安全評(píng)價(jià)過(guò)程控制方針是評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)安全評(píng)價(jià)工作的核心，表明了評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)從事安全評(píng)價(jià)工作的發(fā)展方向和行動(dòng)綱領(lǐng)。在方針管理上：需經(jīng)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)；確保與員工進(jìn)行協(xié)商，并鼓勵(lì)員工積極參與；文件化、付諸實(shí)施，予以保持；傳達(dá)到全體員工；可為相關(guān)方所獲取。,4.2.2 法律、法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),建立并保持程序

36、，以獲取和識(shí)別與安全評(píng)價(jià)相關(guān)的法律法規(guī)與其他的要求。理解要點(diǎn):明確獲取法律法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容、途徑、方法、頻次，并對(duì)其有效性進(jìn)行識(shí)別，保持有關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和政策信息及時(shí)、有效。 實(shí)施要求：建立并不斷改進(jìn)獲取法律法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)控制程序，明確相關(guān)部門和人員職責(zé)。 編制適用的法律法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)目錄，并定期更新。,4.2.3安全評(píng)價(jià)過(guò)程控制目標(biāo),評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)針對(duì)其內(nèi)部相關(guān)職能部門和層次，建立并保持文件化的安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)過(guò)程控制目標(biāo)

37、。評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)在確立和評(píng)審其過(guò)程控制目標(biāo)時(shí)，應(yīng)考慮法律、法規(guī)及其他要求。目標(biāo)應(yīng)符合安全評(píng)價(jià)過(guò)程控制方針，并遵循過(guò)程控制體系對(duì)持續(xù)改進(jìn)的承諾。,4.2.4風(fēng)險(xiǎn)分析,基本要求： 安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)根據(jù)委托方的要求、自身的業(yè)務(wù)能力和業(yè)務(wù)范圍，分析、預(yù)測(cè)承擔(dān)評(píng)價(jià)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)程度，策劃評(píng)價(jià)過(guò)程，確定實(shí)施評(píng)價(jià)項(xiàng)目的可行性。,,實(shí)施要求: 1.建立并不斷改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)分析程序文件。 2.明確風(fēng)險(xiǎn)分析負(fù)責(zé)部門和參與部門。

38、 3.明確風(fēng)險(xiǎn)分析具體內(nèi)容，確定判斷準(zhǔn)則。 4.記錄、保存風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果。 5.合同簽訂后應(yīng)制訂詳細(xì)的工作計(jì)劃，記錄、保存計(jì)劃實(shí)施過(guò)程。,4.2.5技術(shù)支撐,基本要求： 應(yīng)具有相應(yīng)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫(kù)、評(píng)價(jià)軟件、檢測(cè)檢驗(yàn)及科研開發(fā)能力或建立協(xié)作支撐渠道。,,理解要點(diǎn):1. 基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫(kù) (1)法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)庫(kù)。 (2)有關(guān)物質(zhì)特性、事故案例數(shù)據(jù)庫(kù)。 (3)其他數(shù)據(jù)庫(kù)

39、。 2. 技術(shù)及軟件 購(gòu)買及自主開發(fā)的技術(shù)及應(yīng)用軟件、內(nèi)部管理信息系統(tǒng)軟件、圖書和資料管理系統(tǒng)軟件等。 3. 檢測(cè)檢驗(yàn)及科研開發(fā)能力 檢測(cè)檢驗(yàn)主要包括檢測(cè)檢驗(yàn)資質(zhì)類別、業(yè)務(wù)范圍、項(xiàng)目及檢測(cè)檢驗(yàn)人員資格等?？蒲虚_發(fā)能力是指機(jī)構(gòu)安全評(píng)價(jià)技術(shù)研究的基礎(chǔ)條件（包括設(shè)備和科研人員狀況）、科研開發(fā)項(xiàng)目、科研經(jīng)費(fèi)與資金投入等。 4. 協(xié)作支撐 安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)如果自身不具備檢測(cè)檢驗(yàn)及科研開發(fā)能力，應(yīng)與有關(guān)的安全科學(xué)技

