證券監(jiān)管中的行政訴訟問題

1、1.181.18證券監(jiān)管中的行政訴訟問題證券監(jiān)管中的行政訴訟問題（管（管樂）證券監(jiān)管是指證券主管機(jī)關(guān)根據(jù)法律賦予的行政權(quán)力，以及自律機(jī)構(gòu)根據(jù)行業(yè)規(guī)則，為實(shí)現(xiàn)監(jiān)管目標(biāo)，即保證證券市場環(huán)境的公開、公正和公平，保護(hù)市場參與者的合法權(quán)益，利用各種監(jiān)管手段對證券市場的參與者及其活動實(shí)施管制和約束的行為。我國證券法的核心是證券監(jiān)管，證券法賦予證券管理行政機(jī)關(guān)在管理中的審批及核準(zhǔn)等權(quán)力，證券法在證券發(fā)行、證券上市、信息披露、交易收購、各種機(jī)構(gòu)場所的設(shè)

2、立等方面均有行政行為程序性的規(guī)定。特別是在監(jiān)管方面，證券法關(guān)于禁止性條款的比重相當(dāng)大，如將欺詐行為、內(nèi)幕交易行為和操縱市場行為列為禁止的交易行為。此外，證券法還賦予證券管理機(jī)關(guān)使用行政強(qiáng)制措施的權(quán)力和廣泛的行政處罰功能。根據(jù)現(xiàn)行證券法的相關(guān)規(guī)定，證券監(jiān)管的對象主要是證券發(fā)行、上市、交易活動以及證券市場的相關(guān)主體；證券監(jiān)管的方式主要是通過制定法律及其他規(guī)范性文件以及通過嚴(yán)格執(zhí)法來規(guī)制市場主體和市場行為；證券監(jiān)管的目的在于保證證券市場的信息

3、得以真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露，提高市場透明度，懲罰市場違法違規(guī)行為，從而維護(hù)證券市場秩序，保護(hù)投資者的合法權(quán)益和社會公共利益。證券監(jiān)管包括政府監(jiān)管和自律監(jiān)管兩部分。政府監(jiān)管是政府監(jiān)督機(jī)構(gòu)對證券市場上各種主體與活動的限制與約束?？梢哉f，監(jiān)管的本質(zhì)是以政府的命令作為一種基本的制度手段代替市場競爭機(jī)制，以確保獲得良好的經(jīng)濟(jì)效果。自律監(jiān)管由非官方的機(jī)構(gòu)根據(jù)機(jī)構(gòu)成員普遍認(rèn)可的行為準(zhǔn)則對行業(yè)內(nèi)部的行為自我約束和管理。大多數(shù)情況下，證券領(lǐng)域的監(jiān)管是由政

4、府監(jiān)管和自律監(jiān)管共同完成的。在我國，政府監(jiān)管主要是以證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)為代表的政府機(jī)構(gòu)對證券市場所實(shí)施的監(jiān)督。而自律監(jiān)管主要是指證券業(yè)協(xié)會和證券交易所對證券市場所開展的監(jiān)管。與政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)所擁有的行政權(quán)力不同，自律監(jiān)管組織主要通過一定范圍內(nèi)的成員（如證券交易所相對于作為其會員的證券公司和在該市場上市的公司）制定的章程等規(guī)范性文件來獲得對成員的監(jiān)管權(quán)力。證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律組織，在我國，證券公司都必須加入證券業(yè)協(xié)會。證券業(yè)協(xié)務(wù)院授權(quán)的部

5、門的決定安排政府債券上市交易。因此，證監(jiān)會負(fù)責(zé)對交易所履行上市核準(zhǔn)職責(zé)的監(jiān)管。3、證券交易、登記、存管、結(jié)算的監(jiān)督管理、證券交易、登記、存管、結(jié)算的監(jiān)督管理證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的證券交易、登記、存管、結(jié)算的監(jiān)督管理權(quán)是指證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)在證券發(fā)行、上市后對證券的交易、登記、存管、結(jié)算等一系列環(huán)節(jié)予以持續(xù)監(jiān)督。比如對證券交易過程中的內(nèi)幕交易行為、操縱市場行為、虛假陳述行為、證券公司的欺詐行為等，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)要對其進(jìn)行查處，其他人員若發(fā)現(xiàn)證券

6、違法違規(guī)情形，也應(yīng)及時向證監(jiān)會報(bào)告。4、信息披露的監(jiān)督管理、信息披露的監(jiān)督管理證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的信息披露監(jiān)管權(quán)是指證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行和交易的信息公開情況，對未真實(shí)、充分、及時披露信息的行為進(jìn)行查處。（三）（三）、證券市場主體的監(jiān)督管理權(quán)、證券市場主體的監(jiān)督管理權(quán)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的證券市場主體監(jiān)管權(quán)是指，證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算

7、機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督和管理，對于違法或違規(guī)現(xiàn)象進(jìn)行查處。（四）違法違規(guī)行為查處權(quán)（四）違法違規(guī)行為查處權(quán)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的違法、違規(guī)行為查處權(quán)是指作為證券市場的主要監(jiān)管者，證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)依法對違反證券交易相關(guān)法律和行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處。證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的違法、違規(guī)行為查處權(quán)是其維護(hù)證券市場秩序，保護(hù)投資者利益的主要手段。（五）其他職權(quán)（五）其他職權(quán)在《證券法》中，這是一個兜底性條款。根據(jù)此款，證監(jiān)會的職責(zé)除了上述幾項(xiàng)外，還包