遼寧省證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)的行政監(jiān)管模擬試題

1、遼寧省寧省證券從券從業(yè)資業(yè)資格考格考試：證券市券市場(chǎng)的行政的行政監(jiān)管模管模擬試題擬試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、當(dāng)個(gè)人出現(xiàn)（）情形時(shí)，不得申請(qǐng)注冊(cè)登記為保薦代表人。A具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷B參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格C4年以前曾受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰D負(fù)有數(shù)額較大、到期未清償?shù)膫鶆?wù)2、每年

2、______和______以前，企業(yè)應(yīng)披露本年度第一季度和第三季度的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表及現(xiàn)金流量表。（）A3月31日；11月30日B3月31日；10月31日C4月30日；11月31日D4月30日；10月31日3、下列關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的收益分配，說(shuō)法錯(cuò)誤的有__。A投資者于周五申購(gòu)或轉(zhuǎn)換入的基金份額享有周五、周六、周日的收益B每周一至周四進(jìn)行收益分配時(shí)，僅對(duì)當(dāng)日收益進(jìn)行分配C貨幣市場(chǎng)基金每周五進(jìn)行收益分配時(shí)，將同時(shí)分配周六和周日的收益D投

3、資者于周五贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周五、周六、周日的收益4、股票價(jià)格指數(shù)是__，用以反映市場(chǎng)股票價(jià)格的相對(duì)水平。A將計(jì)算期的股價(jià)或市值與某一基期的股價(jià)或市值相比較的相對(duì)變化指數(shù)B將計(jì)算期的股價(jià)或市值與股票發(fā)行的股價(jià)或市值相比較的絕對(duì)變化指數(shù)C將現(xiàn)行股價(jià)或市值與預(yù)期的股價(jià)或市值相比較的相對(duì)變化指數(shù)D將計(jì)算期的市值與某一基期的股價(jià)相比較的相對(duì)變化指數(shù)5、紅籌股是指在______注冊(cè)，在______上市，主要業(yè)務(wù)在______或大部分股東

4、權(quán)益來(lái)自______的股票。__A香港；中國(guó)境外；中國(guó)內(nèi)地；中國(guó)內(nèi)地B香港；中國(guó)境外；香港；香港C中國(guó)境外；香港；中國(guó)內(nèi)地；中國(guó)內(nèi)地D中國(guó)內(nèi)地；香港；香港；香港6、國(guó)有企業(yè)、集體企業(yè)及其他所有制形式的企業(yè)經(jīng)重組改制為股份有限公司后，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出境外上市申請(qǐng)，按合理預(yù)期市盈率計(jì)算，籌資額不少于__萬(wàn)美元。A500B1000C3000D50007、（）可對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)擔(dān)任某只股票發(fā)行的承銷商資格提出否決意見。A中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B保薦人

5、C國(guó)家發(fā)展改革委員會(huì)B憑證式C電子式D不記名式15、以5元作為傭金的收取起點(diǎn)不適用于__。A上海證券交易所上市的A股B深圳證券交易所上市的A股C證券投資基金DB股16、國(guó)際金融市場(chǎng)的動(dòng)蕩對(duì)__上市公司的業(yè)績(jī)影響最大，對(duì)其股價(jià)的沖擊也最大。A內(nèi)向型B外向型C單向經(jīng)營(yíng)型D多角化經(jīng)營(yíng)型17、關(guān)于上市公司歷次募集資金的運(yùn)用，發(fā)行人應(yīng)列表披露前__次募集資金的實(shí)際使用情況。A1B2C3D418、A公司權(quán)證的某日收盤價(jià)是4元，A公司股票收盤價(jià)是16

6、元，行權(quán)比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，即1.60元；而權(quán)證次日可以上漲或下跌的幅度為__元。A1B1.60C2D419、證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對(duì)應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過(guò)程屬于__。A清算B交收C成交D競(jìng)價(jià)20、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)必須經(jīng)__批準(zhǔn)。A當(dāng)?shù)卣瓸財(cái)政部C國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D商業(yè)銀行21、提出套利定價(jià)理論的是__。A夏普B特雷諾C理查德羅爾D史蒂夫羅斯22、關(guān)于保本