40、術(shù)研究單位和具有相關(guān)檢測(cè)檢驗(yàn)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)簽訂技術(shù)協(xié)作協(xié)議，建立協(xié)作支撐渠道。,,實(shí)施要求:1. 上述各項(xiàng)是安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)必備的技術(shù)支撐條件。 2. 技術(shù)支撐條件應(yīng)在過(guò)程控制手冊(cè)中詳細(xì)說(shuō)明。,4.2.6 組織機(jī)構(gòu)與職責(zé),為了做好安全評(píng)價(jià)工作，必須對(duì)安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)相關(guān)部門和人員的作用、職責(zé)和權(quán)限加以界定。使之文件化并予以傳達(dá)。而且，機(jī)構(gòu)應(yīng)提供充足的資源，以確保其能夠順利地完成安全評(píng)價(jià)任務(wù)。,4.2.7 實(shí)施評(píng)價(jià),基本要求：

41、按照安全評(píng)價(jià)導(dǎo)則和本機(jī)構(gòu)確定的目標(biāo)，組建評(píng)價(jià)項(xiàng)目組，實(shí)施安全評(píng)價(jià)過(guò)程控制，按照要求完成安全評(píng)價(jià)工作。,,理解要點(diǎn)：1. 根據(jù)過(guò)程控制方針和目標(biāo)實(shí)施安全評(píng)價(jià)。 2. 組建評(píng)價(jià)項(xiàng)目組并任命項(xiàng)目組長(zhǎng)。項(xiàng)目組應(yīng)由與評(píng)價(jià)項(xiàng)目相關(guān)的專業(yè)人員組成，且評(píng)價(jià)人員專業(yè)配備能夠滿足項(xiàng)目要求，個(gè)別專業(yè)人員不足時(shí)，應(yīng)選擇相應(yīng)專業(yè)的技術(shù)專家參加。,,理解要點(diǎn)：3.項(xiàng)目組按照有關(guān)法律法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及過(guò)程控制要求進(jìn)行安全評(píng)價(jià)： （1）系統(tǒng)收集被評(píng)價(jià)單位有關(guān)資

42、料（含影像資料），進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考察、勘察、觀測(cè)。 （2）獲取檢測(cè)檢驗(yàn)數(shù)據(jù)。 （3）劃分評(píng)價(jià)單元。 （4）識(shí)別危險(xiǎn)有害因素。 （5）選擇評(píng)價(jià)方法。 （6）取得評(píng)價(jià)結(jié)果。 （7）提出安全對(duì)策措施和建議。 （8）作出評(píng)價(jià)結(jié)論。 （9）編制評(píng)價(jià)報(bào)告。,,實(shí)施要求：1. 建立并不斷改進(jìn)實(shí)施評(píng)價(jià)程序文件。 2. 明確項(xiàng)目組組成原則。 3. 明確原始評(píng)價(jià)資料收集要求。 4. 明確檢測(cè)檢驗(yàn)數(shù)據(jù)采用要求。 5. 明確評(píng)價(jià)

43、報(bào)告簽字、批準(zhǔn)、蓋章程序要求。,4.2.8 內(nèi)部管理,基本要求： 安全評(píng)價(jià)人員和技術(shù)專家的管理，評(píng)價(jià)人員業(yè)績(jī)考核、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、信息通報(bào)、跟蹤服務(wù)、保密、資質(zhì)和印章管理等。,,理解要點(diǎn)：1. 評(píng)價(jià)人員和技術(shù)專家管理 2. 業(yè)績(jī)考核 3. 業(yè)務(wù)培訓(xùn) 4. 信息通報(bào) 5. 跟蹤服務(wù) 6. 保密 7. 資質(zhì)和印章管理,,實(shí)施要求：1.建立評(píng)價(jià)人員和技術(shù)專家管理制度 　評(píng)價(jià)人員管理主要包括勞動(dòng)關(guān)系（勞動(dòng)

