建設(shè)項目管理和工程造

1、通信建設(shè)工程概預(yù)算人員培訓(xùn),信息產(chǎn)業(yè)部通信工程定額質(zhì)監(jiān)中心,第一章　建設(shè)項目管理和工程造價,第一節(jié)　建設(shè)項目管理概述項目管理是一門新興的管理科學(xué)，是現(xiàn)代工程技術(shù)、管理理論和項目建設(shè)實踐相結(jié)合的產(chǎn)物，在經(jīng)濟建設(shè)領(lǐng)域中實行項目管理，對于提高項目質(zhì)量、縮短建設(shè)周期、節(jié)約建設(shè)資金都具有十分重要的意義。 本章將介紹項目管理的有關(guān)基本概念、建設(shè)項目建設(shè)程序、工程造價等有關(guān)內(nèi)容。,一、    

2、  建設(shè)項目的基本概念及構(gòu)成,建設(shè)項目是指按一個總體設(shè)計進行建設(shè)，經(jīng)濟上實行統(tǒng)一核算，行政上有獨立的組織形式，實行統(tǒng)一管理的建設(shè)單位。凡屬于一個總體設(shè)計中分期分批進行建設(shè)的主體工程和附屬配套工程、綜合利用工程等都應(yīng)作為一個建設(shè)項目 單項工程是指具有單獨的設(shè)計文件，建成后能夠獨立發(fā)揮生產(chǎn)能力或效益的工程。 單位工程是指具有獨立的設(shè)計，可以獨立組織施工的工程。,二、建設(shè)項目分類,（一）按照投資

3、的用途不同分類1。生產(chǎn)性建設(shè) 生產(chǎn)性建設(shè)是指直接用于物質(zhì)生產(chǎn)或為滿足物質(zhì)生產(chǎn)需要的建設(shè) 2。非生產(chǎn)性建設(shè) 非生產(chǎn)性建設(shè)一般是指用于滿足人民物質(zhì)生活和文化生活需要的建設(shè),（二）按照投資的性質(zhì)不同分類,1．基本建設(shè)（1）新建項目 （2）擴建項目 （3）改建項目 （4）恢復(fù)項目 （5）遷建項目 2．技術(shù)改造 技術(shù)改造是指利用自有資

4、金、國內(nèi)外貸款、專項基金和其他資金，通過采用新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新材料對現(xiàn)有固定資產(chǎn)進行更新、技術(shù)改造及其相關(guān)的經(jīng)濟活動。,（三）按建設(shè)階段不同分類,1．籌建項目 2．本年正式施工項目 3．本年收尾項目 4．竣工項目 5．停緩建項目,（四）按建設(shè)規(guī)模不同，建設(shè)項目可劃分為大中型和小型兩類。,1．基建大中型項目和技改限上項目 基建大中型項目是指長度在500公里以上的

5、跨省、區(qū)長途通信電纜、光纜，長度在1，000公里以上的跨省、區(qū)長途通信微波，及總投資在5，000萬元以上的其他基本建設(shè)項目。 技術(shù)改造限上項目是指限額在5，000萬元以上技術(shù)改造項目。 2. 基建小型項目和技改限下項目,第二節(jié)　建設(shè)程序,建設(shè)程序是指建設(shè)項目從設(shè)想、選擇、評估、決策、設(shè)計、施工到竣工驗收、投入生產(chǎn)整個建設(shè)過程中，各項工作必須遵循的先后順序的法則。,一、我國的建設(shè)程序和歷史沿革,我國的建設(shè)程序是

6、隨著我國社會主義建設(shè)的進行，隨著人們對建設(shè)工作認識的日益深化，逐步建立發(fā)展和完善起來的。,二、建設(shè)程序及內(nèi)容,在我國，一般的大中型和限額以上的建設(shè)項目從建設(shè)前期工作到建設(shè)、投產(chǎn)要經(jīng)過項目建議書、可行性研究、初步設(shè)計、年度計劃安排、施工準備、施工圖設(shè)計、施工招投標、開工報告、施工、初步驗收、試運轉(zhuǎn)、竣工驗收、交付使用等環(huán)節(jié)。,基本建設(shè)程序圖,立項階段 實施階段

