工程造價管理5

1、5.1　招標投標概述5.2　施工招標投標與合同價款的確定,5.1　招標投標概述,5.1.1　建設工程招標投標的概念與方式5.1.2　招標投標階段影響工程造價的因素5.1.3　招標投標階段工程造價控制的主要內容,5.1.1　建設工程招標投標的概念與方式,1.招標投標的概念2.建設項目招標的范圍3.建設工程招標的種類4.建設工程招標的方式,1.招標投標的概念,所謂“建設工程的招標”就是指招標人(或招標單位)在發(fā)包工程項目前，依據(jù)

2、法定程序，以公開招標或邀請招標方式，鼓勵潛在的投標人依據(jù)招標文件參與競爭，通過評定，從中擇優(yōu)選定中標人的一種經濟活動。,2.建設項目招標的范圍,1)大型基礎設施、公用事業(yè)等關系社會公共利益、公眾安全的項目。2)全部或者部分使用國有資金投資或國家融資的項目。3)使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項目。,3.建設工程招標的種類,(1)建設工程項目總承包招標　又稱建設項目全過程招標，在國外稱之為“交鑰匙”承包方式。(2)建設工程勘

3、察招標　建設工程勘察招標是指招標人就擬建工程的勘察任務發(fā)布公告，以法定方式吸引勘察單位競爭，經招標人審查獲得投標資格的勘察單位按照招標文件的要求，在規(guī)定的時間內向招標人填報標書，招標人從中選擇條件優(yōu)越者完成勘察任務。,3.建設工程招標的種類,(3)建設工程設計招標　建設工程設計招標是指招標人就擬建工程的設計任務發(fā)布公告，以法定方式吸引設計單位參加競爭，經招標人審查獲得投標資格的設計單位按照招標文件的要求，在規(guī)定的時間內向招標人填報標書，

4、招標人從中擇優(yōu)確定中標單位來完成工程設計任務。(4)建設工程施工招標　建設工程施工招標是指招標人就擬建的工程發(fā)布公告，以法定方式吸引施工企業(yè)參加競爭，招標人從中選擇條件優(yōu)越者完成工程建設任務的法律行為。(5)建設工程監(jiān)理招標　建設工程監(jiān)理招標是指招標人為了委托監(jiān)理任務的完成發(fā)布公告，以法定方式吸引監(jiān)理單位參加競爭，招標人從中選擇條件優(yōu)越者的法律行為。,3.建設工程招標的種類,(6)建設工程材料設備招標　建設工程材料設備招標是指招標人

5、就擬購買的材料設備發(fā)布公告，以法定方式吸引建設工程材料設備供應商參加競爭，招標人從中選擇條件優(yōu)越者。,4.建設工程招標的方式,(1)公開招標　又稱無限競爭性招標，是指由招標人在報刊、廣播、電視、電子網絡等公共傳媒上公布招標公告，吸引眾多投標人參加投標競爭，招標人從中擇優(yōu)選擇中標單位的招標方式，是一種無限制的競爭方式。(2)邀請招標　也稱有限競爭性招標或選擇性招標，是指招標人以投標邀請書的方式邀請?zhí)囟ǖ姆ㄈ嘶蛘咂渌M織投標。,5.1.2

6、　招標投標階段影響工程造價的因素,1.工程招標投標對工程造價的影響2.招標投標階段影響工程造價的因素,1.工程招標投標對工程造價的影響,1)推行招標投標制基本形成了市場定價的價格機制，使工程價格更加趨于合理。2)推行招標投標制能夠不斷降低社會平均勞動消耗水平，使工程價格得到有效控制。3)推行招標投標制便于供求雙方更好地相互選擇，使工程價格更加符合價值基礎，進而更好地控制工程造價。4)推行招投標制有利于規(guī)范價格行為，使公開、公平、

7、公正的原則得以貫徹。5)推行招投標制能夠減少交易費用，節(jié)省人力、物力、財力，進而使工程造價成本有所降低。,2.招標投標階段影響工程造價的因素,(1)建筑市場的供需狀況　建筑市場的供需狀況是影響工程造價的重要因素之一，對工程造價的影響也是客觀存在的。(2)建設單位的價值取向　建設單位的價值取向反映在對招標工程的質量、進度、造價、安全和技術等方面上。(3)招標工程項目的特點　招標工程項目的特點與工程造價也有密切的關系，主要包括招標項目