44、合同和具有法律效力的勞動(dòng)關(guān)系證明）和從業(yè)資格、業(yè)績(jī)、培訓(xùn)、保密及從業(yè)行為等；技術(shù)專家管理主要包括聘用協(xié)議和業(yè)績(jī)、培訓(xùn)、保密及從業(yè)行為等。 2.建立業(yè)績(jī)考核管理制度 建立機(jī)構(gòu)、評(píng)價(jià)人員和技術(shù)專家業(yè)績(jī)檔案，及時(shí) 統(tǒng)計(jì)和報(bào)送業(yè)績(jī)情況。,,實(shí)施要求：3. 建立業(yè)務(wù)培訓(xùn)制度 (1) 根據(jù)職責(zé)明確評(píng)價(jià)人員的能力要求。 (2) 制訂評(píng)價(jià)人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)計(jì)劃，保存培訓(xùn)記錄。 (3) 定期審查和不斷改進(jìn)業(yè)務(wù)培訓(xùn)計(jì)劃，保證其適宜性

45、和有效性。 (4) 業(yè)務(wù)培訓(xùn)內(nèi)容 ① 法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。 ② 安全專業(yè)知識(shí)。 ③ 安全評(píng)價(jià)過(guò)程控制文件。 ④ 其它。,,實(shí)施要求：4.建立信息通報(bào)制度 安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)情況（尤其是資質(zhì)條件）發(fā)生變化 或發(fā)生重大事件應(yīng)及時(shí)報(bào)告資質(zhì)管理部門。 5.建立跟蹤服務(wù)制度 明確跟蹤服務(wù)基本要求，對(duì)跟蹤服務(wù)各環(huán)節(jié)實(shí)施有效控制，積極、妥善解決被評(píng)

46、價(jià)單位提出的問(wèn)題，及時(shí)處理被評(píng)價(jià)單位或來(lái)自其它方面的投訴、申訴。項(xiàng)目完成后，應(yīng)對(duì)評(píng)價(jià)報(bào)告中提出的對(duì)策措施的實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤，確認(rèn)其適用性及有效性，適時(shí)進(jìn)行調(diào)整。,,實(shí)施要求：6.建立保密制度 明確保密范圍，確定保密等級(jí)，對(duì)被評(píng)價(jià)單位的技術(shù)和商業(yè)機(jī)密保守秘密。 7.建立資質(zhì)和印章管理制度 嚴(yán)格資質(zhì)和印章管理，認(rèn)真履行相關(guān)手續(xù)，嚴(yán)禁轉(zhuǎn)借或出租資質(zhì)和印章。,4.2.9 作業(yè)文件,基本要求： 根據(jù)自

47、身的特點(diǎn)制訂相應(yīng)的工作步驟及規(guī)程。作業(yè)文件是程序文件的支持性文件。,,理解要點(diǎn)： 按照相關(guān)規(guī)定和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合業(yè)務(wù)范圍及領(lǐng)域，編制相應(yīng)的安全評(píng)價(jià)作業(yè)文件。 實(shí)施要求： 1. 編制安全預(yù)評(píng)價(jià)、驗(yàn)收評(píng)價(jià)和現(xiàn)狀評(píng)價(jià)作業(yè)文件，并不斷完善。 2. 根據(jù)業(yè)務(wù)范圍及領(lǐng)域，編制相應(yīng)的作業(yè)文件，并通過(guò)加強(qiáng)內(nèi)部培訓(xùn)，保證貫徹執(zhí)行。,4.2.10 文件和資料控制,基本要求： 安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)相關(guān)文件，

