學(xué)術(shù)規(guī)范

1、導(dǎo)言科學(xué)研究作為人類知識(shí)生產(chǎn)的主要途徑，從來(lái)就是社會(huì)的集體事業(yè)?？茖W(xué)知識(shí)的獲取和交流都是以科學(xué)家的誠(chéng)信為基礎(chǔ)的。然而，在科學(xué)發(fā)展的過(guò)程中，特別是在當(dāng)代科學(xué)研究過(guò)程中，科研誠(chéng)信不斷面臨新的挑戰(zhàn)。一、科研誠(chéng)信問(wèn)題產(chǎn)生的主要背景一、科研誠(chéng)信問(wèn)題產(chǎn)生的主要背景在相當(dāng)長(zhǎng)的一個(gè)時(shí)期內(nèi)，人們都相信科學(xué)是以誠(chéng)實(shí)為基礎(chǔ)的事業(yè)，科學(xué)家是誠(chéng)實(shí)的人。人們心目中科學(xué)家的典型，是17世紀(jì)英國(guó)皇家學(xué)會(huì)中那些自由而誠(chéng)實(shí)的紳士們。他們從事科學(xué)研究不為任何私利，只是為了探

2、索真理而進(jìn)行“好奇心驅(qū)動(dòng)的研究”。1663年，當(dāng)英國(guó)皇家學(xué)會(huì)成立時(shí)，科學(xué)家們形成的基本共識(shí)之一是“科學(xué)不可干預(yù)社會(huì)生活”。當(dāng)時(shí)科學(xué)實(shí)踐為社會(huì)所帶來(lái)的好處十分有限，科學(xué)對(duì)人們的日常生活基本沒(méi)有產(chǎn)生什么大的影響。即使在他們的工作中偶爾出現(xiàn)一些錯(cuò)誤，科學(xué)體系可以進(jìn)行自我糾正，因?yàn)榭茖W(xué)共同體是一個(gè)有效、民主并能自我糾錯(cuò)的系統(tǒng)；科學(xué)活動(dòng)所受到的嚴(yán)格管制是任何其他活動(dòng)無(wú)法比擬的：實(shí)驗(yàn)上誤差可以通過(guò)重復(fù)實(shí)驗(yàn)來(lái)消除，而以同行評(píng)議為核心的科學(xué)評(píng)價(jià)體系足以

3、清除不同形式的欺騙、實(shí)驗(yàn)上的誤差或研究者的失誤，防止和發(fā)現(xiàn)自欺行為和偏見(jiàn)。17世紀(jì)以后，科學(xué)知識(shí)生產(chǎn)以不同方式逐漸走向職業(yè)化，但在較長(zhǎng)的歷史時(shí)期，在科學(xué)界處于支配地位的仍是對(duì)科學(xué)研究有濃厚興趣并做出重要貢獻(xiàn)的科學(xué)家，以及富有經(jīng)驗(yàn)的學(xué)者。科學(xué)知識(shí)的生產(chǎn)與科學(xué)家個(gè)人的經(jīng)濟(jì)和其他利益并沒(méi)有直接聯(lián)系在一起；兩者的關(guān)系一直被有意或無(wú)意地屏蔽著?？茖W(xué)知識(shí)在社會(huì)中被作為“公共物品”生產(chǎn)和消費(fèi)?？茖W(xué)研究的成果是社會(huì)協(xié)作的產(chǎn)物，因此它們屬于社會(huì)所有，科學(xué)

4、家獲得的是科學(xué)共同體內(nèi)部的承認(rèn)和個(gè)人聲望。至于由此而獲得的職位及相關(guān)的利益，都只是些微不足道的副產(chǎn)品。人們相信，利益往往與偏見(jiàn)聯(lián)系在一起，“真理不會(huì)通過(guò)有私利的理解、探詢或表述而產(chǎn)生”?！叭藗儽唤ㄗh檢查關(guān)于所說(shuō)的和誰(shuí)說(shuō)的之間關(guān)系的可能偏見(jiàn)，如果發(fā)現(xiàn)了這些利益，事物的真理性就會(huì)因而大打折扣。”[1]這種理想與追求科學(xué)知識(shí)的客觀真實(shí)性目標(biāo)相一致，從而得到推崇、提倡與加強(qiáng)。20世紀(jì)以后，科學(xué)活動(dòng)已不只是少數(shù)社會(huì)精英的興趣愛(ài)好，而成為千百萬(wàn)人謀

5、生的職業(yè)；知識(shí)生產(chǎn)開(kāi)始與利益問(wèn)題直接掛鉤。同時(shí)，對(duì)科研資源的競(jìng)爭(zhēng)也日趨激烈。近幾十年來(lái)，隨著科學(xué)技術(shù)的迅速發(fā)展及其對(duì)社會(huì)各方面影響的日益廣泛、深入，社會(huì)對(duì)科學(xué)知識(shí)生產(chǎn)的投入規(guī)模與生產(chǎn)方式也相應(yīng)地發(fā)生了變化。科學(xué)社會(huì)學(xué)家齊曼總結(jié)說(shuō)，“在不足一代人的時(shí)間里，我們見(jiàn)證了在科學(xué)組織、管理和實(shí)施方式中發(fā)生的一個(gè)根本性的、不可逆轉(zhuǎn)的、遍及世界的變化”。在這樣的情況下，如何規(guī)避科研中的利益沖突，排除偏見(jiàn)與歪曲，確?？蒲薪Y(jié)果的客觀性和可信性成為需要重視