8、的技術含量、建設地點、建筑規(guī)模大小等。(4)投標人的策略　投標人作為建筑產品的生產者，其對建筑產品的定價與其投標的策略有密切關系。,5.1.3　招標投標階段工程造價控制的主要內容,1)發(fā)包人選擇合理的招標方式和承包模式。2)發(fā)包人合理編制招標文件，確定招標控制價。3)規(guī)范開標、評標和定標4)合理、有效、規(guī)范的開展開標、評標和定標活動，有效監(jiān)督招標過程，防止不良招標投標行為的產生，有助于保證工程造價的合理性，是招投標階段工程造價控

9、制的另一個重要內容。5)承包人合理編制投標報價文件。6)做好合同談判和合同價款確定工作。,5.2　施工招標投標與合同價款的確定,5.2.1　施工招標概述5.2.2　招標文件及招標控制價的編制5.2.3　投標文件及工程投標報價的編制5.2.4　開標、評標、定標5.2.5　建設工程施工合同價的確定5.2.6　施工合同格式的選擇,5.2.1　施工招標概述,1.施工招標的概念2.施工招標的一般程序,1.施工招標的概念,在建設項目

10、各種招標活動中，施工招標最具有代表性。它是指招標人就擬建的工程發(fā)布通告，用法定方式吸引施工企業(yè)投標競爭，進而通過法定程序從中選擇技術能力強、管理水平高、信譽可靠、且報價合理的承建單位來完成工程建設任務，并以簽訂合同的方式約束雙方在施工過程中的行為的法律行為,2.施工招標的一般程序,(1)招標活動的準備工作　(2)資格預審公告或招標公告的編制與發(fā)布　。(3)資格審查　(4)編制和發(fā)售招標文件(5)踏勘現(xiàn)場與召開投標預備會　(6)

11、建設項目施工投標　(7)開標、評標、定標、簽訂合同,(1)招標活動的準備工作,1)依法必須招標的工程建設項目，應當具備的基本條件有：①招標人已經依法成立；②初步設計及概算應當履行審批手續(xù)的，并已經批準；③招標范圍、招標方式和招標組織形式等應當履行核準手續(xù)的，并已經核準；④有相應資金或資金來源已經落實；⑤有招標所需的設計圖樣及技術資料。2)一般情況下，一個項目應當作為一個整體進行招標。,(2)資格預審公告或招標公告的編制與發(fā)布,1)招

12、標條件。2)項目概況與招標范圍。3)申請人的資格要求。4)資格預審的方法。5)資格預審文件的獲取。6)資格預審申請文件的遞交。7)發(fā)布公告的媒介。8)聯(lián)系方式。,(3)資格審查,招標人可以根據(jù)招標項目本身的特點和需要，要求潛在投標人或者投標人提供滿足其資格要求的文件，對潛在投標人或者投標人進行資格審查。,(4)編制和發(fā)售招標文件,招標文件應當包括招標項目的技術要求，對投標人資格審查的標準、投標報價要求和評標標準等所有實質性

13、要求和條件以及擬簽合同的主要條款。,(5)踏勘現(xiàn)場與召開投標預備會,招標人根據(jù)招標項目的具體情況，可以組織投標人踏勘項目現(xiàn)場，向其介紹工程場地和相關環(huán)境的有關情況。,(6)建設項目施工投標,投標人應當按照招標文件的要求編制投標文件，并在招標文件規(guī)定的提交投標文件的截止時間前，將投標文件密封送達投標地點。,(7)開標、評標、定標、簽訂合同,在建設項目施工招投標中，開標、評標和定標是招標程序中極為重要的環(huán)節(jié)。,5.2.2　招標文件及招標控制