48、評(píng)價(jià)報(bào)告及相關(guān)資料等檔案管理應(yīng)符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定。 文件和資料控制的內(nèi)容包括：文件的批準(zhǔn)和發(fā)布、使用和管理;文件的評(píng)審與修訂;文件的處理與保存等制定相關(guān)規(guī)定;特別是對(duì)電子文檔的管理，應(yīng)制定嚴(yán)密的管理制度。,,理解要點(diǎn)： 文件和資料主要包括法律法規(guī)及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、過(guò)程控制手冊(cè)、程序文件、作業(yè)文件、管理制度、基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫(kù)、評(píng)價(jià)項(xiàng)目檔案、過(guò)程控制記錄和外部文件等。,,實(shí)施要求：1.建立并不斷改進(jìn)文件和資料控制程序

49、，明確相關(guān)部門和人員的職責(zé)，規(guī)定文件和資料的編號(hào)、受控狀態(tài)、修改、審核、批準(zhǔn)、借閱、檔案的保存期限和密級(jí)、記錄的格式和要求等。 2.過(guò)程控制記錄應(yīng)便于查詢，避免損壞、變質(zhì)或遺失，明確記錄保存期限。明確工作過(guò)程中記錄的編目、歸檔、保存及處理實(shí)施控制要求，保證記錄的完整、有效。記錄應(yīng)字跡清楚、標(biāo)識(shí)明確。,4.2.11 報(bào)告審核,基本要求： 評(píng)價(jià)依據(jù)資料的完整性、危險(xiǎn)有害因素識(shí)別的充分性、評(píng)價(jià)方法的適用性、對(duì)策措施的針對(duì)性、評(píng)

50、價(jià)結(jié)論的準(zhǔn)確性，以及評(píng)價(jià)報(bào)告的格式是否符合要求等。,,理解要點(diǎn)：1. 報(bào)告審核的重點(diǎn)是評(píng)價(jià)依據(jù)資料的完整性、危險(xiǎn)有害因素識(shí)別的充分性、評(píng)價(jià)單元?jiǎng)澐值暮侠硇?、評(píng)價(jià)方法的適用性、對(duì)策措施的針對(duì)性和評(píng)價(jià)結(jié)論的正確性等。 2. 內(nèi)部審核 內(nèi)部審核是由安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)內(nèi)非項(xiàng)目組成員進(jìn)行的審核。主要內(nèi)容包括：評(píng)價(jià)依據(jù)是否充分、有效，危險(xiǎn)有害因素識(shí)別是否全面，評(píng)價(jià)單元?jiǎng)澐质欠窈侠?，評(píng)價(jià)方法選擇是否適當(dāng)，對(duì)策措施是否可行，結(jié)論是否正確，格式

51、是否符合要求，文字是否準(zhǔn)確等。,,理解要點(diǎn)：3.技術(shù)負(fù)責(zé)人審核 技術(shù)負(fù)責(zé)人審核是在評(píng)價(jià)報(bào)告內(nèi)部審核完成后，由技術(shù)負(fù)責(zé)人重點(diǎn)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)收集的有關(guān)資料是否齊全、有效和危險(xiǎn)有害因素識(shí)別充分性、評(píng)價(jià)方法合理性、對(duì)策措施針對(duì)性、結(jié)論正確性及格式、文字等內(nèi)容進(jìn)行的審核。 4.過(guò)程控制負(fù)責(zé)人審核 過(guò)程控制負(fù)責(zé)人審核是在內(nèi)部審核和技術(shù)負(fù)責(zé)人審核完成后，由過(guò)程控制負(fù)責(zé)人重點(diǎn)對(duì)評(píng)價(jià)項(xiàng)目整個(gè)過(guò)程是否符合過(guò)程控制文件要求而進(jìn)行的審核

