國家科技成果轉(zhuǎn)化引導基金設立創(chuàng)業(yè)投資子基金管理暫行辦法

1、第一章國家科技成果轉(zhuǎn)化引導基金設立創(chuàng)業(yè)投資子基金管理暫行辦法總則第一條為規(guī)范國家科技成果轉(zhuǎn)化引導基金（以下簡稱引導基金）設立創(chuàng)業(yè)投資子基金（以下簡稱子基金），加強資金管理，根據(jù)《國家科技成果轉(zhuǎn)化引導基金管理暫行辦法》定本辦法。第二條引導基金按照政府引導、市場運作、不以營利為目的的原則設立子基金。設立，制方式包括與民間資本、增資設立等。地方政府資金以及其他投資者共同發(fā)起設立，或?qū)σ延袆?chuàng)業(yè)投資基金第三條科技部按照《國家科技成果轉(zhuǎn)化引導基金管

2、理暫行辦法》和本辦法規(guī)定的條件和程序批準出資設立子基金。第二章子基金的設立第四條子基金應當在中國大陸境內(nèi)注冊，募集資金總額不低于10000萬元人民幣，且以貨幣形式出資，經(jīng)營范圍為創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務，組織形式為公司制或有限合伙制。第五條引導基金對子基金的參股比例為子基金總額的20%30%，且始終不作為第一大股東或最大出資人；子基金的其余資金應依法募集，境外出資人應符合國家相關規(guī)定。第六條子基金存續(xù)期一般不超過經(jīng)子基金出資人協(xié)商一致，最多可延長8

3、年。在子基金股權(quán)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓或變現(xiàn)受限等情況下，2年。第七條在中國大陸境內(nèi)注冊的投資企業(yè)或創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)（以下統(tǒng)稱投資機構(gòu)）可以作為申請者，向科技部、財政部申請設立子基金。多家投資機構(gòu)擬共同發(fā)起子基金的，應推舉一家機構(gòu)作為申請者?？萍疾?、財政部委托引導基金的受托管理機構(gòu)受理子基金的設立申請。第八條申請者為投資企業(yè)的，投資管理企業(yè)的，其注冊資本應不低于其注冊資本或凈資產(chǎn)應不低于500萬元。5000萬元；申請者為創(chuàng)業(yè)第九條申請者應當確定一家創(chuàng)

4、業(yè)投資管理企業(yè)作為擬設立的子基金的管理機構(gòu)。該管理機構(gòu)應具備以下條件：（一）在中國大陸境內(nèi)注冊，主要從事創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務；（二）具有完善的創(chuàng)業(yè)投資管理和風險控制流程，規(guī)范的項目遴選和投資決策機制，健全的內(nèi)部財務管理制度，能夠為所投資企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導、管理咨詢等增值服務；（三）至少有3名具備5年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關業(yè)務經(jīng)驗的專職高級管理人員；在國家重點支持的高新技術(shù)領域內(nèi)，至少有3個創(chuàng)業(yè)投資成功案例；（四）應參股子基金或認繳子基金份額，且出資額

5、不得低于子基金總額的5‰；（五）企業(yè)及其高級管理人員無重大過失，無受行政主管機關或司法機關處罰的不良記錄。第十條申請者向受托管理機構(gòu)提交的申請應包括以下材料：（一）子基金組建或增資方案；（二）主要出資人的出資承諾書或出資證明；（三）會計師事務所出具的投資機構(gòu)近期的審計報告；（四）子基金管理機構(gòu)的有關材料；第十一條受托管理機構(gòu)收到申請后，應對申請材料進行初審。對于不符合要求的，應及時通知申請者補充完善；對于符合要求的，應在規(guī)定時間內(nèi)組織開

6、展盡職調(diào)查，形成調(diào)查報告，并向引導基金理事會提交調(diào)查報告和子基金設立方案。受托管理機構(gòu)按照理事會要求委托專業(yè)化的社會中介機構(gòu)開展盡職調(diào)查等工作。第十二條引導基金理事會依據(jù)《國家科技成果轉(zhuǎn)化引導基金理事會規(guī)程》的相關規(guī)定，對調(diào)查報告和子基金設立方案進行審核，形成審核意見。第十三條科技部根據(jù)引導基金理事會的審核意見，對子基金設立方案進行合規(guī)性審查。對于符合設立條件的，科技部商財政部同意后向社會公示，公示期為異議的，批準出資設立子基金，并向社

7、會公告。10個工作日；公示無第三章投資管理第十四條科技部、財政部委托受托管理機構(gòu)向子基金派出代表，依據(jù)法律法規(guī)和子基金章程或合伙協(xié)議等行使出資人職責，參與重大決策，監(jiān)督子基金的投資和運作，不參與日常管理。子基金管理機構(gòu)做出投資決定后，表。應在實施投資前3個工作日告知受托管理機構(gòu)代第十五條子基金管理機構(gòu)在完成子基金70%的資金委托投資之前，不得募集其他基金。子基金的待投資金應存放托管銀行或購買國債等風險低、融產(chǎn)品。子基金管理費由子基金出資

8、人與子基金管理機構(gòu)協(xié)商確定。流動性強的符合國家有關規(guī)定的金第十六條子基金投資于轉(zhuǎn)化國家科技成果轉(zhuǎn)化項目庫中科技成果的企業(yè)的資金應不低于引導基金出資額的3倍，且不低于子基金總額的50%；其他投資方向應符合國家重點支持的高新技術(shù)領域；所投資企業(yè)應在中國大陸境內(nèi)注冊。第十七條子基金不得從事以下業(yè)務：（一）投資于已上市企業(yè)（所投資企業(yè)上市后，子基金所持股份未轉(zhuǎn)讓及其配售部分除外）；（二）從事?lián)?、抵押、委托貸款、房地產(chǎn)（包括購買自用房地產(chǎn)）等業(yè)

9、務；（三）投資于股票、期貨、企業(yè)債券、信托產(chǎn)品、理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品；（四）進行承擔無限連帶責任的對外投資；（五）吸收或變相吸收存款，以及發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品的形式募集資金；（六）向任何第三方提供資金拆借、贊助、捐贈等；（七）其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務。第十八條引導基金以出資額為限對子基金債務承擔責任。子基金清算出現(xiàn)虧損時，首先由子基金管理機構(gòu)以其對子基金的出資額承擔虧損，出資比例承擔。剩余部分由引導基金和其他出資人