14、價的編制,1.招標控制價的概念2.招標控制價的編制,1.招標控制價的概念,工程招標控制價(又稱攔標價、預算控制價或最高報價)是招標人根據(jù)國家或省級、行業(yè)管理部門頒發(fā)的有關計價依據(jù)和辦法，按照設計施工圖樣計算的對招標工程限定的最高工程造價。,2.招標控制價的編制,(1)招標控制價的編制原則　 (2)招標控制價的編制依據(jù)(3)招標控制價的編制方法　(4)編制招標控制價需考慮的其他因素,(1)招標控制價的編制原則,1)根據(jù)國家公布的統(tǒng)

15、一工程項目編碼、統(tǒng)一工程項目名稱、統(tǒng)一項目特征、統(tǒng)一計量單位、統(tǒng)一計算規(guī)則以及施工圖、招標文件，并參照國家、行業(yè)或地方批準發(fā)布的定額和國家、行業(yè)、地方規(guī)定的技術標準規(guī)范，以及各要素市場價格確定招標控制價。2)招標控制價作為建設單位控制工程價格的一種手段，應力求與市場的實際變化吻合，要有利于競爭和保證工程質量。3)招標控制價應由分部分項工程費、措施項目費、其他項目費、規(guī)費、稅金等組成，一般應控制在批準的總概算(或修正概算)及投資包干的

16、限額內。,(1)招標控制價的編制原則,4)招標控制價應考慮人工、材料、設備、機械臺班等價格變化因素，還應包括不可預見費(特殊情況)、預算包干費、措施費(趕工措施項目費、施工技術措施費)、現(xiàn)場因素費用、保險，以及采用固定價格的工程的風險金等。5)招標控制價的范圍限制應合理。,(2)招標控制價的編制依據(jù),1)建設工程工程量清單計價規(guī)范，與建設項目有關的標準、規(guī)范和技術資料。2)國家或省級、行業(yè)建設主管部門頒發(fā)的計價定額和計價辦法。3)

17、建設工程設計文件和相關資料，工程設計文件、圖樣、技術說明及招標時的設計交底，按設計圖樣確定的或招標人提供的工程量清單等相關基礎資料。4)工程招標文件中確定的計價依據(jù)和計價辦法，招標文件的商務條款，包括合同條件中規(guī)定由工程承包方應承擔義務而可能發(fā)生的費用，以及招標文件的澄清、答疑等補充文件和資料。,(2)招標控制價的編制依據(jù),5)工程造價管理機構發(fā)布的工程造價信息；招標時的人工、材料、設備及施工機械臺班等要素市場價格信息，以及國家或地方

18、有關政策性調價文件的規(guī)定。6)采用的施工組織設計、施工方案、施工技術措施等。7)其他相關資料。,(3)招標控制價的編制方法,我國目前建設工程施工招標控制價的編制，主要采用定額計價和工程量清單計價來編制。,(4)編制招標控制價需考慮的其他因素,1)必須適應招標方的質量要求，優(yōu)質優(yōu)價，對高于國家施工及驗收規(guī)范的質量因素有所反映。2)必須適應目標工期的要求，對提前工期因素有所反映。3)必須適應建筑材料采購渠道和市場價格的變化，考慮材料

19、差價因素，并將差價列入標底。4)必須合理考慮招標工程的自然地理條件和招標工程范圍等因素。5)應根據(jù)招標文件或合同條件的規(guī)定，按規(guī)定的工程發(fā)承包模式，確定相應的計價方式，考慮相應的風險費用。,5.2.3　投標文件及工程投標報價的編制,1.投標文件的編制2.投標報價的編制3.工程投標報價影響因素4.投標報價的策略,1.投標文件的編制,1)投標書。2)投標書附錄。3)投標保證金或投標銀行保函。4)法定代表人身份證明書。5)授

20、權委托書。6)具有標價的工程量清單與報價表。7)輔助資料表。8)資格審查表。9)對招標文件中的合同協(xié)議條款內容的確認與響應。10)按照招標文件規(guī)定提交的其他資料。,2.投標報價的編制,(1)投標報價的編制原則(2)投標報價的編制依據(jù)(3)投標報價的編制方法　我國工程項目投標報價的方法一般包括定額計價模式和工程量清單計價模式的投標報價。(4)投標報價的編制程序,(1)投標報價的編制原則,1)根據(jù)招標文件中設定的發(fā)承包雙方責