7、 驗收投產(chǎn)階段,1．項目建議書 凡列入長期計劃或建設(shè)前期工作計劃的項目，應(yīng)該有批準的項目建議書。各部門、各地區(qū)、各企業(yè)根據(jù)國民經(jīng)濟和社會發(fā)展的長遠規(guī)劃、行業(yè)規(guī)劃、地區(qū)規(guī)劃等要求，經(jīng)過調(diào)查、預(yù)測、分析，提出項目建議書。 2．可行性研究 可行性研究的主要目的是對項目在技術(shù)上是否可行和經(jīng)濟上是否合理進行科學(xué)的

8、分析和論證。,（一）立項階段,（二）實施階段,1．初步設(shè)計 初步設(shè)計是根據(jù)批準的可行性研究報告，以及有關(guān)的設(shè)計標準、規(guī)范，并通過現(xiàn)場勘察工作取得可靠的設(shè)計基礎(chǔ)資料后進行編制的。 2．年度計劃 基本建設(shè)撥款計劃、設(shè)備和主材（采購）儲備貸款計劃、工期組織配合計劃等。 3．施工準備 1）制定建設(shè)工程管理制度，落實管理

9、人員； 2）匯總擬采購設(shè)備、主材的技術(shù)資料； 3）落實施工和生產(chǎn)物資的供貨來源； 4）落實施工環(huán)境的準備工作，如：征地、拆遷、“三通一平”（水、電、路通和平整土地）等。,,4．施工圖設(shè)計 施工圖設(shè)計文件應(yīng)根據(jù)批準的初步設(shè)計文件和主要設(shè)備訂貨合同進行編制 5. 施工招標或委托 施工招標是建設(shè)單位將建設(shè)工程發(fā)包

10、，鼓勵施工企業(yè)投標競爭，從中評定出技術(shù)、管理水平高、信譽可靠且報價合理的中標企業(yè)。 6. 開工報告 經(jīng)施工招標，簽訂承包合同后，建設(shè)單位在落實了年度資金撥款、設(shè)備和主材的供貨及工程管理組織，建設(shè)項目于開工前一個月由建設(shè)單位會同施工單位向主管部門提出開工報告。 7. 施工,（三）驗收投產(chǎn)階段,1．初步驗收 初步驗收通常是指單項工完工后，為檢驗單項工程各項技術(shù)

11、指標是否達到設(shè)計要求的程序。 2．試運轉(zhuǎn) 試運轉(zhuǎn)由建設(shè)單位負責組織，對設(shè)備、系統(tǒng)的性能、功能和各項技術(shù)指標以及設(shè)計和施工質(zhì)量等進行全面考核。 3．竣工驗收 是全面考核建設(shè)成果、檢驗設(shè)計和工程質(zhì)量是否符合要求，審查投資使用是否合理的重要步驟,第三節(jié) 可行性研究,建設(shè)項目可行性研究是對擬建項目在決策前進行方案比較、技術(shù)經(jīng)濟論證的一種科學(xué)分析方法，是基本建設(shè)前期工作的重要組成部分。根據(jù)原郵電

12、部擬訂的《郵電通信建設(shè)項目可行性研究編制內(nèi)容試行草案》的規(guī)定，凡是達到國家規(guī)定的大中型建設(shè)規(guī)模的項目，以及利用外資的項目、技術(shù)引進項目、主要設(shè)備引進項目、國際出口局新建項目、重大技術(shù)改造項目等，都要進行可行性研究。小型通信建設(shè)項目，進行可行性研究時，也要求參照本試行草案進行技術(shù)經(jīng)濟論證。,一、可行性研究報告的編制內(nèi)容,1．總論。 2．需求預(yù)測與擬建規(guī)模。 3．建設(shè)與技術(shù)方案論證。 4．建設(shè)可行性條件。5．配套及協(xié)調(diào)建設(shè)項目的建議

