內蒙古證券從業(yè)資格考試 金融期權與期權類金融衍生產品考試試卷

1、2017年上半年內蒙古年上半年內蒙古證券從券從業(yè)資業(yè)資格考格考試：金融期：金融期權與期與期權類金融衍生金融衍生產品考品考試試試試卷一、單項選擇題（共一、單項選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項中，只有分，每題的備選項中，只有1個事最符合個事最符合題意）題意）1、證券投資基金運作中的制衡機制指的是__。A監(jiān)管部門對基金管理人和托管人的制衡機制B投資人擁有所有權、管理人管理和運作基金資產、托管人保管基金資產，三方當事人之間相互監(jiān)

2、督、相互制約的機制C基金投資者通過公眾輿論監(jiān)督基金管理人和托管人的制衡機制D基金管理人內部相互制約的制衡機制2、根據(jù)了解客戶原則，證券公司在向客戶提供特定服務的時候，應當對客戶相關情況進行了解，下列選項中不屬于證券公司應當了解的內容的是__。A客戶的身份B客戶的財產及收入情況C證券投資經驗D客戶的家庭情況3、《資金申購上網定價公開發(fā)行股票實施辦法》和《滬市股票上網發(fā)行資金申購實施辦法》從規(guī)定的內容看，主要是采用了（）制度。A客戶交易結算

3、資金第三方存管B會員分級結算C新股發(fā)行現(xiàn)金申購D客戶交易結算資金獨立存管4、自中國證監(jiān)會核準發(fā)行之日起，上市公司應在（）個月內發(fā)行證券。A3B6C12D185、我國《證券法》規(guī)定，社會募集公司申請股票上市的條件之一是，向社會公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上。公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為__以上。A5%B10%C15%D20%6、獲準上市的基金，須于上市首日前的__個工作日內至少在一種中國證監(jiān)會指定

4、的報刊上公布上市公告書。A7B5C3D1A差價B溢價C折價D平價16、下列關于國際金融市場動蕩對證券市場的影響，錯誤的是__。A一國的經濟越開放，證券市場的國際化程度越高，證券市場受匯率的影響越大B一般而言，匯率下降，本幣升值，本國產品競爭力強，出口型企業(yè)將增加收益，因而企業(yè)的股票和債券價格將上漲C匯率上升，本幣貶值，將導致資本流出本國，資本的消失將使得本國證券市場需求減少，從而市場價格下跌D從趨勢上看，由于中國經濟的持續(xù)高速發(fā)展，人民

5、幣漸進升值的過程仍將持續(xù)，升值預期將對股市的長期走勢構成強力支撐17、適合人選收入型組合的證券有__。A低派息低風險普通股B附息債券C優(yōu)先股D避稅債券18、下列不屬于經常項目的是__。A貿易收支B勞務收支C單方面轉移D資本流動19、證券市場上最重要的中介機構是__。A會計師事務所B證券公司C資產評估事務所D投資咨詢公司20、如果市場是有效率的，那么，債券的平均利率和股票的平均收益率會（）。A大體上接近B不會接近C股票的平均收益率會較高D