中國證券商監(jiān)管制度研究.pdf

1、論文首先是從中國證券商的發(fā)展和國際比較入手,論述了在中國改革開放的背景下證券商的產生發(fā)民過程.然后從經濟學和法學的角度對證券商監(jiān)管的必要性和重要性進行理論分析.論文對于一般的證券商監(jiān)管制度框架進行了考察和分析,回顧和反思了中國證券商監(jiān)管制度的變遷中的利弊得失.在借鑒國際經驗和總結中國過去監(jiān)管實踐的基礎上,提出了完善中國證券商監(jiān)管制度的基本思路.同時對于如何適應開放環(huán)境中的證券商監(jiān)管制度提出了一些方向性的設計.論文由七章構成.第一章從論述

2、中國證券商的發(fā)展和國際比較開始,對中國證券商產生的背景及其發(fā)展,中國證券商發(fā)展各個階段的不同特點進行了敘述和分析.第二章是證券商監(jiān)管的經濟學分析.第三章是證券商監(jiān)管的法理基礎.第四章是對于證券商監(jiān)管制度的一般分析,這一章論述了證券商監(jiān)管的理念,認為監(jiān)管應該首先明確監(jiān)管目標,在此基礎是建立市場參與各方應該遵循的游戲規(guī)則--證券商監(jiān)管的法律體系.第五章對中國的證券商監(jiān)管制度進行回顧和反思.把中國證券商監(jiān)管制度的演變過程分成三個階段.第六章對

3、如何完善現(xiàn)行的證券商監(jiān)管制度提供一個階段性的設計.在這個設計中,作者認為在制度設計時應該考慮因素,即國際性因素、本土性因素和效益化因素.要確立符合國際慣例的監(jiān)管理念,要從游戲規(guī)則系統(tǒng)開始,從監(jiān)管主體的執(zhí)法、證券商內部控制和自律監(jiān)管制度等等方面來完善中國的證券商監(jiān)管制.第七章對開放環(huán)境中的金融監(jiān)管制度進行了思考.目前,國際上絕大多數國家已經從分業(yè)經營走向混業(yè)經營,一些國家的金融監(jiān)管體制如英國由分業(yè)監(jiān)管走向統(tǒng)一監(jiān)管.面對如此國際形勢中國如何