中國(guó)海外經(jīng)濟(jì)利益保護(hù)戰(zhàn)略芻論

1、中國(guó)海外經(jīng)濟(jì)利益保護(hù)戰(zhàn)略芻論中國(guó)海外經(jīng)濟(jì)利益保護(hù)戰(zhàn)略芻論2012年10月29日來(lái)源：《世界經(jīng)濟(jì)與政治》作者：李眾敏（中國(guó)社會(huì)科學(xué)院世界經(jīng)濟(jì)與政治研究所副研究員）隨著中國(guó)外匯儲(chǔ)備規(guī)模不斷擴(kuò)大以及企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的提升，中國(guó)在海外的經(jīng)濟(jì)利益也不斷增加。近年來(lái)，國(guó)際投資環(huán)境發(fā)生了很大的變化，使得保護(hù)海外經(jīng)濟(jì)利益成為非常迫切的問(wèn)題。本文以國(guó)內(nèi)外對(duì)海外經(jīng)濟(jì)利益保護(hù)的研究和實(shí)踐為基礎(chǔ)，分析提出中國(guó)海外經(jīng)濟(jì)利益保護(hù)戰(zhàn)略。全文分為四個(gè)部分：第一部分介紹中

2、國(guó)海外經(jīng)濟(jì)利益的界定，第二部分分析中國(guó)海外經(jīng)濟(jì)利益面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)，第三部分介紹中國(guó)應(yīng)對(duì)保護(hù)海外經(jīng)濟(jì)利益的進(jìn)展與問(wèn)題，第四部分是關(guān)于建立中國(guó)海外經(jīng)濟(jì)利益保護(hù)戰(zhàn)略的建議。一、中國(guó)海外經(jīng)濟(jì)利益的界定一、中國(guó)海外經(jīng)濟(jì)利益的界定根據(jù)斯蒂芬?？死辜{（StephenD.Krasner）的研究，有兩種方法定義國(guó)家利益：一種是邏輯演繹（logical－deductive）的方法，這種方法采取邏輯推理的方法對(duì)海外國(guó)家利益進(jìn)行界定；另一種是實(shí)證演繹（emp

3、irical－inductive）的方法，這種方法根據(jù)中央決策者的聲明和行為來(lái)判斷國(guó)家利益。受中國(guó)海外經(jīng)濟(jì)利益保護(hù)的實(shí)踐約束，我們只能采取第一種方法進(jìn)行界定。根據(jù)蘇長(zhǎng)和和陳偉恕的定義，結(jié)合武麗麗的分類，我們認(rèn)為中國(guó)海外經(jīng)濟(jì)利益是指中國(guó)的自然人、法人或國(guó)家所擁有的，在中國(guó)有效的主權(quán)管轄區(qū)域或行政管轄區(qū)域以外存在的，受到國(guó)際合約、當(dāng)?shù)胤ㄒ?guī)或中國(guó)國(guó)內(nèi)法規(guī)保護(hù)的經(jīng)濟(jì)利益。根據(jù)這一定義，構(gòu)成中國(guó)海外經(jīng)濟(jì)利益的要件包括：一是在主權(quán)管轄區(qū)域或行政管轄

4、區(qū)域以外存在。由于中國(guó)香港、中國(guó)澳門(mén)、中國(guó)臺(tái)灣等地區(qū)的原因，我們認(rèn)為海外經(jīng)濟(jì)利益可以適用主權(quán)原則，也可以適用行政管轄原則。如果適用主權(quán)原則，那么海外經(jīng)濟(jì)利益只包括在外國(guó)的經(jīng)濟(jì)利益；如果適用行政管轄原則，則還要包括中國(guó)香港、中國(guó)澳門(mén)和中國(guó)臺(tái)灣等區(qū)域。二是利益主體。利益主體不只是國(guó)家，而是也包括自然人、法人（企業(yè)）在內(nèi)。三是合規(guī)原則。中國(guó)所擁有的經(jīng)濟(jì)利益必須符合國(guó)際合約、當(dāng)?shù)胤苫蛑袊?guó)國(guó)內(nèi)法律等其中任何一項(xiàng)，即視為合法利益。這比通常用“國(guó)際

5、合約”為界線的定義要寬泛，因?yàn)橛行﹪?guó)家并不是國(guó)際合約的成員，所以用國(guó)際合約來(lái)界定顯然不合適。四是經(jīng)濟(jì)利益。與安全利益不同，中國(guó)海外經(jīng)濟(jì)利益只包括經(jīng)濟(jì)利益，一些和經(jīng)濟(jì)利益相關(guān)的安全利益（如海外員工的安全）也可以視為經(jīng)濟(jì)利益，而純粹的人身安全（如中國(guó)游客安全等）則不屬于經(jīng)濟(jì)利益的范圍。根據(jù)對(duì)中國(guó)海外經(jīng)濟(jì)利益的定義及要件，海外經(jīng)濟(jì)利益又可分為狹義的經(jīng)濟(jì)利益和廣義的經(jīng)濟(jì)利益。其中，狹義的經(jīng)濟(jì)利益就是指中國(guó)的海外資產(chǎn)和海外收益，即中國(guó)政府、一戰(zhàn)以

