重慶省證券從業(yè)資格考試證券與證券市場(chǎng)考試試卷

1、重慶省證券從券從業(yè)資業(yè)資格考格考試：證券與券與證券市券市場(chǎng)考試試試試卷一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)原則是__。A安全、快速、低成本B安全、高效、低成本C準(zhǔn)確、快速、低成本D準(zhǔn)確、便利、低成本2、__適合于證券數(shù)目較小的情況。A分層抽樣法B優(yōu)化法C方差最小化法D方差最大化法3、通過(guò)電子化交易系統(tǒng)，進(jìn)行實(shí)

2、時(shí)、自動(dòng)買賣的程序交易，以調(diào)整倉(cāng)位，這種做法叫__。A靜態(tài)套期保值策略B動(dòng)態(tài)套期保值策略C主動(dòng)套期保值策略D被動(dòng)套期保值策略4、預(yù)期理論暗含的假定之一是__。A不同期限的債券是可以互相替代的B長(zhǎng)期借貸活動(dòng)決定長(zhǎng)期債券的利率，而短期交易決定了短期債券利率C利率期限結(jié)構(gòu)和債券收益率曲線是由不同市場(chǎng)的供求關(guān)系決定的D長(zhǎng)、中、短期債券被分割在不同的市場(chǎng)上，各自有獨(dú)立的市場(chǎng)均衡狀態(tài)5、上市公司并購(gòu)重組中，因國(guó)有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實(shí)際控制人

3、控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過(guò)（）的，收購(gòu)人可免于聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)。A10%B20%C25%D30%6、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，自營(yíng)股票規(guī)模不得超過(guò)凈資本的__。A百分之五十B百分之百C百分之三百D百分之五百7、__負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程，選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)，確定對(duì)單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率(費(fèi)率)、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例、可充抵保證金的證券種類及折算

4、率、客戶可融資買入和融券賣出的證券種類。15、記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉(zhuǎn)移到受讓人賬戶，從而完成證券登記變更的過(guò)程稱之為_(kāi)_。A交易性過(guò)戶B證券賬戶轉(zhuǎn)讓C集中交易過(guò)戶D集中證券賬戶變更16、國(guó)債買斷式回購(gòu)到期購(gòu)回結(jié)算的交收時(shí)點(diǎn)為_(kāi)_。AR日(R為到期日)14:00BR1日(R為到期日)14:00CR日(R為到期日)17:00DR1日(R為到期日)17:0017、外國(guó)公司股票在美國(guó)上市通常采用__形式。A股票B存托憑證C認(rèn)股憑證D

5、股票期權(quán)18、下列不屬于無(wú)權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險(xiǎn)的是__。A由于委托人的欺詐行為，工作人員沒(méi)有識(shí)破而錯(cuò)買錯(cuò)賣B申報(bào)過(guò)程中工作人員輸錯(cuò)證券代碼，證券價(jià)格等給投資者帶來(lái)的損失C由于工作人員的過(guò)失在委托單有效期已過(guò)的情況下的錯(cuò)買錯(cuò)賣D由于工作人員的疏忽報(bào)錯(cuò)了股票代碼，將他人的證券錯(cuò)買錯(cuò)賣19、下列關(guān)于無(wú)記名股票闡述，不正確的是__。A無(wú)記名股票轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡(jiǎn)便B無(wú)記名股票安全性較差C無(wú)記名股票認(rèn)購(gòu)股票時(shí)可以分次繳納出資D無(wú)記名股票認(rèn)購(gòu)股票時(shí)要求

6、一次繳納出資20、假設(shè)在20個(gè)季度內(nèi)，股票市場(chǎng)出現(xiàn)上揚(yáng)的季度數(shù)有12個(gè)，其余8個(gè)季度則出現(xiàn)下跌。在股票市場(chǎng)上揚(yáng)的季度中，擇時(shí)損益為正值的季度數(shù)有10個(gè)；在股票市場(chǎng)出現(xiàn)下跌的季度中，擇時(shí)損益為正值的季度數(shù)為6個(gè)，該基金的成功概率為_(kāi)_。A58.33%B68.33%C75%D83.33%21、根據(jù)貨幣時(shí)間價(jià)值概念，貨幣終值的大小不取決于__。A計(jì)息的方法B現(xiàn)值的大小C利率D市場(chǎng)價(jià)格22、下列基金類別中，__的管理費(fèi)率最高。A證券衍生工具基金