中關(guān)村創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)資金跟進投資管理辦法

1、中關(guān)村創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)資金跟進投資管理辦法(2009020611:47:16)轉(zhuǎn)載標(biāo)簽：基金財經(jīng)創(chuàng)業(yè)投資創(chuàng)投被投資企業(yè)中關(guān)村第一章總則分類：創(chuàng)業(yè)指南第一條為了引導(dǎo)和促進中關(guān)村科技園區(qū)（以下簡稱“園區(qū)”）創(chuàng)業(yè)投資的發(fā)展，根據(jù)《中關(guān)村科技園區(qū)創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展資金管理辦法》，制訂本辦法。第二條本辦法所稱跟進投資，包括兩種投資方式：一是項目跟進投資方式；二是平行基金跟進投資方式。所謂項目跟進投資方式是指認(rèn)定為北京中關(guān)村創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展中心（以下簡稱“創(chuàng)投中

2、心”）合作伙伴的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)在園區(qū)內(nèi)選定投資項目后，創(chuàng)投中心以同等條件按照創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實際投資額的一定比例進行股權(quán)投資，并委托創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進行股權(quán)管理。所謂平行基金跟進投資方式是指在約定的合作期限內(nèi)，創(chuàng)投中心按照創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)所投資園區(qū)企業(yè)資金總額的一定比例提供股權(quán)投資資金，委托創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資于園區(qū)企業(yè)并進行股權(quán)管理。第三條跟進投資資金來源于中關(guān)村科技園區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)資金。第二章創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的認(rèn)定第四條本辦法所稱創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)是指在北京市

3、注冊的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資管理公司以及境內(nèi)外創(chuàng)業(yè)投資基金在北京市設(shè)立的機構(gòu)。第五條符合以下條件的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)均可申請成為項目跟進投資的合作伙伴：（一）注冊資本金為1億元人民幣以上或受托管理的創(chuàng)業(yè)投資資金不低于3億元人民幣的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。（二）公司運作規(guī)范。具有科學(xué)合理的項目評估標(biāo)準(zhǔn)、投資決策程序及激勵約束機制。（三）公司累計投資超過1億元，并具有投資高新技術(shù)企業(yè)的成功案例。（四）至少有3名具備5年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗的高級管理人

4、員承擔(dān)投資管理責(zé)任。除具備上述條件外，累計投資超過2億元或受托管理資金超過5億元，并已有在境內(nèi)外成功上市投資案例的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，可以申請成為平行基金的合作伙伴。第六條創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請成為跟進投資合作伙伴時，應(yīng)向創(chuàng)投中心遞交如下材料，由創(chuàng)投中心組織專家委員會進行評審認(rèn)定：（一）企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；（二）企業(yè)章程；（三）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)內(nèi)部投資決策機制、風(fēng)險控制機制、內(nèi)部激勵機制的制度文件；第十六條創(chuàng)投中心將在被投資企業(yè)的全部股權(quán)（即股東權(quán)利）

5、委托創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)代理行使，但股權(quán)轉(zhuǎn)讓權(quán)（處置權(quán)）、參加清算權(quán)、年度分紅取回權(quán)除外。創(chuàng)投中心向創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)出具《股東代表委托書》并通知被投資企業(yè)，授權(quán)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)作為創(chuàng)投中心的股東代表享有重大決策權(quán)和管理者選擇權(quán)，行使在股東會上的表決權(quán)，其中包括更換董事及更換由股東代表出任的監(jiān)事等事項的表決權(quán)。上述委托不得轉(zhuǎn)委托。第十七條公司分立、合并的，創(chuàng)投中心持有被投資企業(yè)分立、合并后的企業(yè)股權(quán)繼續(xù)由創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)托管，創(chuàng)投中心應(yīng)向創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)更換《股

6、東代表委托書》并書面通知分立、合并后的企業(yè)。第十八條托管期間，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不論代表自身或代表創(chuàng)投中心均不得提議或贊同被投資企業(yè)將自有財產(chǎn)（或資金）用于除為自身融資提供擔(dān)保外的以下用途：（一）非生產(chǎn)性基本建設(shè)；（二）長期證券投資、房地產(chǎn)投資或其它與其主營業(yè)務(wù)無密切關(guān)系的對外長期投資；（三）對外融資拆出或貸出；（四）捐贈、贊助。第十九條創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)在托管期間，每半年向創(chuàng)投中心提交書面托管報告，并建立相應(yīng)的托管檔案。托管報告內(nèi)容包括：審計報告

7、和會計報表、股東會決議、董事會決議、監(jiān)事會決議、股東會工作報告、董事會工作報告、監(jiān)事會工作報告；簽訂標(biāo)的金額占注冊資本20％以上的重大購買、出售合同，重大關(guān)聯(lián)交易，發(fā)生重大訴訟、仲裁事項，產(chǎn)生重大虧損，受到大額罰款，董事長、總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人發(fā)生變動，取得重要科技成果和經(jīng)營業(yè)績。第二十條對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)提供的股權(quán)托管服務(wù)，創(chuàng)投中心應(yīng)支付托管報酬，金額為所投資企業(yè)分紅的50%及創(chuàng)投中心投資退出后資本增值收益部分的50%。此外，創(chuàng)投中心不再向

8、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)支付任何托管報酬和費用。第六章跟進投資項目的股權(quán)退出第二十一條創(chuàng)投中心根據(jù)具體情況選擇下列方式之一退出被投資企業(yè)。創(chuàng)投中心轉(zhuǎn)讓股權(quán)時，在同等條件下，合作的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)及被投資企業(yè)股東有優(yōu)先購買權(quán)。（一）被投資企業(yè)回購；（二）轉(zhuǎn)讓給被投資企業(yè)原股東或員工；（三）公開招標(biāo)、邀標(biāo)轉(zhuǎn)讓，公開拍賣或協(xié)議轉(zhuǎn)讓給其他投資者；（四）股權(quán)上市流通后售出；（五）被投資企業(yè)整體出售；（六）企業(yè)清算。第二十二條合作的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不得先于創(chuàng)投中心退出

9、被投資企業(yè)。第七章平行基金的投資程序、股權(quán)管理及退出第二十三條平行基金跟進投資資金采取委托管理的方式。由創(chuàng)投中心委托創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進行管理，其跟進投資程序、股權(quán)管理、監(jiān)督及退出等內(nèi)容在雙方簽訂的《委托管理協(xié)議》中約定。第二十四條創(chuàng)投中心與委托的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)合作期限屆滿時，應(yīng)按照協(xié)議規(guī)定，進行清算。第八章監(jiān)督管理第二十五條創(chuàng)投中心按照《投資合作協(xié)議》的規(guī)定，對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的跟進投資項目投資決策程序、股權(quán)投資和創(chuàng)投中心跟進投資的股權(quán)托管、股權(quán)