中國市場化進(jìn)程中的政府管制：一個(gè)產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)分析.pdf

1、對政府管制的必要性，不論在理論上，還是在實(shí)踐上，都未達(dá)成共識。傳統(tǒng)理論認(rèn)為，政府管制是基于壟斷、外部性、公共物品以及信息不對稱等市場失靈現(xiàn)象而存在的?？墒牵瑐鹘y(tǒng)管制經(jīng)濟(jì)學(xué)對這些市場失靈現(xiàn)象的分析，并沒有統(tǒng)一的框架，也沒有統(tǒng)一的理論基礎(chǔ)。理論基礎(chǔ)缺乏的一個(gè)直接后果是，對市場失靈問題不能進(jìn)行一般性分析，由此不能提出令人信服解決辦法。本文的目的是尋求政府管制的理論基礎(chǔ)。我們知道，一項(xiàng)資源的產(chǎn)權(quán)如果沒有被界定清晰，則必然會(huì)出現(xiàn)公共領(lǐng)域。公共領(lǐng)域

2、出現(xiàn)的一個(gè)必然后果是處于公共領(lǐng)域內(nèi)有價(jià)值資源的租金會(huì)發(fā)生消散，進(jìn)而產(chǎn)生“公地的悲劇”。從本質(zhì)上講，“公地的悲劇”是一項(xiàng)行為的私人成本與社會(huì)成本不一致造成的。由此我們可以得出，市場失靈的根本原因是產(chǎn)權(quán)未被清晰界定情況下，會(huì)產(chǎn)生公共領(lǐng)域，在公共領(lǐng)域中價(jià)格機(jī)制不能發(fā)生作用，因而人們對自己的行為不會(huì)承擔(dān)相應(yīng)的成本，進(jìn)而發(fā)生租金消散。因此，政府管制的理論邏輯應(yīng)是：產(chǎn)權(quán)未被清晰界定→公共領(lǐng)域→價(jià)格機(jī)制失靈→租金消散。為了使這一理論邏輯得到更好的證明

3、，把各種市場失靈放在產(chǎn)權(quán)這一框架下進(jìn)行分析，說明各種市場失靈造成公共領(lǐng)域和發(fā)生租金消散的機(jī)制非常必要。通過案例分析，本文指出，對于壟斷問題，由于不存在產(chǎn)權(quán)未被清晰界定的情形，進(jìn)而也不存在公共領(lǐng)域，所以把壟斷作為一種市場失靈實(shí)際上是沒有根據(jù)的。而在公共物品、外部性與內(nèi)部性等市場失靈中，都存在公共領(lǐng)域，在本質(zhì)上都是由產(chǎn)權(quán)未被清晰界定引起，政府在這些領(lǐng)域進(jìn)行管制可能會(huì)縮小公共領(lǐng)域，進(jìn)而減少租金消散。但是，本文認(rèn)為，市場失靈只是政府進(jìn)行管制的必

4、要條件，而非充分條件。本文通過案例分析表明，在現(xiàn)實(shí)中，市場機(jī)制已解決了大部分傳統(tǒng)上認(rèn)為的市場失靈現(xiàn)象?？梢哉J(rèn)為，對市場失靈進(jìn)行矯正的主要力量是市場機(jī)制，除此之外，還有政府與法院。因此，對市場、法院及政府管制這三種治理市場失靈的機(jī)制進(jìn)行比較分析成為本文的一項(xiàng)重要內(nèi)容。本文的分析表明，現(xiàn)實(shí)中并不存在一般意義上治理市場失靈的最優(yōu)方式，不同的市場失靈形式可能需要由不同的治理方式來糾正。在此基礎(chǔ)上，本文對治理市場失靈的辦法進(jìn)行了更深入的研究，試圖

5、得出一般性結(jié)論。本文認(rèn)為，在市場機(jī)制自動(dòng)調(diào)整功能失效的情況下，才可能需要政府與法院的介入，以使市場的內(nèi)在功能得以恢復(fù)?？墒牵b于我國正處于市場化進(jìn)程中，市場機(jī)制的建立在很大程度上依賴于政府職能的有效發(fā)揮與法律系統(tǒng)的完善。理論的研究不能脫離現(xiàn)實(shí)。我國的現(xiàn)實(shí)是，一方面，市場機(jī)制還不成熟，可是政府并沒有為這一機(jī)制的建立發(fā)揮應(yīng)有的作用，另一方面，由于受計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的影響，加上法律制度的不完善，政府干預(yù)了許多市場份內(nèi)的事情，進(jìn)而破壞了市場的內(nèi)在機(jī)制。

6、因此，適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)內(nèi)在要求的政府管制體制在我國還遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒有形成。通過對管制過度與管制不足的案例分析，本文指出，在產(chǎn)權(quán)清晰的情況下，任何對產(chǎn)權(quán)進(jìn)行限制與干預(yù)的政府管制都會(huì)使市場的內(nèi)在功能失調(diào)，進(jìn)而妨礙我國的市場化進(jìn)程。同樣，在產(chǎn)權(quán)不清晰，存在公共領(lǐng)域時(shí)，如果政府不能有效地進(jìn)行干預(yù)，勢必會(huì)帶來經(jīng)濟(jì)秩序的混亂，結(jié)果必然是租金消散。為了使政府管制達(dá)到界定產(chǎn)權(quán)這一目的，本文指出，政府管制者本身的產(chǎn)權(quán)清晰是實(shí)現(xiàn)有效管制的根本途徑。為了適應(yīng)建立社會(huì)主義