13、。 6．建設(shè)進度安排的建議。7．維護組織、 8．主要工程量與投資估算。 9．經(jīng)濟評價。 10．需要說明的有關(guān)問題,二、可行性研究的步驟與內(nèi)容,可行性研究一般可以分為以下幾個步驟和內(nèi)容進行。 （一）籌劃、準備及資料搜集 （二）現(xiàn)場條件調(diào)研與勘察 （三）確立技術(shù)方案 （四）投資估算和經(jīng)濟評價分析 （五）編寫報告書 （六）項目審查與評估,第四節(jié) 設(shè)計 一、設(shè)計在建設(shè)中的地位和

14、作用,設(shè)計是一門涉及科學(xué)、技術(shù)、經(jīng)濟和方針政策等各個方面的綜合性的應(yīng)用技術(shù)科學(xué)。 設(shè)計文件是安排建設(shè)項目和組織施工的主要依據(jù)，因此設(shè)計文件必須由具有工程勘察設(shè)計證書和相應(yīng)資質(zhì)等級的設(shè)計單位編制,,一個建設(shè)項目，在資源利用上是否合理，場區(qū)布置是否緊湊、適度。設(shè)備選型是否得當，技術(shù)、工藝、流程是否先進合理，生產(chǎn)組織是否科學(xué)、嚴謹，是否能以較少的投資，取得產(chǎn)量多、質(zhì)量好、效率高、消耗少、成本低、利潤大的綜合效果，在很大

15、程度上取決于設(shè)計質(zhì)量的好壞和水平的高低。,二、設(shè)計階段的劃分,（一）設(shè)計階段的劃分 一般工業(yè)與民用建設(shè)項目按初步設(shè)計和施工圖設(shè)計兩個階段進行，稱為“兩階段設(shè)計”；對于技術(shù)上復(fù)雜的項目，可按初步設(shè)計、技術(shù)設(shè)計、施工圖設(shè)計三個階段進行，稱為“三階段設(shè)計”。小型建設(shè)項目中技術(shù)簡單的，可簡化為“一階段設(shè)計”即直接做施工圖設(shè)計。 （二）設(shè)計階段概、預(yù)算的編制 1．三階段設(shè)計時，初步設(shè)計階段編制概算；技術(shù)設(shè)

16、計編制修正概算；施工圖設(shè)計階段編制施工圖預(yù)算。 2．兩階段設(shè)計時，初步設(shè)計階段編制概算；施工圖設(shè)計階段編制施工圖預(yù)算。 3．一階段設(shè)計時，應(yīng)編制施工圖預(yù)算。但施工圖預(yù)算應(yīng)反映全部概算費用。,三、設(shè)計主要技術(shù)條件,設(shè)計的技術(shù)條件，就是賴以進行設(shè)計所必需的基礎(chǔ)資料和數(shù)據(jù) 1．礦藏條件 2．水源及水文條件 3．區(qū)域地質(zhì)和工程地質(zhì)條件

17、 4．設(shè)備條件 5．廢物處理和要求 6．職工生活區(qū)的安置方案及要求 7．政策性規(guī)定 8．其他,四、初步設(shè)計的內(nèi)容深度,（一）總設(shè)計文件內(nèi)容包括設(shè)計總說明及附錄，各單項設(shè)計總圖，總概算編制說明及概算總表。設(shè)計總說明的具體內(nèi)容可參考各單項工程設(shè)計內(nèi)容擇要編寫；總說明的概述一節(jié)，應(yīng)扼要說明設(shè)計的依據(jù)及其結(jié)論意見、

