刑法訴訟凍結(jié)被執(zhí)行人持有的非上市股份有限公司股權(quán)存在問題及對策

1、薩發(fā)生反對薩芬撒反對薩芬薩范德薩范德薩反對薩芬撒旦飛薩芬撒旦撒大幅度薩芬撒凍結(jié)被執(zhí)行人持有的非上市股份有限公司股權(quán)存在問題及對策凍結(jié)被執(zhí)行人持有的非上市股份有限公司股權(quán)存在問題及對策戴玉龍?zhí)K國華與有限責(zé)任公司和上市股份有限公司不同，非上市股份有限公司的股權(quán)登記和股權(quán)流通管理機制有其特殊性。目前，我國關(guān)于法院凍結(jié)非上市股份公司股權(quán)方面的相關(guān)規(guī)定尚不夠完善，不少被執(zhí)行人趁機轉(zhuǎn)移股權(quán)，給執(zhí)行工作造成障礙。有效克服這些問題將有助于更好兌現(xiàn)申請執(zhí)

2、行人的勝訴權(quán)益，有助于進一步加大執(zhí)行力度、緩解“執(zhí)行難”。一、凍結(jié)該類股權(quán)中遇到的問題(一)僅向工商行政管理部門發(fā)協(xié)助執(zhí)行通知書無法有效凍結(jié)該類股權(quán)國家工商行政管理總局《關(guān)于協(xié)助人民法院執(zhí)行凍結(jié)或強制轉(zhuǎn)讓股權(quán)問題的答復(fù)》(工商企字[1999]第143號)中并未對被執(zhí)行人所持有的非上市股份有限公司的股權(quán)凍結(jié)問題作出規(guī)定。例如，自從2005年上海出臺了《上海市產(chǎn)權(quán)交易市場管理辦法》(滬府[2004]36號)以及《上海市非上市股份有限公司股權(quán)

3、轉(zhuǎn)讓試行規(guī)則》之后，上海市非上市股份有限公司股權(quán)的轉(zhuǎn)讓一般要通過上海股權(quán)托管登記中心來完成過戶登記和股東名冊的變更，除了目標公司前5名股東的股權(quán)發(fā)生變更這一特殊情形外，托管登記中心僅須每年向工商部門提交該目標公司股東名冊備案一次，可見，工商部門實際上已經(jīng)不直接管理非上市股份有限公司股權(quán)的轉(zhuǎn)讓手續(xù)。國有股、法人股還是外資企業(yè)股是否已經(jīng)設(shè)定擔(dān)保等等。二是弄清股權(quán)的實際登記管理機關(guān)。由于現(xiàn)實中這個問題的情況較為復(fù)雜，具體是工商部門、證券交易部

4、門還是產(chǎn)權(quán)交易部門必須細致查清楚，以事實為根據(jù)，不能僅憑法律文件的規(guī)定就下結(jié)論。(二)取得股權(quán)托管登記中心的協(xié)助首先要加強與當?shù)毓蓹?quán)托管登記中心的配合。例如，上海股權(quán)托管登記中心負責(zé)對托管公司交易股權(quán)的登記服務(wù)和其他一系列托管服務(wù)，其中包括股權(quán)交割的過戶登記以及對托管股權(quán)進行凍結(jié)。所以，若被執(zhí)行人持有的是上海注冊非上市股份有限公司的股權(quán)，向該中心發(fā)出協(xié)助執(zhí)行通知要求其凍結(jié)涉案股權(quán)，是一個必不可少的步驟。當然，這方面的協(xié)助執(zhí)行還需要在實踐

5、上進一步完善。其次是加強與外地股權(quán)托管登記中心的配合。許多省、自治區(qū)、直轄市均設(shè)置了自己的產(chǎn)權(quán)交易中心，有的還設(shè)置了相應(yīng)的股權(quán)托管登記中心，統(tǒng)一該地的非上市股份有限公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為。如果被執(zhí)行人持有的是外地注冊非上市股份有限公司的股權(quán)，法院在采取凍結(jié)措施時就不得不與外地股權(quán)托管登記中心打交道。(三)爭取工商行政管理部門和公司的協(xié)助雖然僅靠工商部門或者公司本身的協(xié)助不能滿足非上市股份有限公司股權(quán)的執(zhí)行需要，但這并不意味著法院就不需要與他