52、。主要包括：是否進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)分析，是否編制了項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃，是否進(jìn)行了報(bào)告審核，記錄是否完整，是否滿足過(guò)程控制要求等內(nèi)容。,,實(shí)施要求：1. 建立并不斷改進(jìn)報(bào)告審核程序文件。 2. 明確報(bào)告內(nèi)部審核部門和審核人員職責(zé)，重點(diǎn)明確技術(shù)和過(guò)程控制負(fù)責(zé)人職責(zé)。 3. 明確內(nèi)部審核、技術(shù)和過(guò)程控制負(fù)責(zé)人審核要求。 4. 內(nèi)部審核、技術(shù)和過(guò)程控制負(fù)責(zé)人審核記錄應(yīng)完整并保存。,4.2.12 檢查改進(jìn),建立自我約束、檢查、改進(jìn)完善的機(jī)制。如建立

53、健全定期內(nèi)部自查、糾錯(cuò)制度，在工作實(shí)踐中不斷完善內(nèi)部管理機(jī)制，持續(xù)提高本機(jī)構(gòu)安全評(píng)價(jià)工作質(zhì)量。（做到工作有檢查、問(wèn)題有糾正、措施有落實(shí)、效果有驗(yàn)證）戴明循環(huán)（Deming Cycle)安全評(píng)價(jià)質(zhì)量的提高是一個(gè)隨著評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)工作的開展逐步積累經(jīng)驗(yàn)，不斷上升的過(guò)程。只有在不斷的在實(shí)踐中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，并加以改進(jìn)，才能持續(xù)提高安全評(píng)價(jià)工作質(zhì)量，更好的為安全生產(chǎn)管理工作服務(wù)。,,理解要點(diǎn)：檢查改進(jìn)是安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)過(guò)程控制實(shí)現(xiàn)自我約束、自我發(fā)展、

54、自我完善的重要環(huán)節(jié)。 1. 內(nèi)部審查 安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)定期組織內(nèi)部審查，通過(guò)觀察、交談，查閱文件和記錄，獲取客觀證據(jù)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng)。 內(nèi)部審查內(nèi)容： (1)審查范圍。 (2)審查依據(jù)。 (3)審查方案。 (4)明確實(shí)施審查和報(bào)告審查結(jié)果的職責(zé)和要求。,,理解要點(diǎn)：2. 及時(shí)采取糾正和預(yù)防措施 糾正和預(yù)防措施是對(duì)過(guò)程控制運(yùn)行的監(jiān)督。對(duì)于發(fā)生偏離過(guò)程控制方

55、針和目標(biāo)的情況應(yīng)及時(shí)加以糾正，預(yù)防同類問(wèn)題的再次發(fā)生。,,實(shí)施要求：1. 建立并不斷改進(jìn)內(nèi)部審查程序 制定內(nèi)部審查控制要求，明確內(nèi)部審查的時(shí)機(jī)、 方式，保證內(nèi)部審查有效實(shí)施。內(nèi)部審查由機(jī)構(gòu)內(nèi)部專業(yè)人員進(jìn)行，審查人員與被審查活動(dòng)無(wú)直接關(guān)系。 （1）明確內(nèi)部審查記錄要求。 （2）明確相關(guān)部門和人員職責(zé)。 （3）編寫不合格項(xiàng)報(bào)告和內(nèi)部審查報(bào)告。 （4）明確糾正和預(yù)防措施要求。,,實(shí)施要求：2. 建立并

56、不斷改進(jìn)投訴申訴處理程序 （1）調(diào)查和處理不合格項(xiàng)和投訴、申訴。 （2）制定措施糾正和預(yù)防不合格項(xiàng)產(chǎn)生的影響。 （3）采取糾正和預(yù)防措施。 （4）確認(rèn)糾正和預(yù)防措施的有效性。,5.過(guò)程控制體系的策劃與設(shè)計(jì),主要內(nèi)容：建立過(guò)程控制體系的基本步驟建立過(guò)程控制體系應(yīng)注意的問(wèn)題評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)現(xiàn)狀分析過(guò)程控制體系的策劃與設(shè)計(jì),5.1 建立過(guò)程控制體系的基本步驟,領(lǐng)導(dǎo)重視成立工作小組小組成員培訓(xùn)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)現(xiàn)狀分析體系的策劃與設(shè)計(jì)