6、前，歐洲發(fā)達(dá)國(guó)家在海外也存在一定規(guī)模的投資，但是海外經(jīng)濟(jì)利益保護(hù)的任務(wù)不是很重，主要是因?yàn)榇蟛糠滞顿Y都是和殖民體系聯(lián)系在一起的。一戰(zhàn)以后，隨著殖民體系的瓦解，市場(chǎng)化的投資越來(lái)越多，尤其是有一些發(fā)達(dá)國(guó)家的跨國(guó)公司到發(fā)展中國(guó)家去投資，這時(shí)海外經(jīng)濟(jì)利益保護(hù)的問(wèn)題才開(kāi)始凸顯。歐美發(fā)達(dá)國(guó)家在海外經(jīng)濟(jì)利益保護(hù)中，關(guān)注最多的是資產(chǎn)沒(méi)收（國(guó)有化）的問(wèn)題，但近年來(lái)威脅海外經(jīng)濟(jì)利益的因素越來(lái)越多，我們可以將海外經(jīng)濟(jì)利益面臨的風(fēng)險(xiǎn)分為政治風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、政策

7、風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、自然災(zāi)害和運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)等六大類。和其他國(guó)家一樣，中國(guó)也同樣面臨著以上六類風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)然，中國(guó)海外經(jīng)濟(jì)利益所面臨的風(fēng)險(xiǎn)與歐美發(fā)達(dá)國(guó)家存在許多不同的地方：一是中國(guó)面臨的國(guó)有化風(fēng)險(xiǎn)比較小，而發(fā)達(dá)國(guó)家則把國(guó)有化視為對(duì)外投資的頭號(hào)風(fēng)險(xiǎn)；二是中國(guó)是發(fā)展中國(guó)家，發(fā)展中國(guó)家在向發(fā)達(dá)國(guó)家投資的過(guò)程中，面臨完全不同的制度環(huán)境，所面臨的風(fēng)險(xiǎn)也就不相同；三是企業(yè)自身能力不足帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)甚至比宏觀層面的風(fēng)險(xiǎn)還要大，企業(yè)投資決定不謹(jǐn)慎、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)能力差、跨國(guó)管

8、理能力不足等問(wèn)題所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)，要遠(yuǎn)大于宏觀經(jīng)濟(jì)與政治風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的問(wèn)題，而歐美發(fā)達(dá)國(guó)家的跨國(guó)公司多具有較強(qiáng)的跨國(guó)管理和經(jīng)營(yíng)能力。具體而言，在上述六類風(fēng)險(xiǎn)中，中國(guó)經(jīng)常面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要包括以下方面：第一，東道國(guó)政治動(dòng)蕩。東道國(guó)政治動(dòng)蕩可以說(shuō)是中國(guó)海外經(jīng)濟(jì)利益面臨的首要風(fēng)險(xiǎn)，它表現(xiàn)為兩種形式：一是當(dāng)?shù)匕l(fā)生政治動(dòng)蕩。比如在西亞北非局勢(shì)動(dòng)蕩中，中國(guó)海外工程承包企業(yè)就受到很大的影響。二是由于當(dāng)?shù)卣蝿?dòng)蕩所導(dǎo)致的綁架、爆炸等恐怖襲擊。在政治動(dòng)蕩地區(qū)，大部分

9、恐怖襲擊是針對(duì)商業(yè)設(shè)施的。根據(jù)美國(guó)國(guó)務(wù)院的統(tǒng)計(jì)，2001年，全球共發(fā)生針對(duì)各種設(shè)施的恐怖襲擊531起，其中對(duì)商業(yè)設(shè)施的襲擊為397起，占74.8%，而對(duì)軍事和政府設(shè)施的恐怖襲擊只有17起，僅占3.2%.中國(guó)石油工人在尼日利亞遭綁架等，都屬于這一類的風(fēng)險(xiǎn)。第二，東道國(guó)的安全審查。自從中國(guó)企業(yè)開(kāi)始大規(guī)模對(duì)外投資以來(lái)，安全審查可以說(shuō)是中國(guó)企業(yè)海外投資面臨的頭號(hào)難題，這主要由三個(gè)方面的原因造成：一是中國(guó)對(duì)外投資增長(zhǎng)速度太快。由于中國(guó)對(duì)外投資迅速

10、增長(zhǎng)，導(dǎo)致外國(guó)政府、媒體、公眾對(duì)中國(guó)的投資抱有戒心，中國(guó)對(duì)歐美、非洲、拉美的投資都成為媒體討論的焦點(diǎn)。二是中國(guó)對(duì)外投資主要由國(guó)有企業(yè)完成。一般而言，發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)國(guó)有企業(yè)有諸多的擔(dān)心，即使是已經(jīng)治理改革、符合經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展（OECD）組織《國(guó)有企業(yè)國(guó)際化經(jīng)營(yíng)指南》的國(guó)有企業(yè)，也同樣會(huì)遭受更多的審查。中國(guó)國(guó)有企業(yè)對(duì)外投資規(guī)模大、投資領(lǐng)域敏感（能源、資源居多），而自身的改革又不到位，招致更多的安全審查也是非常自然的事情。三是中國(guó)企業(yè)不善于與公眾