6、的問(wèn)題。同時(shí)，科學(xué)研究成果在不同方面的題，進(jìn)一步制定和完善政策法規(guī)、規(guī)章制度和行為規(guī)范，用“他律”來(lái)支持和補(bǔ)充科研人員的“自律”。同時(shí)，許多國(guó)家在完善調(diào)查處理科研不端行為舉報(bào)的同時(shí)，從正面宣傳“科研誠(chéng)信”，倡導(dǎo)負(fù)責(zé)任的科研行為（ResponsibleConductofResearch，RCR)，并探討如何從科研倫理道德、行為規(guī)范、體制機(jī)制、政策法規(guī)、文化氛圍等諸方面來(lái)確?？蒲姓\(chéng)信。三、開(kāi)展科研誠(chéng)信宣傳教育工作的重要性三、開(kāi)展科研誠(chéng)信宣傳

7、教育工作的重要性防治科研不端行為和科研不當(dāng)行為，除了依靠制度、規(guī)范和法律，還要依靠引導(dǎo)和教育，使科研人員自尊和自律。近年來(lái)，世界各國(guó)普遍加強(qiáng)了對(duì)科研誠(chéng)信的教育，包括出版了很多重要的著作和教材，如美國(guó)國(guó)家科學(xué)院、美國(guó)工程科學(xué)院和美國(guó)醫(yī)學(xué)科學(xué)院編寫(xiě)出版的《怎么樣當(dāng)一名科學(xué)家》、《科研道德：倡導(dǎo)負(fù)責(zé)行為》，美國(guó)芝加哥大學(xué)政治科學(xué)系查爾斯李普森教授撰寫(xiě)的《誠(chéng)實(shí)做學(xué)問(wèn)：從大一到教授》，以及美國(guó)衛(wèi)生與人類服務(wù)部研究誠(chéng)信辦公室委托其顧問(wèn)尼古拉斯斯丹尼

8、克撰寫(xiě)的《科研倫理入門》，等等。20世紀(jì)90年代以來(lái)，我國(guó)的科研誠(chéng)信教育逐步展開(kāi)，并成為科研誠(chéng)信建設(shè)工作的重要環(huán)節(jié)。這就特別需要研究和編寫(xiě)有針對(duì)性的、高質(zhì)量、權(quán)威性的系列教材，以提高科研誠(chéng)信教育的普及程度，為科研誠(chéng)信教育提供制度化的保障。為此，我們編寫(xiě)這本《科研誠(chéng)信知識(shí)讀本》，目的是為我國(guó)高等學(xué)校的本科生、研究生和廣大科研人員、博士后提供從事科學(xué)研究和處理科研活動(dòng)中的各類沖突時(shí)應(yīng)遵循的行為規(guī)范指南，并引導(dǎo)他們弘揚(yáng)科學(xué)精神，堅(jiān)守職業(yè)操守，

9、使他們知道在科研活動(dòng)中應(yīng)該怎樣做，為什么應(yīng)該這樣做，并且愿意這樣做，使堅(jiān)持科研誠(chéng)信的觀念內(nèi)化為自己的思想、動(dòng)機(jī)和行為。維護(hù)和促進(jìn)科研誠(chéng)信是每一位科研工作者的社會(huì)責(zé)任，也是時(shí)代賦予我們的歷史使命。希望讀者通過(guò)閱讀本書(shū)，能夠加深對(duì)負(fù)責(zé)任研究的行為規(guī)范的理解，并在日?？蒲谢顒?dòng)中加強(qiáng)自律，抵御來(lái)自各方面的誘惑和壓力，堅(jiān)守科研活動(dòng)的道德規(guī)范，弘揚(yáng)科學(xué)精神，為促進(jìn)我國(guó)科技事業(yè)的持續(xù)健康發(fā)展做出貢獻(xiàn)。第一節(jié)科學(xué)研究相關(guān)的基本概念一、科學(xué)與技術(shù)一、科學(xué)

10、與技術(shù)[1]科學(xué)的起源可以追溯到古希臘為了知識(shí)而求知的古典哲學(xué)傳統(tǒng)和近代實(shí)驗(yàn)科學(xué)傳統(tǒng)。從詞源上看，科學(xué)（science）的拉丁詞源scientia有求知之意，而后者所譯自的希臘詞episteme（知識(shí)）又與知識(shí)論（epistemology）一詞同根，泛指任何具有嚴(yán)格與確定性特征的知識(shí)與信念體系；德文的“科學(xué)”（Wissenschaft）指系統(tǒng)的知識(shí)與學(xué)問(wèn)，其字根wissen意為“去知”（toknow）。當(dāng)代著名科技史家林德伯格在《西方科