57、安全評(píng)價(jià)過(guò)程控制體系文件的編制體系的運(yùn)行內(nèi)部審查與檢查改進(jìn),5.2 建立過(guò)程控制體系應(yīng)注意的問(wèn)題,應(yīng)與評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)現(xiàn)有的管理基礎(chǔ)相結(jié)合過(guò)程控制體系是一個(gè)動(dòng)態(tài)發(fā)展的體系應(yīng)充分反映評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的特點(diǎn),5.3 評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)現(xiàn)狀分析,評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)現(xiàn)有的經(jīng)營(yíng)方針、質(zhì)量方針等；評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)現(xiàn)有的部門設(shè)置及其承擔(dān)的職責(zé)；評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)現(xiàn)有的質(zhì)量目標(biāo)；評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)現(xiàn)有的各項(xiàng)管理制度；人員狀況及符合技術(shù)負(fù)責(zé)人和過(guò)程控制負(fù)責(zé)人條件的人員；開展安全評(píng)價(jià)活動(dòng)所采用的安

58、全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范等；技術(shù)支撐條件，包括開展安全評(píng)價(jià)活動(dòng)所建立的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫(kù)、使用的安全評(píng)價(jià)軟件、現(xiàn)有的檢測(cè)檢驗(yàn)儀器設(shè)備及相關(guān)部門認(rèn)可的檢測(cè)檢驗(yàn)資質(zhì)、從事安全評(píng)價(jià)方法的科研開發(fā)能力或與相關(guān)科研單位、檢測(cè)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)所建立技術(shù)支撐渠道等；分析現(xiàn)行體制與過(guò)程控制要求之間的差距；建立和保持安全評(píng)價(jià)過(guò)程控制體系的有關(guān)建議。,5.4過(guò)程控制體系的策劃與設(shè)計(jì),安全評(píng)價(jià)過(guò)程控制方針的制定；機(jī)構(gòu)（或部門）和職責(zé)的確定；安全評(píng)價(jià)過(guò)程控制目標(biāo)

59、的制定；安全評(píng)價(jià)過(guò)程控制程序文件的策劃與設(shè)計(jì) 。,,6 體系建立和文件編寫,主要內(nèi)容：體系文件的結(jié)構(gòu)過(guò)程控制手冊(cè)程序文件作業(yè)文件文件編寫的原則文件編寫的步驟過(guò)程控制手冊(cè)的編寫程序文件的編寫作業(yè)文件的編寫,6.1 體系文件的結(jié)構(gòu),評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)以適當(dāng)?shù)姆绞剑ㄈ鐣婊螂娮有问剑┙⒉⒈３窒铝行畔?；?duì)過(guò)程控制要素及其相互作用的描述；提供查詢相關(guān)文件的途徑；體系文件在滿足充分性和有效性的前提下，應(yīng)做到最少。,體系文件的

60、結(jié)構(gòu),參照ISO9001—2000質(zhì)量管理體系4.2文件要求：形成文件的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)；質(zhì)量手冊(cè)；質(zhì)量管理體系所要求的形成文件的程序；組織為確保其過(guò)程的有效控制、運(yùn)行和控制所需的文件；質(zhì)量管理體系所要求的記錄。將體系文件的層次分為：安全評(píng)價(jià)過(guò)程控制手冊(cè)；程序文件和作業(yè)文件（如工作指令、作業(yè)指導(dǎo)書、記錄表格等）。,6.2 過(guò)程控制手冊(cè),過(guò)程控制手冊(cè)是評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定及本機(jī)構(gòu)安全評(píng)價(jià)的方針、目標(biāo)全面地描述本機(jī)構(gòu)安全評(píng)價(jià)過(guò)程控