21、任劃分，作為考慮投標報價費用項目和費用計算的基礎，承發(fā)包雙方的責任劃分不同，會導致合同風險不同的分攤，從而導致投標人選擇不同的報價；根據(jù)工程承發(fā)包模式考慮投標報價的費用內容和計算深度。2)投標報價前須經技術經濟比較，分析擬投標項目特點，確定投標工程的施工方案、技術措施，并作為投標報價的依據(jù)，并且投標人的投標報價不得低于成本。3)應以施工方案、技術措施等作為投標報價計算的基本條件；以反映企業(yè)技術和管理水平的企業(yè)定額作為計算人工、材料和

22、機械臺班消耗量的基本依據(jù)。,(1)投標報價的編制原則,4)充分利用現(xiàn)場考察、調研成果，市場價格信息及行情資料編制基礎標價，確定調價方法。5)報價計算方法要科學嚴謹、簡明適用。,(2)投標報價的編制依據(jù),1)招標人發(fā)放的招標文件、工程設計圖樣、工程量清單和有關技術說明書，各種補充通知、答疑紀要。2)國家和地區(qū)頒發(fā)的現(xiàn)行建筑、裝飾、安裝工程預算定額及與之相配套執(zhí)行的各種費用定額，頒發(fā)的計價辦法。3)企業(yè)內部制定的有關企業(yè)定額、取費、價

23、格的規(guī)定、標準。4)擬投標工程當?shù)噩F(xiàn)行材料預算價格、采購地點及供應方式，市場價格信息和造價管理機構發(fā)布的工程造價信息。5)施工現(xiàn)場情況、工程特點及擬定的施工組織設計或施工方案。,(3)投標報價的編制方法,1)以定額計價模式投標報價，即采用的是單價法和定額實物法計算投標報價。2)以工程量清單計價模式投標報價，即采用綜合單價法計算投標報價。,(3)投標報價的編制方法,表5-1　投標報價模式,(4)投標報價的編制程序,1)復核或計算工程

24、量。2)確定單價，計算合價。3)確定分包工程費用。4)確定利潤。5)確定風險費。6)確定投標價格。,(4)投標報價的編制程序,圖5- 1　工程投標報價編制程序,3.工程投標報價影響因素,(1)政治和法律方面　投標人首先應當了解在招標投標活動中以及在合同履行過程中有可能涉及的法律，也應當了解與項目有關的政治形勢、國家政策等，即國家對該項目采取的是鼓勵政策還是限制政策。(2)自然條件　包括工程所在地的地理位置和地形、地貌；氣象狀

25、況，包括氣溫、濕度、主導風向、年降水量等，洪水、臺風及其他自然災害狀況等。,3.工程投標報價影響因素,(3)市場狀況　投標人調查市場情況是一項非常艱巨的工作，其內容也非常多，主要包括：建筑材料、施工機械設備、燃料、動力、水和生活用品的供應情況、價格水平、物價指數(shù)以及今后的變化趨勢和預測；勞務市場情況，如工人技術水平、工資水平、有關勞動保護和福利待遇的規(guī)定等；金融市場情況，如銀行貸款的難易程度以及銀行貸款利率等。,3.工程投標報價影響因素

26、,(4)工程項目方面的情況　包括工作性質、規(guī)模、發(fā)包范圍；工程的技術規(guī)程和對材料性能及工人技術水平的要求；總工期及分批竣工交付使用的要求；施工場地的地形、地質、地下水位、交通運輸、給水排水、供電、通信條件的情況；工程項目資金來源；對購買器材和雇傭工人有無限制條件；工程價款的支付方式、外匯所占比例；監(jiān)理工程師的資歷、職業(yè)道德和工作作風等。(5)招標人情況　包括招標人的資信情況、履約態(tài)度、支付能力，在其他項目上有無拖欠工程款的情況，對實施