18、敘述本工程設(shè)計文件應(yīng)包括的各單項工程編冊及其設(shè)計范圍分工（引進設(shè)備工程要說明與外商的設(shè)計分工）、建設(shè)地點現(xiàn)有通信情況及社會需要概況，設(shè)計利用原有設(shè)備及局所房屋的鑒定意見，本工程需要配合及注意解決的問題（例如地震設(shè)防、人防、環(huán)保等要求，后期發(fā)展與影響經(jīng)濟效益的主要因素，本工程的網(wǎng)點布局、網(wǎng)絡(luò)組織、主要的通信組織等）、表列本期各單項工程規(guī)模及可提供的新增生產(chǎn)能力并附工程量表、增員人數(shù)表、工程總投資及新增固定資產(chǎn)值、新增單位生產(chǎn)能力、綜合造價

19、、傳輸質(zhì)量指標分析、本期工程的建設(shè)工期安排意見，其他必要的說明等。,,（二）各單項工程設(shè)計文件一般由文字說明、圖紙和概算三部分組成。具體內(nèi)容依據(jù)各專業(yè)的特點而定，概括起來應(yīng)包括以下內(nèi)容：1．概述；2．設(shè)計依據(jù)；3．建設(shè)規(guī)模；4．產(chǎn)品方案；5、原料、燃料、動力的用量和來源；6．工藝流程、主要設(shè)計標準和技術(shù)措施；7．主要設(shè)備選型及配置；8．圖紙；9．主要建筑物、構(gòu)筑物；10．公用、輔助設(shè)施；11．主要材料用量；12．配套建設(shè)項目；13．占地

20、面積和場地利用情況；14．綜合利用、“三廢”治理、環(huán)境保護設(shè)施和評價；15．生活區(qū)建設(shè)；16．抗震和人防要求；17．生產(chǎn)組織和勞動定員；18．主要工程量及總概算；19．主要經(jīng)濟指標及分析； 20．需要說明的有關(guān)問題等。,五、施工圖設(shè)計的內(nèi)容深度,施工圖設(shè)計文件一般由文字說明、圖紙和預(yù)算三部分組成。 施工圖設(shè)計的深度應(yīng)滿足設(shè)備、材料的定貨、施工圖預(yù)算的編制、設(shè)備安裝工藝及其他施工技術(shù)要求等。施工圖設(shè)計可不編總體部分

21、的綜合文件。,六、設(shè)計的周期和質(zhì)量,設(shè)計周期指完成設(shè)計的全過程所需的時間。堅持必要的設(shè)計周期，是保證設(shè)計質(zhì)量的前提。沒有必要的、足夠的設(shè)計周期，就不能充分進行多方案比選，達不到設(shè)計最優(yōu)化的目的。因而也就不能保證設(shè)計的質(zhì)量。 從設(shè)計周期與質(zhì)量的角度考慮，提前設(shè)計年度，保證設(shè)計周期，是提高設(shè)計質(zhì)量的需要，也有助于國民經(jīng)濟計劃的編制和安排。對此，應(yīng)予以足夠的重視。,七、設(shè)計文件的編制和提交,設(shè)計單位應(yīng)對設(shè)計文件的質(zhì)量和

22、進度負責。當設(shè)計編制完成后，負責承擔設(shè)計任務(wù)的單位，應(yīng)按規(guī)定（或合同）向委托部門提交完整、清楚、齊全的設(shè)計文件（包括圖紙和說明書等）。 設(shè)計文件的文字要簡明扼要，文字說明及圖紙必須使用國家或部頒標準規(guī)定的名詞術(shù)語、計量單位、圖形符號。沒有標準規(guī)定者，宜采用目前通用的，并應(yīng)在圖紙上加注釋。,八、設(shè)計文件的審批和變更,設(shè)計文件的審批實行分級管理、分級審批的原則。 大型建設(shè)項目的初步設(shè)計，按隸屬關(guān)系

23、由國務(wù)院各主管部門或省、市、自治區(qū)組織審查，提出意見，報國家計委批準；特大、特殊項目，由國家計委報國務(wù)院批準。技術(shù)設(shè)計按隸屬關(guān)系由國務(wù)院主管部門或省、市、自治區(qū)審批。 中型建設(shè)項目的初步設(shè)計，按隸屬關(guān)系由國務(wù)院各主管部門或省、市、自治區(qū)審批。批準文件抄送國家計委備案。國家指定的中型項目的初步設(shè)計要報國家計委批準。 小型建設(shè)項目的設(shè)計內(nèi)容和審批權(quán)限。由各主管部門和省、市、自治區(qū)自行規(guī)定。

