期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定

1、期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定第一章總則第一條為有效實施對期貨公司的監(jiān)督管理，引導期貨公司進一步深化中介職能定位，促進期貨公司持續(xù)規(guī)范健康發(fā)展和做優(yōu)做強，全面提升期貨行業(yè)服務國民經(jīng)濟能力，根據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨公司管理辦法》等有關規(guī)定，制定本規(guī)定。第二條期貨公司分類是指以期貨公司風險管理能力為基礎，結合公司市場競爭力、培育和發(fā)展機構投資者狀況、持續(xù)合規(guī)狀況，按照本規(guī)定評價和確定期貨公司的類別。第三條中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原

2、則，在征求期貨行業(yè)等有關方面意見的基礎上，制定并適時調(diào)整期貨公司分類的評價指標與標準。第四條期貨公司的分類評價由中國證監(jiān)會及其派出機構組織實施，堅持依法合規(guī)、客觀公正的原則。第五條中國證監(jiān)會設立期貨公司分類監(jiān)管評審委員會（以下簡稱評審委員會），負責評審等客戶管理水平等情況，體現(xiàn)其操作風險管理能力。（二）資本充足。主要反映期貨公司以凈資本為核心的風險監(jiān)管指標及管理情況，體現(xiàn)其資本實力及流動性狀況。（三）公司治理。主要反映期貨公司治理和規(guī)范

3、運作情況，體現(xiàn)其合規(guī)風險管理能力。（四）內(nèi)部控制。主要反映期貨公司內(nèi)部控制制度有效運行情況，體現(xiàn)其內(nèi)部控制管理水平。（五）信息系統(tǒng)安全。主要反映期貨公司信息系統(tǒng)的穩(wěn)定與安全情況，體現(xiàn)其技術風險管理能力。（六）信息公示。主要反映期貨公司信息公示的及時性、真實性、準確性、完整性，體現(xiàn)其誠信風險管理能力。第九條期貨公司市場競爭力主要根據(jù)期貨公司在評價期內(nèi)的業(yè)務規(guī)模、成本管理能力、盈利能力等情況進行評價，包括以下內(nèi)容：（一）日均客戶權益總額；（