27、的工程需求的迫切程度等。,3.工程投標報價影響因素,(6)投標人自身情況　投標人對自己內部情況、資料也應當進行歸納管理。(7)競爭對手資料　掌握競爭對手的情況，是投標策略中的一個重要環(huán)節(jié)，也是投標人參加投標能否獲勝的重要因素。,4.投標報價的策略,(1)根據(jù)招標項目的不同特點采用不同報價　(2)不平衡報價　(3)多方案報價法(4)增加建議方案報價　(5)無利潤報價,(1)根據(jù)招標項目的不同特點采用不同報價,1) 遇到如下情況報

28、價可高一些：施工條件差的工程；專業(yè)要求高的技術密集型工程，而本公司在這方面有專長，聲望也較高；總價低的小工程以及自己不愿做，又不方便不投標的工程；特殊的工程，如港口碼頭、地下開挖工程等；工期要求急的工程；投標對手少的工程；支付條件不理想的工程。2) 遇到如下情況報價可低一些：施工條件好的工程，工作簡單、工程量大而一般公司都可以做的工程；本公司目前急于打入某一市場、某一地區(qū)，或在該地區(qū)面臨工程結束，機械設備等無工地轉移時；本公司在附近有

29、工程，而本項目又可利用該工程的設備、勞務，或有條件短期內突擊完成的工程；投標對手多，競爭激烈的工程；非急需工程；支付條件好的工程。,(2)不平衡報價,1) 對能早日結算收回進度款的項目(如前期措施項目費、土石方工程、基礎工程等)，可以適當提高報價，以利于資金周轉；對后期項目(如裝飾工程、設備安裝等)可適當降低報價。2) 經過工程量復核，估計今后工程量可能增加的項目，單價可適當提高，這樣在最終結算時可多盈利；而將來工程量可能減少的項目，

30、其單價可適當降低，工程結算時損失不大。3) 設計圖樣不明確、估計修改后工程量要增加的工程。4) 對于工程量計算有錯誤的早期工程，如果不可能完成工程量表中的數(shù)量，則不能盲目抬高單價，需要具體分析后再確定。,(2)不平衡報價,5) 招標人要求采用包干報價的項目，宜報高價；對于暫定項目，其實施的可能性大的項目，價格可高些；估計該工程不一定實施的項目則可定低價。6) 有時招標文件要求投標人對工程量大的項目報“綜合單價分析表”，投標時可將單

31、價分析表中的人工費及機械設備費報得較高，而材料費報得較低。,(3)多方案報價法,對于一些招標文件，若發(fā)現(xiàn)工程范圍不很明確，條款不清楚或技術規(guī)范要求過于苛刻，則要在充分估計投標風險的基礎上，準備“兩個報價”，即是按原招標文件報一個價，然后再提出倘若合同做某些修改，報價可降低多少個百分點，以此吸引對方修改合同條件。,(4)增加建議方案報價,有時招標文件中規(guī)定，可以提一個建議方案，可以修改原設計方案，提出投標者方案。,(5)無利潤報價,1)

32、有可能在奪標后，將大部分工程分包給索價較低的分包商。2) 對于分期建設的項目，先以低價獲得首期工程，為以后贏得二期工程創(chuàng)造條件，以獲得后期利潤。3) 在較長時期內，承包商沒有在建工程項目，如果再不奪標，就難以維持生存。,5.2.4　開標、評標、定標,1.開標2.評標3.評標方法4.定標,1.開標,為了避免投標中的舞弊行為，開標應當在招標文件確定的提交投標文件截止時間的同一時間公開進行，特殊情況下可以征得建設行政主管部門同意后，

33、暫緩或者推遲開標時間。,2.評標,(1)初步評審(2)詳細評審　經初步評審合格的投標文件，評標委員會應當根據(jù)招標文件確定的評標標準和方法，對其技術部分和商務部分作進一步評審。,(1)初步評審,1)形式評審。2)資格評審。3)響應性評審。4)施工組織設計和項目管理機構評審。,(2)詳細評審,1)技術性評審。2)商務性評審。,3.評標方法,(1)經過評審的最低投標價法　這種方法是以評審價格作為衡量標準，按照經評審的投標價由低到高的