61、制的文件，可以展示評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)對(duì)遵守法規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)控制和持續(xù)改進(jìn)的承諾。其內(nèi)容應(yīng)包括：方針和目標(biāo)；評(píng)價(jià)過(guò)程的管理、運(yùn)行、審核或?qū)彶楣ぷ鞯膷徫宦氊?zé)、權(quán)限和相互關(guān)系；對(duì)程序文件的說(shuō)明和查詢途徑；關(guān)于手冊(cè)的評(píng)審、修改和控制的規(guī)定。,6.3 程序文件,是安全評(píng)價(jià)過(guò)程控制中的第二個(gè)層次的文件。根據(jù)ISO8402標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，程序文件是指“為進(jìn)行某些活動(dòng)所規(guī)定的途徑”，也就是為實(shí)施安全評(píng)價(jià)過(guò)程控制要素所規(guī)定的方法。程序文件是過(guò)程控制手冊(cè)的支撐性文件，是

62、對(duì)過(guò)程控制手冊(cè)的展開和具體化，使過(guò)程控制手冊(cè)中原則性和綱領(lǐng)性的要求得到展開和落實(shí)。對(duì)下則引出相應(yīng)的支持性文件，包括作業(yè)指導(dǎo)書和記錄表格等。,6.4 作業(yè)文件,是圍繞過(guò)程控制手冊(cè)和程序文件的要求，描述具體的工作崗位和工作現(xiàn)場(chǎng)如何完成某項(xiàng)工作任務(wù)的具體做法，是一個(gè)詳細(xì)的工作文件。作業(yè)文件可分為兩類：工作指令（如工作指導(dǎo)書、作業(yè)指導(dǎo)書、檢驗(yàn)指導(dǎo)書等），通常包括三個(gè)方面的內(nèi)容（干什么？怎么干？出了問(wèn)題怎么辦？）；記錄（如安全評(píng)價(jià)過(guò)程控制運(yùn)行

63、記錄等）。,6.5 文件編寫的原則,評(píng)價(jià)過(guò)程控制文件是系統(tǒng)化、結(jié)構(gòu)化和程序化的文件，遵循PDCA循環(huán)管理模式，是評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理的管理制度和管理辦法?？偟脑瓌t應(yīng)做到：國(guó)家要求的要寫到；文件寫到的要做到；認(rèn)真做到的要有效、要有記錄。其目的是使評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的管理工作納入法制化的軌道，從人治變?yōu)榉ㄖ?，從職?zé)不清到有章可循，嚴(yán)格按程序辦事。,6.6 文件編寫的步驟,確定評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的組織結(jié)構(gòu)圖；確定過(guò)程控制要素的職責(zé)分配表；確定過(guò)程控制的方針

64、；確定目標(biāo)；確定體系文件的結(jié)構(gòu)與層次；確定程序文件的名稱及其主要內(nèi)容以及作業(yè)文件的名稱及其主要內(nèi)容；編寫過(guò)程控制手冊(cè)、程序文件和作業(yè)文件。,6.6.1 文件編寫技巧,12個(gè)要素中，技術(shù)支撐應(yīng)與方針、目標(biāo)、機(jī)構(gòu)和職責(zé)等在手冊(cè)中詳盡描述；其余要素在手冊(cè)中可概括地描述，但在程序文件中應(yīng)詳細(xì)、具體描述；文件的編寫方式有：自上而下依次展開方式；從程序文件開始，向兩邊擴(kuò)展的編寫方式；自下而上的編寫方式等。,6.6.2 文件的受控標(biāo)識(shí)與

65、版面要求,文件分為受控和非受控，應(yīng)分別加蓋印章；文件發(fā)行版本、修改碼、文件和記錄編碼： 發(fā)行版本——首版為A，以后換版為B、C、D等； 修改碼——未作修改時(shí)為00，依次為01、02、03等； 文件編碼——是文件的識(shí)別標(biāo)記，一個(gè)文件只能有唯一的一個(gè)編碼。體系文件的版面要求：建議按GB/T1.1—2000《標(biāo)準(zhǔn)編寫的基本規(guī)定》進(jìn)行，但文件編碼、頁(yè)碼等其他要求應(yīng)滿足過(guò)程控制手冊(cè)和程序文件特有的規(guī)定。作業(yè)文件可不