24、 設(shè)計文件經(jīng)批準后，就具有一定的嚴肅性，不能任意修改和變更。,第五節(jié) 工程造價,工程造價是指建設(shè)一項工程預(yù)期開支或?qū)嶋H開支的全部固定資產(chǎn)投資費用。 投資者為了獲得預(yù)期的效益，就要通過項目評估進行決策，然后進行設(shè)計招標、工程招標，直至竣工驗收等一系列建設(shè)管理活動，使投資轉(zhuǎn)化為固定資產(chǎn)和無形資產(chǎn)。所有這些開支就構(gòu)成了工程造價。 因此，工程造價就是工程投資費用，建設(shè)項目的工程造價就是建設(shè)項目的

25、固定資產(chǎn)投資。,一、工程造價的作用,（一）建設(shè)工程造價是項目決策的工具。 （二）建設(shè)工程造價是制定投資計劃和控制投資的有效工具。 （三）建設(shè)工程造價是籌集建設(shè)資金的依據(jù)。 （四）建設(shè)工程造價是合理利益分配和調(diào)節(jié)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的手段。 （五）工程造價是評價投資效果的重要指標。它既是建設(shè)項目的總造價，又包含單項工程的造價和單位工程的造價，同時也包含單位生產(chǎn)能力的造價。,二、工程造價的相關(guān)概念,（一）靜態(tài)投資與動態(tài)投資靜態(tài)投資是以某一基準

26、年、月的建設(shè)要素的價格為依據(jù)所計算出的建設(shè)項目投資的瞬時值。靜態(tài)投資包括：建筑安裝工程費，設(shè)備和工、器具購置費，工程建設(shè)其他費和工程基本預(yù)備費。動態(tài)投資是指為在一個較長的時間內(nèi)完成一個工程項目的建設(shè)，預(yù)計投資需要量的總和。它除了包括靜態(tài)投資所含內(nèi)容之外，還包括建設(shè)期貸款利息、漲價預(yù)備金、新開征稅費，以及匯率變動等內(nèi)容。,,（二）固定資產(chǎn)投資固定資產(chǎn)是指在社會再生產(chǎn)過程中，可供較長時間反復(fù)使用的、并在其使用過程中基本上不改變原有實物形

27、態(tài)的勞動資料和其他物質(zhì)資料。 （三）建筑安裝工程造價建筑安裝工程造價，亦稱建筑安裝產(chǎn)品價格。包括建筑工程造價和安裝工程造價。 建筑安裝工程造價是比較典型的生產(chǎn)領(lǐng)域價格。投資者和承包商之間是完全平等的買者與賣者之間的商品交換關(guān)系，建筑安裝工程實際造價是他們雙方共同認可的由市場形成的價格。,三、工程造價的計價特征,單件性計價特征。 多次性計價特征。 多次性計價是個逐步深入、逐步細化和逐步接近實際造價的過

28、程。 1．投資估算。 2．概算造價 。 3．修正概算造價。 4．預(yù)算造價。 5．合同價。 6．結(jié)算價。 7．實際造價。,工程多次性計價示意圖,,,組合性特征。 一個建設(shè)項目是一個工程綜合體，這個綜合體可以分解為許多有內(nèi)在聯(lián)系的獨立和不能獨立工程，單位工程的造價可以分解出分部、分項工程的造價

29、。 按照工程項目劃分，工程造價的計算過程和計算順序是：分部分項工程造價——單位工程造價——單項工程造價——建設(shè)項目總造價。 方法的多樣性特征。 依據(jù)的復(fù)雜性特征。 由于影響造價的因素多、計價依據(jù)復(fù)雜，種類繁多。主要可分為7類：,,1.計算設(shè)備和工程量依據(jù)。包括項目建設(shè)書、可行性研究報告、設(shè)計圖紙等。2.計算人工、材料、機械等實物消耗量依據(jù)。包括投資估算指標、概算定額、預(yù)算定額等。 3.計算工程單價的