34、順序推薦中標候選人，但投標報價低于其成本的除外。(2)綜合評分法　這種方法是指對滿足招標文件實質性要求的投標文件，按照規(guī)定的評分標準進行打分，并按得分由高到低順序推薦中標候選人。,4.定標,1)能夠最大限度滿足招標文件中規(guī)定的各項綜合評價標準。2)能夠滿足招標文件實質性要求，并且經評審的投標價格最低，但投標價格低于成本的除外。,5.2.5　建設工程施工合同價的確定,1.施工合同類型2.施工合同價格類型的選擇,1.施工合同類型,(1

35、)總價合同　總價合同是指在合同中確定一個完成項目的總價，承包人據(jù)此完成項目全部內容的合同。(2)單價合同　單價合同是指承包人在投標時，按招標文件就分部分項工程所列出的工程量表確定各分部分項工程費用的合同類型。(3)成本加酬金合同價　它是指發(fā)包人向承包人支付實際成本(或稱可報銷成本)，并按事先約定的某一種方式支付酬金的合同。,(1)總價合同,1)固定總價合同是指確定的總價為包死的固定總價，一般不得變動，只有在設計和施工范圍變更的情況下

36、才能作出相應的調整，除此之外，合同總價是不能變動的。2)可調總價合同是指報價及簽訂合同時，以招標文件的要求及當時的物價計算總價合同，但在合同條款中雙方商定：如果在執(zhí)行合同中由于通貨膨脹引起工料成本增加達到某一限度時，合同總價應相應調整。,(2)單價合同,1)固定單價合同，也是經常采用的合同形式。2)可調單價合同。,(3)成本加酬金合同價,1)成本加固定百分比酬金合同價。2)成本加固定費用合同價。3)成本加獎罰合同價。,2.施工合

37、同價格類型的選擇,(1)工程規(guī)模與工期　如果工程項目的規(guī)模小，工期較短，這類合同風險較小，發(fā)包人愿意選擇總價合同。(2)工程復雜程度與施工難度　如果工程的復雜程度高，則意味著對承包商技術水平要求高，工程項目風險大，施工難度大。(3)工程設計深度　若工程設計詳細，工程量明確，則三類合同都可以采用；若設計深度可以劃分分部分項工程，但不能準確計算工程量，應優(yōu)先選用單價合同。(4)項目準備時間的長短　對各方的準備工作，對于不同的合同類型分

38、別需要不同的準備時間和準備費用。,2.施工合同價格類型的選擇,(5)工程項目的競爭情況　如果參與投標的承包商較多，則發(fā)包商擁有較多的主動權，可以按照總價合同、單價合同、成本加酬金合同的順序選擇；否則，應盡量選擇承包商愿意采用的合同類型。(6)項目的外部環(huán)境因素　項目的外部環(huán)境在很大程度上決定了項目的風險程度，若風險高，采用總價合同的可能性不大。,5.2.6　施工合同格式的選擇,1.建設工程施工合同示范文本2.標準施工招標文件3.水

39、利水電土建工程施工合同條件4. FIDIC施工合同條件,1.建設工程施工合同示范文本,我國于1999年頒布了GF—1999—0201《建設工程施工合同(示范文本)》，適用于各類公用建筑、民用住宅、工業(yè)廠房、交通設施及線路管道的施工和設備安裝。該合同文本與2003年頒布實施的《建設工程施工專業(yè)分包合同(示范文本)》及《建設工程施工勞務分包合同(示范文本)》配套使用，同時與勘察、設計、監(jiān)理、造價咨詢等合同示范文本一起，形成一個完整的建設工

40、程合同體系。,2.標準施工招標文件,為了規(guī)范施工招標文件編制活動，提高招標文件編制質量，促進招標投標活動的公開、公平和公正，我國于2008年實施了《標準施工招標文件》?！稑藴适┕ふ袠宋募分饕m用于具有一定規(guī)模的政府投資項目，且設計和施工不是由同一承包商承擔的工程施工招標。,3.水利水電土建工程施工合同條件,為加強水利水電建設市場的管理，確保水利水電工程的建設管理在公平、公正的基礎上健康有序進行，我國于2000年頒布修改后的GF—200