證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息查詢申請(qǐng)指南_第1頁(yè)
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文檔簡(jiǎn)介

1、證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息申報(bào)、查詢、更正服務(wù)指南依據(jù)《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱《辦法》)的規(guī)定,制定本指南。一、基本信息湖北轄區(qū)內(nèi)符合《辦法》第七條規(guī)定的公民、法人或其他組織,受中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)務(wù)院其他主管部門等其他省部級(jí)及以上單位和證券期貨交易所、證券期貨市場(chǎng)行業(yè)協(xié)會(huì)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等全國(guó)性證券期貨市場(chǎng)行業(yè)組織作出的表彰、獎(jiǎng)勵(lì)、評(píng)比,以及信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)作出的信用評(píng)級(jí)信息,可依照本指南自行向我局申報(bào),記入誠(chéng)信檔案。公民、法

2、人或其他組織符合下列條件之一的,可依照本指南向我局申請(qǐng)查詢除《辦法》第十四條規(guī)定之外的誠(chéng)信信息:(一)公民、法人或其他組織申請(qǐng)查詢自己的誠(chéng)信信息的;(二)發(fā)行人、上市公司申請(qǐng)查詢擬任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的誠(chéng)信信息的;(三)發(fā)行人、上市公司申請(qǐng)查詢擬參與本公司并購(gòu)、重組的公民、法人或其他組織的誠(chéng)信信息的;(四)發(fā)行人、上市公司申請(qǐng)查詢擬委托的證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)從業(yè)人員的誠(chéng)信信息的;(五)證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)查詢其所提

3、供專業(yè)服務(wù)的發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東和實(shí)際控制人的誠(chéng)信信息的;(六)證券公司、基金管理公司、期貨公司、證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)查詢已聘任或擬聘任的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或其他從業(yè)人員的誠(chéng)信信息的;申請(qǐng)人應(yīng)提交如下材料:(1)《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息更正申請(qǐng)表》(見附件3);(2)身份證明文件:申請(qǐng)主體為個(gè)人的,出示居民身份證或護(hù)照并提供復(fù)印件;申請(qǐng)主體為機(jī)構(gòu)的,提供營(yíng)業(yè)執(zhí)照或統(tǒng)一社會(huì)信用代碼證(未換領(lǐng)統(tǒng)一社會(huì)信

4、用代碼證的,提供組織機(jī)構(gòu)代碼證)復(fù)印件,及申請(qǐng)機(jī)構(gòu)授權(quán)委托辦理更正事宜的授權(quán)委托書,出示辦理人居民身份證并提供復(fù)印件;(3)關(guān)于申請(qǐng)?jiān)虻臅嬖敿?xì)說(shuō)明;誠(chéng)信信息所對(duì)應(yīng)的決定或者行為已經(jīng)復(fù)議、訴訟等法定程序撤銷或變更的,應(yīng)該提供復(fù)議決定、司法裁判等文件復(fù)印件。三、申請(qǐng)的提出(一)申(一)申請(qǐng)方式方式公民、法人及其他組織申報(bào)、申請(qǐng)查詢和更正誠(chéng)信信息的,應(yīng)按本指南要求填寫申請(qǐng)表,并附相關(guān)文件統(tǒng)一向湖北證監(jiān)局受理部門現(xiàn)場(chǎng)書面提出。申請(qǐng)表可在中國(guó)

5、證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站通過(guò)“站內(nèi)檢索”功能檢索下載或在湖北證監(jiān)局網(wǎng)站本指南附件中下載,也可向我局領(lǐng)取或自行復(fù)制。為提高申請(qǐng)效率,申請(qǐng)表應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。(二)申(二)申請(qǐng)的受理的受理受理部門:湖北證監(jiān)局辦公室聯(lián)系電話:87460020辦公地址:湖北省武漢市洪山區(qū)珞喻路540號(hào)辦公時(shí)間:8:3012:00,13:3017:00(節(jié)假日、公休日除外)。四、處理結(jié)果及告知1、誠(chéng)信信息申信信息申報(bào)經(jīng)審核,公民、法人或其他組織申報(bào)的表彰、獎(jiǎng)勵(lì)、評(píng)比和信用評(píng)

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