銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具非公開定向發(fā)行規(guī)則

1、銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具非公開定向發(fā)行規(guī)則（協(xié)會公告銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具非公開定向發(fā)行規(guī)則（協(xié)會公告[2011]6號）號）中國銀行間市場交易商協(xié)會公告[2011]6號為推動金融市場發(fā)展，加快多層次資本市場體系建設(shè)，提高直接融資比重，拓寬非金融企業(yè)融資渠道，根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》（中國人民銀行令[2008]第1號）及相關(guān)法律法規(guī)，中國銀行間市場交易商協(xié)會組織市場成員制定了《銀行間債

2、券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具非公開定向發(fā)行規(guī)則》，于2010年8月27日經(jīng)交易商協(xié)會第二屆常務(wù)理事會第二次會議審議通過，并經(jīng)人民銀行備案同意，現(xiàn)予公布施行。第三條第三條在銀行間債券市場以非公開定向發(fā)行方式發(fā)行的債務(wù)融資工具稱為非公開定向債務(wù)融資工具（以下簡稱定向工具）。第四條第四條中國銀行間市場交易商協(xié)會（以下簡稱交易商協(xié)會）依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對定向工具的發(fā)行、登記托管、結(jié)算和流通轉(zhuǎn)讓實施自律管理。第五條第五條定向工具不向社會公眾發(fā)行。第六

3、條第六條定向投資人是指具有投資定向工具的實力和意愿、了解該定向工具投資風(fēng)險、具備該定向工具風(fēng)險承擔(dān)能力并自愿接受交易商協(xié)會自律管理的機構(gòu)投資人。第七條第七條定向投資人由發(fā)行人和主承銷商在定向工具發(fā)行前遴選確定。定向投資人投資定向工具應(yīng)向交易商協(xié)會出具書面確認(rèn)函（確認(rèn)函示范樣本見附件1）。第八條第八條定向工具投資人應(yīng)自行判斷和承擔(dān)投資風(fēng)險。第九條第九條定向工具發(fā)行與流通轉(zhuǎn)讓應(yīng)遵循平等、自愿、公平、誠信、自律的原則。第二章第二章注冊注冊第十