2016年下半年廣西證券從業(yè)資格考試金融遠(yuǎn)期、期貨與互換試題

1、2016年下半年廣西年下半年廣西證券從券從業(yè)資業(yè)資格考格考試：金融：金融遠(yuǎn)期、期期、期貨與互換試題換試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個事最符合個事最符合題意）題意）1、在行為金融理論中，（）導(dǎo)致投資者不能根據(jù)變化了的情況修正增加的預(yù)測模型。A選擇性偏差B保守性偏差C過度自信D心理偏差2、交易所資金清算流程中，執(zhí)行清算指令是指__日，托管人將經(jīng)復(fù)核、授權(quán)確認(rèn)的

2、清算指令交付執(zhí)行。ATBT1CT2DT33、備兌權(quán)證通常由__發(fā)行。A上市公司B證券交易所C投資銀行D財(cái)政部4、證券交易的清算是指__。A結(jié)算參與人根據(jù)清算的結(jié)果在事先約定的時間內(nèi)履行合約的行為B一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算C公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動、收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和D銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵5、對上市證券認(rèn)識錯誤的一項(xiàng)是__。A開放式基金屬于上市證券B上市須由公司提出申請，經(jīng)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)及證

3、券交易所依法審核同意C上市證券又稱掛牌證券D具有在交易所內(nèi)公開買賣的資格6、某種債券年息為10%，按復(fù)利計(jì)算，期限5年，某投資者在債券發(fā)行一年后以1050元的市價買入，則此項(xiàng)投資的終值為__A1610.51元B1514.1元C1464.1元D1450元7、證券回購是中央銀行進(jìn)行公開市場業(yè)務(wù)操作的重要工具，中央銀行通過證券回購可以有效地控制__，以加強(qiáng)宏觀經(jīng)濟(jì)管理。A債券流通B10C20D5016、下列行為不是局域網(wǎng)管理的重點(diǎn)的是__。A

4、用戶權(quán)限設(shè)定和限制B系統(tǒng)管理員用戶口令及權(quán)限限制C網(wǎng)絡(luò)入侵防范D網(wǎng)絡(luò)設(shè)備購買中招標(biāo)管理17、在我國，基金管理公司一般采取的組織形式是（）。A有限責(zé)任公司B股份有限公司C合伙制D合作制18、（）反映證券或組合對市場變化的敏感性。A系數(shù)B標(biāo)準(zhǔn)差C市盈率D市凈率19、根據(jù)我國政府對WTO的承諾，允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，加入3年內(nèi)外資比例不超過__。A33%B49%C50%D25%20、基金評價的一個隱含假設(shè)是_

5、_。A基金本身的情況是穩(wěn)定的B基金本身的情況是不穩(wěn)定的C組合風(fēng)險(xiǎn)是可測的D組合收益是可測的21、發(fā)行新股時的律師費(fèi)用屬于__。A發(fā)行費(fèi)用B承銷費(fèi)用C發(fā)行手續(xù)費(fèi)用D評估費(fèi)用22、假設(shè)某基金某日持有的某三種股票的數(shù)量分別為100萬股，500萬股和1000萬股，每股的收盤價分別為30元，20元和10元，銀行存款為10000萬元，對托管人和管理人應(yīng)付的報(bào)酬共計(jì)5000萬元，應(yīng)付稅費(fèi)為5000萬元，基金規(guī)模為20000萬份?；鸱蓊~單位凈值為__