30、價格依據(jù)。包括人工單價、材料價格、機械臺班價格等。 4.計算設(shè)備單價依據(jù)。包括設(shè)備原價、設(shè)備運雜費、進口設(shè)備關(guān)稅等。5.計算其他直接費、現(xiàn)場經(jīng)費、間接費和工程建設(shè)其他費用依據(jù)，主要是相關(guān)的費用定額和指標。6.政府規(guī)定的稅、費。7.物價指數(shù)和工程造價指數(shù)。,四、我國現(xiàn)行工程造價的構(gòu)成,,五、工程造價的有效控制,1．建設(shè)工程造價控制目標的設(shè)置2．以設(shè)計階段為重點的建設(shè)全過程造價控制 工程造價控制的關(guān)鍵在于施工前的投

31、資決策和設(shè)計階段。建設(shè)工程全壽命費用包括工程造價和工程交付使用后的經(jīng)常開支費用（含經(jīng)營費用、日常維護修理費用、使用期內(nèi)大修理和局部更新費用）以及該項目使用期滿后的報廢拆除費用等。,,3．主動控制，以取得令人滿意的結(jié)果 一般說來，造價工程師在項目建設(shè)時的基本任務(wù)是對建設(shè)項目的建設(shè)工期、工程造價和工程質(zhì)量進行有效的控制，為此，應(yīng)根據(jù)業(yè)主的要求及建設(shè)的客觀條件進行綜合研究，實事求是地確定一套切合實際的衡量準則。

32、 我們的工程造價控制，不僅要反映投資決策，反映設(shè)計、發(fā)包和施工，被動地控制工程造價，更要能動地影響投資決策，影響設(shè)計、發(fā)包和施工，主動地控制工程造價。,,4．技術(shù)與經(jīng)濟相結(jié)合是控制工程造價最有效的手段 有效地控制工程造價，應(yīng)從組織、技術(shù)、經(jīng)濟、合同與信息管理等多方面采取措施。從組織上采取的措施，包括明確項目組織結(jié)構(gòu)，明確造價控制者及其任務(wù)以使造價控制有專人負責，明確管理職能分工；從技術(shù)上采取措施，包括重視設(shè)計多方案選擇，嚴

33、格審查監(jiān)督初步設(shè)計、技術(shù)設(shè)計、施工圖設(shè)計、施工組織設(shè)計，深入技術(shù)領(lǐng)域研究節(jié)約投資的可能；從經(jīng)濟上采取措施，包括動態(tài)地比較造價的計劃值和實際值，嚴格審核各項費用支出，采取對節(jié)約投資的有力獎勵措施等……,六、政府對工程造價的管理,（一）社會主義市場經(jīng)濟中政府的經(jīng)濟管理職能在現(xiàn)代市場經(jīng)濟中，政府主要的經(jīng)濟管理職能體現(xiàn)在以下四個方面：1．為市場經(jīng)濟確立法律框架；2．影響資源配置以改善經(jīng)濟效率；3．制定改善收入分配的計劃；4．通過宏觀經(jīng)

34、濟政策來穩(wěn)定經(jīng)濟。 政府確定市場準則的內(nèi)容包括所有權(quán)的界定，合同法和招標投標法，企業(yè)間相互的經(jīng)濟義務(wù)，以及各種約束社會不同人員相互作用方式的法律和規(guī)范。,,（二）制定法律、法規(guī)規(guī)范建設(shè)市場環(huán)境（三）政府對工程造價的管理內(nèi)容 1.制定、頒布建設(shè)工程造價的計價依據(jù) 2.制定工程造價管理制度 3.監(jiān)督檢查工程預(yù)算或招標承包工程的標底及中標價是否合理，仲裁建設(shè)業(yè)主與設(shè)計、施工、監(jiān)