66、受此限。,6.7 過(guò)程控制手冊(cè)的編寫,過(guò)程控制手冊(cè)是闡述評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的方針和描述其整體信息的文件。它對(duì)體系作概括性描述，是體系運(yùn)行中應(yīng)長(zhǎng)期遵循的綱領(lǐng)性文件。它對(duì)內(nèi)是機(jī)構(gòu)內(nèi)部實(shí)施安全評(píng)價(jià)管理的基本法規(guī)，為各項(xiàng)管理活動(dòng)提供統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)和共同的行為準(zhǔn)則。對(duì)外是安全評(píng)價(jià)保證能力的文字表述，以使相關(guān)方確信本機(jī)構(gòu)對(duì)安全評(píng)價(jià)過(guò)程控制的能力，證明機(jī)構(gòu)的管理達(dá)到規(guī)定的要求。,6.7.1 過(guò)程控制手冊(cè)的內(nèi)容,范圍；方針；目標(biāo)；崗位職責(zé)、權(quán)限及相互

67、關(guān)系；12個(gè)要素的描述，查詢相關(guān)文件的途徑；手冊(cè)的審批、評(píng)審、修改和控制等；相關(guān)附錄。,6.7.2 過(guò)程控制手冊(cè)的格式和要求,手冊(cè)封面：評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)（單位）名稱；手冊(cè)編號(hào)；手冊(cè)發(fā)布日期、實(shí)施日期；手冊(cè)的版本號(hào)、受控標(biāo)識(shí)；手冊(cè)的起草、審核、批準(zhǔn)人員名單等.,過(guò)程控制手冊(cè)的格式和要求,前言（應(yīng)包括評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的地址、成立日期、投資規(guī)模、員工人數(shù)及組成、其他有關(guān)資料等）；手冊(cè)的范圍；規(guī)范性引用文件；手冊(cè)的管理；方針和目標(biāo)；

68、過(guò)程控制要素的描述。,6.7.3 過(guò)程控制要素描述的內(nèi)容,范圍；定義；職責(zé)；控制要求（對(duì)方針、目標(biāo)、機(jī)構(gòu)和職責(zé)、技術(shù)支撐等應(yīng)詳盡描述各要素的工作內(nèi)容、要求、具體實(shí)施的方法和程序；對(duì)其余7個(gè)均要建立并保持程序的要素，簡(jiǎn)要描述各要素的工作內(nèi)容和要求，而對(duì)具體實(shí)施的方法和程序在手冊(cè)中不作描述）；相關(guān)文件（提供查詢不同層次的文件的途徑）。,6.7.4 手冊(cè)的附錄,組織機(jī)構(gòu)圖；要素職責(zé)分配表；程序文件清單；作業(yè)文件清單；法律、

69、法規(guī)及其要求清單；其他有關(guān)資料等。,6.8 程序文件的編寫,程序是指為進(jìn)行某項(xiàng)活動(dòng)或過(guò)程所規(guī)定的方法和途徑；過(guò)程控制程序就是進(jìn)行某一評(píng)價(jià)活動(dòng)或過(guò)程所規(guī)定的方法和途徑；編寫程序文件，應(yīng)依據(jù)規(guī)范或標(biāo)準(zhǔn)，并符合過(guò)程控制手冊(cè)的有關(guān)規(guī)定和要求；程序文件的內(nèi)容應(yīng)包括： 應(yīng)做什么（WHAT）？ 為什么這樣做（WHY）？ 誰(shuí)來(lái)做（WHO）？ 何時(shí)（WHEN）何地（WHERE）？ 如何做（HOW）？